城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目內(nèi)部契約治理的柔性激勵機(jī)制

隨著ppp項目的逐漸推廣,公私雙方面臨的風(fēng)險不斷增多,面對風(fēng)險,政府如何建立激勵機(jī)制保證項目高質(zhì)量、高效率的完成,具有重要的理論意義和應(yīng)用價值.通過分析現(xiàn)有文獻(xiàn),本文將涉及ppp項目的政府激勵機(jī)制的研究根據(jù)風(fēng)險類型分為兩大類進(jìn)行評述,一是道德風(fēng)險下的激勵機(jī)制,二是外生風(fēng)險下的激勵機(jī)制.

對城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目的風(fēng)險分擔(dān)原則進(jìn)行總結(jié),依此構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目風(fēng)險分擔(dān)流程,將項目風(fēng)險分為政府部門承擔(dān)的風(fēng)險、私營部門承擔(dān)的風(fēng)險以及共擔(dān)風(fēng)險.基于法經(jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險分擔(dān)理論構(gòu)建模型,求出共擔(dān)風(fēng)險的pareto最優(yōu)比例.以沈陽市某生活垃圾焚燒發(fā)電廠新建工程項目為例論證模型的可行性,旨在為項目風(fēng)險分擔(dān)理論提供借鑒.

ppp是推進(jìn)我國城市基礎(chǔ)設(shè)施供給側(cè)改革的重要手段.然而,在ppp項目實踐過程中,各級主體對ppp認(rèn)識缺位、ppp專業(yè)人才匱乏、體制機(jī)制問題嚴(yán)重等問題已成為城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目推進(jìn)的制度困境與現(xiàn)實障礙.為此,必須深刻認(rèn)識ppp的內(nèi)涵,并從宣傳力度、各級主體責(zé)權(quán)利、立法層級、政府契約精神等角度改善ppp項目運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境.

對城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目的風(fēng)險分擔(dān)原則進(jìn)行總結(jié),依此構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目風(fēng)險分擔(dān)流程,將項目風(fēng)險分為政府部門承擔(dān)的風(fēng)險、私營部門承擔(dān)的風(fēng)險以及共擔(dān)風(fēng)險?；诜ń?jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險分擔(dān)理論構(gòu)建模型,求出共擔(dān)風(fēng)險的pareto最優(yōu)比例。以沈陽市某生活垃圾焚燒發(fā)電廠新建工程項目為例論證模型的可行性,旨在為項目風(fēng)險分擔(dān)理論提供借鑒。

西方國家的研究與實踐表明,ppp模式是一種行之有效的公共管理與公共服務(wù)市場化手段;因此,ppp模式對于推動我國流域管理的市場化發(fā)展具有積極借鑒意義.基于契約理論和委托代理理論,構(gòu)建了流域管理ppp模式項目契約holmstrom-milgrom模型,以此重構(gòu)流域管理市場化過程中政府與市場主體間的角色定位和利益關(guān)系.模型分析和數(shù)值模擬表明,適度將第三方監(jiān)督寫入流域管理ppp模式項目契約,可以降低委托代理成本,提高契約彈性,降低道德風(fēng)險.最后,提出了政策建議.

為了更好地發(fā)揮ppp項目中社會資本的運(yùn)營管理優(yōu)勢,優(yōu)化信息不對稱下政府與社會資本的收益分配,充分分析社會資本的技術(shù)創(chuàng)新行為和機(jī)會主義行為,考慮代理方的兩種行為成本和風(fēng)險成本以及委托代理理論下激勵與懲罰對項目總收益的影響,建立了基于委托代理理論的ppp項目激勵機(jī)制模型。采用一階條件法求解模型,得到了政府部門的最優(yōu)激勵與懲罰系數(shù)以及社會資本技術(shù)創(chuàng)新行為與機(jī)會主義行為最優(yōu)努力水平;通過基于委托代理模型的最優(yōu)解分析,得到了社會資本的風(fēng)險感知度和兩種行為能力分別對兩種行為的努力水平以及項目收益分成的影響程度;通過對模型中的參數(shù)進(jìn)行賦值,運(yùn)用matlab軟件進(jìn)行數(shù)值模擬,對模型的結(jié)果分析進(jìn)行了驗證。研究結(jié)果表明,社會資本的行為能力與努力程度呈正相關(guān)。

政府在ppp項目中采用兩階段招標(biāo)以期發(fā)揮潛在社會資本方的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢,但由于政府和投標(biāo)人之間存在信息不對稱,可能導(dǎo)致不具有技術(shù)優(yōu)勢的投標(biāo)人中標(biāo).通過構(gòu)建投標(biāo)人博弈模型分析兩階段招標(biāo)對社會資本方投入新技術(shù)的激勵機(jī)制.研究結(jié)果表明,ppp項目兩階段招標(biāo)能夠保證建設(shè)市場中對該項目具有技術(shù)優(yōu)勢的社會資本方中標(biāo),而且激勵其努力投入新技術(shù).然而,當(dāng)新技術(shù)具有不確定性時,兩階段招標(biāo)可能導(dǎo)致投標(biāo)人選擇投入可靠性較低的新技術(shù).此時,政府可以設(shè)置適當(dāng)?shù)倪`約金抑制投標(biāo)人的投機(jī)行為,保證兩階段招標(biāo)的效率.

隨著我國經(jīng)濟(jì)水平的持續(xù)提升和城市基礎(chǔ)設(shè)施整體水平的不斷進(jìn)步,城市基礎(chǔ)設(shè)施融資引入ppp模式得到了越來越廣泛的關(guān)注。本文從闡述城市基礎(chǔ)設(shè)施融資引入ppp模式必要性入手,對城市基礎(chǔ)設(shè)施融資中ppp模式應(yīng)用進(jìn)行了分析。

分析了當(dāng)前福建省城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資的主要困境,并從ppp(政府和社會資本合作)融資模式、ppp操作方式,以及ppp與傳統(tǒng)bot、tot、boo的比較等方面闡述了ppp是加快福建省城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資機(jī)制改革的價值導(dǎo)向.最后,提出創(chuàng)新ppp項目融資模式、建立健全ppp項目風(fēng)險分擔(dān)及補(bǔ)償制度、增強(qiáng)政府契約精神等對策建議,以完善福建省城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資機(jī)制.

公私合作模式需要建立可持續(xù)的利益分配機(jī)制，而補(bǔ)貼方式是建立利益分配機(jī)制的重要組成部分。在分析目前公共項目財政補(bǔ)貼確定模式的基礎(chǔ)上，分析補(bǔ)貼方式存在的激勵機(jī)制不健全問題；從公私合作的委托-代理理論出發(fā)，確定信息不對稱條件下的補(bǔ)貼額度確定問題，提出ppp項目私營合作者激勵性補(bǔ)貼思路，為我國城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)參考。

bot項目融資模式自誕生以來,引起了私人部門和公共部門的廣泛關(guān)注。作為一種重要的融資模式,bot/ppp模式對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中解決政府財政壓力、引進(jìn)外資、促進(jìn)民間資本投入和提高效率等方面有很大優(yōu)勢。目前對于bot/ppp項目的研究還主要限于財務(wù)評價、風(fēng)險分析方面,有關(guān)bot/ppp項目的社會評價還處于起步階段。本文在原有項目社會評價方法的基礎(chǔ)上,結(jié)合bot/ppp項目的特點(diǎn)引入了發(fā)展相對成熟的層次分析法,建立適應(yīng)bot/ppp項目社會效益評價的方法,以期清楚地認(rèn)識bot/ppp項目的社會效益。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入與我國經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，工程項目ppp投資建設(shè)模式在我國亦得到極為迅速的發(fā)展。ppp項目管控包括項目決策階段、實施階段、運(yùn)營階段等項目全壽命周期，其中城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp模式項目管理的探索和應(yīng)用顯得頗為緊迫。本文結(jié)合中建一局海口市丘海大道等21條道路ppp項目的具體管理過程，淺析城市城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp模式項目管理。

隨著國家建設(shè)的發(fā)展,ppp融資模式在國家的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域已經(jīng)得到應(yīng)用,其風(fēng)險管理進(jìn)行正確的評估和控制具有著重要的意義.筆者研究了目前國家的城市設(shè)施中的融資風(fēng)險的現(xiàn)狀,分析并提出了相應(yīng)的解決策略,為ppp模式在國家城市基礎(chǔ)設(shè)施項目中的良好應(yīng)用奠定基礎(chǔ).

近年來,隨著“中部崛起”概念的提出,ppp融資方案的進(jìn)一步實施等,皖江地區(qū)的融資發(fā)展有了重要的契機(jī)。以城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為例,進(jìn)行更加友好完善的發(fā)展。多元渠道下的ppp融資方案是融資發(fā)展的強(qiáng)大推力。

公私合作模式需要建立可持續(xù)的利益分配機(jī)制,而補(bǔ)貼方式是建立利益分配機(jī)制的重要組成部分。在分析目前公共項目財政補(bǔ)貼確定模式的基礎(chǔ)上,分析補(bǔ)貼方式存在的激勵機(jī)制不健全問題;從公私合作的委托-代理理論出發(fā),確定信息不對稱條件下的補(bǔ)貼額度確定問題,提出ppp項目私營合作者激勵性補(bǔ)貼思路,為我國城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項目可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)參考。

基于政府對ppp項目補(bǔ)償決策的困境,引入一種單期補(bǔ)償契約,同時考慮到私人投資者在政府補(bǔ)償下會存在過度自信傾向,通過“均值-方差”描述而引入私人過度自信系數(shù),建立私人投資的期望效用函數(shù),從而運(yùn)用主從博弈方法分析私人過度投資行為以及對政府最優(yōu)補(bǔ)償契約的影響,進(jìn)而在私人過度自信不可觀察情形下,討論政府最優(yōu)補(bǔ)償契約的設(shè)計與選擇.研究表明:雖然私人過度投資行為并不一定有助于項目預(yù)期社會效益改善,但政府總可通過相應(yīng)地調(diào)整契約參數(shù)來設(shè)計適應(yīng)私人不同過度自信行為的最優(yōu)補(bǔ)償契約,并當(dāng)私人過度投資不可觀測時,可根據(jù)其過度自信的概率分布情況來選擇使項目預(yù)期社會效益比較大的最優(yōu)補(bǔ)償契約.研究結(jié)果不僅有利于政府的補(bǔ)償決策,也為ppp項目的實施提供了一種較好的理論支持.

2014年4月底召開的國務(wù)院常務(wù)會議提出在基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域首批推出80個符合規(guī)劃布局要求、有利轉(zhuǎn)型升級的示范ppp項目。同年10月,財政部印發(fā)《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》,最大的亮點(diǎn)就是要大力推廣ppp模式。目前,ppp模式的試點(diǎn)工作正在全國各地迅速推進(jìn),黑龍江、吉林、江蘇、山東、湖南、寧夏、河南、浙江、福建、上海等多個省正在密集展開調(diào)研,并著手ppp項目的試點(diǎn)工作。ppp模式在城市基礎(chǔ)設(shè)施中正得到越來越廣泛的應(yīng)用,有必要理性地分析城市基礎(chǔ)設(shè)施

人力資源是企業(yè)發(fā)展過程中不可或缺的重要資源，對員工的激勵是企業(yè)人力資源管理的重要內(nèi)容，本文以電力企業(yè)為例，引入心理契約理論，從心理契約激勵機(jī)制、當(dāng)前電力企業(yè)心理契約激勵機(jī)制現(xiàn)狀以及電力企業(yè)員工激勵機(jī)制建設(shè)等幾個方面對基于心理契約的電力企業(yè)員工激勵機(jī)制進(jìn)行了研究。

分析了關(guān)系契約的特征,構(gòu)建了水利工程中政府與代建單位間的關(guān)系激勵契約,討論了政府與代建單位間基于關(guān)系契約的獎金機(jī)制及其影響因素,并探討了關(guān)系激勵契約的管理。研究表明關(guān)系契約中最優(yōu)獎金決定于政府對雙方關(guān)系未來價值的評價和代建市場行情等因素;政府可根據(jù)代建市場行情來管理與代建單位間的關(guān)系激勵契約,代建市場行情好時政府更應(yīng)該提高對雙方合作關(guān)系的評價、注重建立良好的聲譽(yù),以贏得更好的代建服務(wù)。

城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是城市發(fā)展的重要基礎(chǔ)。為緩解項目高速建設(shè)造成的政府財政緊張，ppp模式成為了新的出路。本文通過對該模式的融資方式、運(yùn)作難點(diǎn)和合同的研究，分析了該模式發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，指出如何合法有效地利用民間社會資本，并分析了ppp項目的實施過程和風(fēng)險問題，為項目實施過程中規(guī)避風(fēng)險、最終實現(xiàn)多方共贏提供了建議。

文章著重分析了我國ppp(publicprivatepartnership)項目的風(fēng)險識別問題。文章通過對ppp模式相關(guān)的專家進(jìn)行的問卷調(diào)查得到了我國ppp項目的20個關(guān)鍵風(fēng)險。在問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上,文章運(yùn)用多元統(tǒng)計因子分析方法,將20個關(guān)鍵風(fēng)險歸納為五個主因子,針對這五個主因子所包含的信息,提出了我國ppp項目風(fēng)險管理的五個重要目標(biāo)。

本文首先分析了ppp融資模式的內(nèi)涵和組織機(jī)構(gòu),闡述了ppp的典型模式及其適用情況。在此基礎(chǔ)上,對該項目融資模式在我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目中的應(yīng)用優(yōu)勢進(jìn)行了剖析。最后探討了我國實行該模式可能面臨的問題,并為政府推進(jìn)ppp模式的應(yīng)用提出了相關(guān)建議。