基于區(qū)間值猶豫模糊集國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

改革開放以來,我國國際項(xiàng)目的承包逐漸增多,國際市場逐步擴(kuò)大。然而,由于距離、語言、文化等多方面差異,風(fēng)險(xiǎn)一直貫穿于整個(gè)項(xiàng)目之中,是否能夠合理地評(píng)價(jià)國際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)便成為企業(yè)能否成功的重要因素之一。通過對(duì)各種評(píng)估方法的介紹,著重提出了蒙特卡洛模擬法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中的特點(diǎn)及優(yōu)越性,進(jìn)而引出基于該方法的第三方軟件——水晶球模型,并將算例與該軟件結(jié)合,直觀地說明了蒙特卡羅模擬法在實(shí)際項(xiàng)目中的應(yīng)用,同時(shí)充分顯現(xiàn)出水晶球軟件的使用方法、特點(diǎn)及優(yōu)越性。

在工程項(xiàng)目建設(shè)的過程中存在著技術(shù)、社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)以及自然等各種危險(xiǎn)源，可能出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)中諸多不確定性因素進(jìn)行分析，將模糊熵權(quán)用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，能有效的利用數(shù)據(jù)，使工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更加客觀、科學(xué)。結(jié)合模糊熵權(quán)進(jìn)行案例分析，給工程項(xiàng)目管理人員一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的研究傅鴻源（重慶建筑大學(xué)管理學(xué)院，６３００４５）ａｍｅｔｈｏｄｏｌｏｇｙｆｏｒｅｖａｌｕａｔｉｎｇｐｒｉｊｅｃｔ’ｓｒｉｓｋｆｕｈｏｎｇｙｕａｎ（ｃｈｏｎｇｑｉｎｇｊｉａｎｚｈｕｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，６３００４５）ａｂｓｔｒａｃ...

本文首先對(duì)比了幾種常見的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,通過分析它們的優(yōu)缺點(diǎn),得出多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)法可以較好的解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中遇到的問題,并進(jìn)行了實(shí)例分析。

針對(duì)公路工程項(xiàng)目全周期(包括投資期、施工期和運(yùn)營期)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,將公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、過程風(fēng)險(xiǎn)和決策目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn),在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,在模糊數(shù)學(xué)原理基礎(chǔ)上運(yùn)用層次分析法,建立了公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊層次分析模型.通過實(shí)證項(xiàng)目中的模型運(yùn)用,驗(yàn)證了此模型在公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的有效性和可行性.

通過德爾菲法以問卷的形式識(shí)別國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),將國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為項(xiàng)目外部和項(xiàng)目內(nèi)部2類共10種風(fēng)險(xiǎn)因素?；诖?采用模糊綜合評(píng)價(jià)法求出10種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)國際工程項(xiàng)目影響程度的權(quán)重向量,計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)值,并對(duì)國際工程項(xiàng)目喀麥隆鋁業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。結(jié)果表明,基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不僅可以得出特定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),還可以得到各風(fēng)險(xiǎn)因素的排序,有助于國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

以防坡堤工程為研究對(duì)象,采用熵權(quán)法對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行賦值,建了防坡堤工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系,利用熵權(quán)模糊綜合評(píng)價(jià)構(gòu)建了防坡堤工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型,以烽火港防坡堤工程項(xiàng)目為例進(jìn)行實(shí)例驗(yàn)證。

國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素較多,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及其重要?，F(xiàn)有的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型都是基于數(shù)字的定量技術(shù),但與風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)的大部分信息卻難以用數(shù)字表示,而易于用文字或句子描述。本文采用fhw(模糊、灰色物元空間)法評(píng)價(jià)國際石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

從工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的特點(diǎn)入手,將模糊綜合評(píng)判技術(shù)與層次分析方法相結(jié)合,建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)判數(shù)學(xué)模型,為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供了一種定性定量相結(jié)合的分析方法。

云模型是一種實(shí)現(xiàn)定性與定量之間的不確定性轉(zhuǎn)換模型.通過層次分析法建立了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,利用云模型實(shí)現(xiàn)了云理論在工程領(lǐng)域的初步應(yīng)用,并對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià),使其更加具有實(shí)用性.

隨著我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展,我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)日漸完善,我國很多工程企業(yè)走出了國門。國際工程具有自身的特殊性,所面對(duì)的情況比較復(fù)雜,因此面臨的風(fēng)險(xiǎn)也和國內(nèi)有較大差別。本文對(duì)國際工程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與分析,以期對(duì)我國施工企業(yè)在進(jìn)行國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理提供一定參考。

國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析及應(yīng)對(duì)

國際工程項(xiàng)目由于其環(huán)境的不確定性和項(xiàng)目的復(fù)雜性導(dǎo)致項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā).通過對(duì)文獻(xiàn)的分析和總結(jié),對(duì)國際工程項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別并建立了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的指標(biāo)體系.提出采用層次分析法和熵權(quán)法確定綜合權(quán)重的多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)國際工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析的方法.最后結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行了實(shí)證分析與計(jì)算,驗(yàn)證了模型的可行性,并針對(duì)國際工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防范提出了相應(yīng)的建議.

在工程項(xiàng)目的建設(shè)當(dāng)中,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作來說,首先要進(jìn)行的就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),只有正確的評(píng)價(jià)出工程項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn),才能夠提前做好準(zhǔn)備,制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施;目前,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有很多,其中,應(yīng)用最為廣泛和良好的就是模糊層次分析法;在該方法當(dāng)中,融合了定量分析法、定性分析法等多種方法,在層次分析當(dāng)中,應(yīng)用了模糊數(shù)學(xué)三角模糊理論,從而對(duì)層次分析法中的不足進(jìn)行了彌補(bǔ),能夠提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的效果。

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平已成為決定工程項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素,風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)是目前風(fēng)險(xiǎn)管理研究中的熱點(diǎn)領(lǐng)域。依據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì),將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)分為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)等五大類。以此為基礎(chǔ),提出同時(shí)采用層次分析法(ahp)和主成分分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的評(píng)價(jià),在兩種評(píng)價(jià)方法結(jié)果不一致時(shí),輔以模糊綜合評(píng)價(jià)技術(shù)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià),以提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

將模糊綜合評(píng)價(jià)法運(yùn)用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),通過建立多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)模型,對(duì)工程中存在的大量模糊因素進(jìn)行模糊評(píng)價(jià),可增加評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性和科學(xué)性。并通過工程項(xiàng)目實(shí)例演算,驗(yàn)證了該方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性。

針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有模糊性的特點(diǎn),應(yīng)用模糊層次分析方法,模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)原理,通過建立系統(tǒng)、完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,建立了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型,對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、全面、精確的綜合評(píng)價(jià)。

工程項(xiàng)目建設(shè)過程存在著很大的不確定性,如何準(zhǔn)確地識(shí)別工程項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目建設(shè)中的關(guān)鍵問題。文章在分析了項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,提出了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的一般方法。比較詳細(xì)列舉了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及的所有方法,并通過實(shí)例對(duì)幾種常用的方法進(jìn)行了重點(diǎn)分析。

文章采用模糊評(píng)判的方法,對(duì)評(píng)判對(duì)象的全體根據(jù)所給的條件,為每個(gè)對(duì)象賦予一個(gè)評(píng)判結(jié)果,然后據(jù)此排序擇優(yōu)找出風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生而造成的最可能偏差程度從而界定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)范圍。最后,根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)的基本結(jié)果,在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合權(quán)衡的基礎(chǔ)上,提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理措施和處置方法,以有效的消除或者控制風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)常用的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法中存在的問題,在建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,本文將層次分析法和模糊綜合評(píng)判法結(jié)合起來,利用德爾菲法中的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),建立了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的模糊層次分析模型。該模型在一定程度上解決了如何運(yùn)用數(shù)學(xué)方法分析和處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中大量存在的模糊問題,從而為正確的風(fēng)險(xiǎn)決策提供定量依據(jù),為決策者提供有力的參考和支持。

運(yùn)用物元分析模型理論,建構(gòu)了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)指標(biāo),分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個(gè)層次。并通過某房地產(chǎn)項(xiàng)目為例對(duì)該模型進(jìn)行實(shí)例分析,驗(yàn)證了該模型在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中的準(zhǔn)確性和實(shí)用性。得出運(yùn)用物元分析模型對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),可提高建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)防范能力,降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配問題是項(xiàng)目各方共同關(guān)注的問題之一。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配原則研究的基礎(chǔ)上,建立評(píng)價(jià)各個(gè)項(xiàng)目參與方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估指標(biāo),確定風(fēng)險(xiǎn)分配的評(píng)價(jià)因素集,利用模糊綜合評(píng)判的方法求出項(xiàng)目各個(gè)參與方的綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù),并給出各個(gè)項(xiàng)目參與方風(fēng)險(xiǎn)損失分配的計(jì)算方法。這種方法明確了各個(gè)項(xiàng)目參與方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配問題給出了定量研究的一種新思路。