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更新時(shí)間：2024.12.22
XX擔(dān)保公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度

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- 1 - 新世紀(jì)金融投資有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度 (試行 ) 第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司金融投資行為，保證金融投資業(yè)務(wù)工作質(zhì)量 和效率，特制定本制度。 第二條 公司從事金融投資業(yè)務(wù)應(yīng)遵守國(guó)家的法律法規(guī)和公司規(guī) 章制度，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。 第二章 金融投資業(yè)務(wù)流程 第三條 金融投資業(yè)務(wù)流程主要包括： ? 客戶申請(qǐng) ? 投資立項(xiàng) ? 項(xiàng)目初審 ? 會(huì)議評(píng)審 ? 投資審批 ? 簽訂合同 ? 跟蹤監(jiān)督 ? 解除投資（代償追償） 第三章 客戶申請(qǐng)與立項(xiàng) 第四條 客戶咨詢和申請(qǐng)由風(fēng)險(xiǎn)投資部受理，程序是： 1 、客戶經(jīng)理與來(lái)訪客戶交談，根據(jù)客戶口述的情況，登記《申投單 位信息表》。 - 2 - 2 、客戶經(jīng)理向客戶提供擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)有關(guān)要求、內(nèi)容等情況。 3 、按照立項(xiàng)條件預(yù)審借款主體資格、信用記錄、會(huì)計(jì)報(bào)表或有關(guān)填 報(bào)數(shù)據(jù)以及與借款、反

資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制制度

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安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司 資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制制度 - 1 - 二○○七年十一月 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理，防范保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng) 險(xiǎn)，保護(hù)被保險(xiǎn)人的利益， 依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》 、《保 險(xiǎn)公司管理規(guī)定》 、《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等法律、法 規(guī)、行政規(guī)章，制定本制度。 第二條 風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo) （一）確保資金運(yùn)用的合法合規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度的有效執(zhí) 行及執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查； （二）確保推行科學(xué)有效的資產(chǎn)負(fù)債管理，在保證安全性 和流動(dòng)性的前提下，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益； （三）確保資金運(yùn)用集中管理，專業(yè)化運(yùn)作，建立標(biāo)準(zhǔn)化 風(fēng)險(xiǎn)控制流程和科學(xué)民主的決策機(jī)制； （四）確保公司保險(xiǎn)資產(chǎn)的安全、完整； （五）確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)記錄、交易記錄和其他信息的 安全、可靠和完整； （六）確保資金運(yùn)用管理人員具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和 - 2 - 職業(yè)道德操守。 第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制體系遵循原

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