淮南市工程建設監(jiān)理條例第一章　總則

第一條　為加強工程建設監(jiān)理，保障工程質(zhì)量，提高工程建設水平和投資效益，維護建設單位和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》和有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本條例。

第二條　本條例所稱工程建設監(jiān)理是指依法成立的監(jiān)理單位受建設單位委托，依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準、建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同，對被監(jiān)理的單位在項目論證、工程設計、施工質(zhì)量、建設工期和建設資金使用等方面實施的監(jiān)督管理。

第三條　本市行政區(qū)域內(nèi)進行工程建設監(jiān)理活動，應當遵守本條例。

第四條　市建設行政主管部門歸口管理全市工程建設監(jiān)理工程。

其他有關(guān)行政主管部門依照有關(guān)法律、法規(guī)及本條例規(guī)定，管理本部門的工程建設監(jiān)理工作。

第五條　從事工程建設監(jiān)理活動，應當遵循客觀、公正、獨立、自主的原則。

第六條　任何單位或個人都有權(quán)舉報違反本條例規(guī)定的行為。

有關(guān)機關(guān)接到舉報后，應及時處理，并為舉報人保密，對舉報有功者給予獎勵。

第七條　下列建設工程應當實行監(jiān)理：

（一）國家、省、市的重點工程；

（二）大、中型工業(yè)建設項目；

（三）工程造價在200萬元以上或建筑面積在2000平方米以上的交通、水利、城市基礎設施及各類民用建設工程；

（四）投資總額在100萬元以上的建筑裝飾工程；

（五）依法應當實行監(jiān)理的其他工程。

第八條　監(jiān)理分為前期、設計、施工等階段。

建設單位可以根據(jù)需要，委托監(jiān)理單位對工程的全部階段進行監(jiān)理，也可以對部分階段進行監(jiān)理。

本條例第七條規(guī)定的建設工程在施工階段必須實行監(jiān)理。

第九條　前期階段監(jiān)理的主要內(nèi)容包括投資項目的前期決策咨詢和可行性研究咨詢。

設計階段監(jiān)理的主要內(nèi)容包括參與對設計方案評選，協(xié)助建設單位確定設計單位、簽訂設計合同、審核設計圖紙、審查設計概（預）算。

施工階段監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：

（一）協(xié)助建設單位制定施工招標方案；

（二）對工程進度、工程質(zhì)量、投資控制的方案和保證措施進行審查，并督促施工單位執(zhí)行；

（三）對工程使用的原材料、成品、半成品、構(gòu)配件和設備進行質(zhì)量控制，對分項、分部、單位工程質(zhì)量檢查認可；

（四）各種技術(shù)、經(jīng)濟文書的簽證；

（五）參與工程竣工驗收和工程結(jié)算審查，做好工程保修的監(jiān)理工作。

第十條　設立監(jiān)理單位應當依照國家有關(guān)規(guī)定向有關(guān)行政主管部門提出申請，經(jīng)批準后，向市建設行政主管部門備案，并向市工商行政管理部門申請注冊登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第十一條　設立監(jiān)理單位應具備下列條件：

（一）有明確的名稱、章程、組織機構(gòu)和場所；

（二）有符合法律規(guī)定的注冊資金；

（三）有十名以上具有監(jiān)理工程師資格證書的人員，其中專職從業(yè)的高級工程師或高級建筑師不少于2人，高級經(jīng)濟師不少于1人；

（四）有從事工程監(jiān)理活動所應有的技術(shù)裝備；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十二條　市外監(jiān)理單位進入本市承攬監(jiān)理業(yè)務的，應到市建設行政主管部門辦理登記備案手續(xù)。

第十三條　監(jiān)理單位應當嚴格按照資質(zhì)等級和業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務。

監(jiān)理單位與建設單位、設計單位、施工單位不得屬于同一經(jīng)營實體，不得有隸屬關(guān)系和任何其他利害關(guān)系。

監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備供應單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務。

第十四條　本條例規(guī)定實行監(jiān)理的工程，應當采取招標投標方式選擇監(jiān)理單位。監(jiān)理單位不得進行不正當競爭。中標的監(jiān)理單位應當按有關(guān)規(guī)定向市建設行政主管部門備案。

第十五條　建設單位和監(jiān)理單位應當依法簽訂監(jiān)理合同，并報建設行政主管部門備案。

在施工階段的監(jiān)理合同中，建設單位應當委托監(jiān)理單位行使以下各項權(quán)利：

（一）開工、停工、復工、返工等監(jiān)理指令的發(fā)布權(quán)；

（二）設計圖紙、文件、施工方案審查權(quán)；

（三）工程施工質(zhì)量檢驗權(quán)、否決權(quán)；

（四）工程施工進度簽認權(quán)；

（五）工程價款支付簽認權(quán)；

（六）安全施工與環(huán)境保護監(jiān)督權(quán)；

（七）撤換不合格的施工單位現(xiàn)場負責人的建議權(quán)；

（八）國家規(guī)定的其他權(quán)利。

建設單位在監(jiān)理合同簽訂后，應及時將合同內(nèi)容書面通知施工單位。

第十六條　工程項目建設監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制。監(jiān)理指令由總監(jiān)理工程師發(fā)布。建設單位不得擅自更改總監(jiān)理工程師的監(jiān)理指令。

建設單位對工程施工中的意見應通過總監(jiān)理工程師以監(jiān)理指令發(fā)布實施。對違反國家標準、影響工程質(zhì)量的意見，總監(jiān)理工程師應當拒絕。

第十七條　監(jiān)理人員不得在國家機關(guān)或施工設備制造、材料供應單位供職；不得向被監(jiān)理單位或建設單位推銷與監(jiān)理工程有關(guān)的設備、材料、構(gòu)配件，或從事其他公正監(jiān)理的活動。

第十八條　被監(jiān)理單位必須接受監(jiān)理單位的監(jiān)理，并按要求提供完整的有關(guān)工程資料。

監(jiān)理單位應當定期向建設單位通報工程建設監(jiān)理的情況

第十九條　應當監(jiān)理的建設工程未實施監(jiān)理或未按規(guī)定簽訂監(jiān)理合同，市建設行政主管部門不予發(fā)放《施工許可證》。

第二十條　監(jiān)理單位經(jīng)批準設立滿2年的，根據(jù)其專業(yè)能力、規(guī)模和監(jiān)理業(yè)績，由市建設行政主管部門核準后，報上級建設行政主管部門確定其資質(zhì)等級。

第二十一條　對已取得資質(zhì)等級證書的監(jiān)理單位實行年度審查制度。未經(jīng)年度審查的，不得從事監(jiān)理活動。

第二十二條　實行監(jiān)理的工程應當接受建設工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督，并由建設單位按有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

第二十三條　工程項目建設監(jiān)理檔案資料的收集、整理、保存按有關(guān)法律、法規(guī)和?。ú浚┲贫ǖ囊?guī)范和技術(shù)標準執(zhí)行。

監(jiān)理檔案應按期如實反映工程建設過程，完整收集反映工程質(zhì)量及工程質(zhì)量責任的各類原始資料。監(jiān)理單位應按照用戶咨詢要求和國家有關(guān)部門的工作要求，提供有關(guān)工程質(zhì)量的檔案資料。

第二十四條　監(jiān)理單位應當依據(jù)下列文件實施監(jiān)理：

（一）有關(guān)工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)章；

（二）監(jiān)理合同、施工合同；

（三）建設項目可行性研究報告、投資概（預）算、設計圖紙及其他有關(guān)文件；

（四）工程建設規(guī)范和質(zhì)量檢驗評定標準。

第二十五條　實行監(jiān)理人員崗位注冊制度。取得監(jiān)理工程師資格證書的人員，由所在監(jiān)理單位申請注冊登記，瓴取崗位證書后，方可從事監(jiān)事活動。

監(jiān)理人員不得以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務，不得出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改崗位證書。

第二十六條　監(jiān)理單位承接監(jiān)理項目時，應組建現(xiàn)場監(jiān)理工作機構(gòu)，編制監(jiān)理規(guī)劃，并建立監(jiān)理工作責任制。

監(jiān)理工作機構(gòu)由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師及監(jiān)理技術(shù)人員組成，其組成人員名單應報建設單位備案；更換監(jiān)理人員應經(jīng)建設單位同意。

第二十七條　監(jiān)理單位承接監(jiān)理項目后，應有與工程建設相適應的監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場跟班監(jiān)理，重要的部位和隱蔽工程必須旁站監(jiān)理。

第二十八條　監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程施工不符合工程設計要求、施工技術(shù)標準或合同約定的，應及時出具書面通知，要求施工單位改正。

監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設計不符合建設工程質(zhì)量標準或合同約定的質(zhì)量要求，應當報告建設單位，要求設計單位改正。

第二十九條　工程監(jiān)理過程中發(fā)生的爭議，由總監(jiān)理工程師召集建設單位代表、被監(jiān)理單位代表按合同約定協(xié)商解決。

第三十條　監(jiān)理單位應當按國家規(guī)定的標準收費。監(jiān)理費從工程概算中列支。

第三十一條　監(jiān)理單位或監(jiān)理人員不按照監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理職責，給建設單位造成經(jīng)濟損失的，依法或依合同約定承擔相應的賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十二條　建設單位直接向被監(jiān)理單位下達指令，影響監(jiān)理工作的正常進行，造成損失的，由建設單位承擔法律責任。

第三十三條　監(jiān)理單位違反本條例，有下列行為之一的，由建設行政主管部門責令限期改正，視情節(jié)輕重，給予警告、沒收違法所得、停業(yè)整頓、報批準發(fā)證機關(guān)降低其資質(zhì)或吊銷其資質(zhì)等級證書的處罰；情節(jié)嚴重或逾期不改正的可處5000元以上30000元以下的罰款：

（一）未經(jīng)批準，擅自從事監(jiān)理活動的；

（二）在辦理資質(zhì)等級時弄虛作假的；

（三）超出規(guī)定的業(yè)務范圍從事監(jiān)理活動的；

（四）偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》、《監(jiān)理工程師崗位證書》的；

（五）轉(zhuǎn)讓建設工程監(jiān)理業(yè)務的。

第三十四條　監(jiān)理人員違反本條例，有下列行為之一的，由建設行政主管部門沒收非法所得，暫扣或吊銷《監(jiān)理工程師崗位證書》，情節(jié)嚴重的可并處500元以上2000元以下的罰款：

（一）假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作的；

（二）出賣、出借、轉(zhuǎn)讓《監(jiān)理工程師崗位證書》的；

（三）在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務的單位兼職或從事影響公正監(jiān)理活動的。

第三十五條　實行監(jiān)理的工程在設計規(guī)定的合理使用年限內(nèi)出現(xiàn)地基基礎或主體結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量等重大問題，監(jiān)理單位及監(jiān)理人員應承擔相應的法律責任。

第三十六條　當事人對行政處罰決定不服的，可依法申請行政復議或提起訴訟。逾期不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。

第三十七條　工程建設監(jiān)理管理部門的工作人員違反本條例，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或上級主管部門依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十八條　本條例具體應用中的問題由市建設行政主管部門負責解釋。

第三十九條　本條例自2000年3月1日起施行。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

受主任會議的委托，法工委、法規(guī)室對《海南省工程建設監(jiān)理條例（草案）》（以下簡稱條例草案）進行了審查?，F(xiàn)將審查情況報告如下。

法工委、法規(guī)室于9月1日將議案材料分送省人大常委會組成人員、省直有關(guān)單位及各市縣人大常委會征求意見，同建設廳有關(guān)負責同志進行了座談，了解情況，交換看法。

法工委、法規(guī)室認為，實行工程建設監(jiān)理制度，是我國工程建設管理體制的一項重大改革措施。建省以來，我省的工程建設監(jiān)理工程發(fā)展很快，省政府于1995年7月以規(guī)章的形式出臺了　《海南省建設監(jiān)理管理辦法》，以保障和促進建設監(jiān)理事業(yè)健康　發(fā)展，實現(xiàn)建設監(jiān)理的制度化、規(guī)范化?？茖W化起到了積極的作用。經(jīng)過兩年的實踐，現(xiàn)在將該《辦法》上升為地方性法規(guī)是必要的。但是，條例草案在起草中對有些問題深入研究不夠，只是簡單地將《辦法》的名稱改為條例，而對其內(nèi)容未進行必要的修改完善、充實提高。法工委、法規(guī)室經(jīng)過研究論證，建設對條例草案作如下修改。

一、關(guān)于建設監(jiān)理許可制度問題

建設監(jiān)理是一種高智能的技術(shù)服務。為了保證從事建設監(jiān)理活動的單位和人員的素質(zhì)，提高建設監(jiān)理的質(zhì)量，我國確立并實行了建設監(jiān)理許可制度。這也是國際通行的做法。它主要包括對監(jiān)理單位的資質(zhì)審查制度和監(jiān)理工程師的注冊管理制度等。條例草案在這方面的內(nèi)容尚存在著較大的缺陷，對監(jiān)理工程師的注冊管理未作規(guī)定，對監(jiān)理單位資質(zhì)審查的規(guī)定過于簡單，缺乏實質(zhì)審查要件的內(nèi)容。因此，根據(jù)建筑方面的有關(guān)立法精神和國家建設部有關(guān)建設監(jiān)理的規(guī)章，建議將條例草案第二章的標題由“監(jiān)理單位資質(zhì)管理”修改為“監(jiān)理單位與監(jiān)理工程師”，并且增加　以下幾個方面的內(nèi)容：（一）設立監(jiān)理單位應當具備的條件；（二）設立監(jiān)理單位的申請批準程序；（三）監(jiān)理單位的資質(zhì)等級；（四）監(jiān)理工程師申請注冊的條件；（五）監(jiān)理工程師申請注冊的程序；（六）監(jiān)理工程師年審制度；（七）不予注冊或撤銷注冊的法定情形；（八）監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)的限制性規(guī)定。

二、其他條款的修改

（一）條例草案第六條規(guī)定，監(jiān)理單位的組織形式分為工程建設監(jiān)理公司、監(jiān)理事務所和工程顧問公司三種。我們認為，監(jiān)理單位的組織形式應當規(guī)范統(tǒng)一，從我省的實際看，只規(guī)定監(jiān)理公司和監(jiān)理事務所二種形式為宜。同時，應明確規(guī)定監(jiān)理單位的法人地位，對個人或者合伙人性質(zhì)的監(jiān)理組織暫不予規(guī)范。因此，建議將條例草案第六條修改為：“監(jiān)理單位是指經(jīng)省建設行政主管部門資質(zhì)審批，并經(jīng)省工商行政管理機關(guān)依法核準登記，取得法人資格的工程建設監(jiān)理公司或者監(jiān)理事務所”。

（二）條例草案第二十條第一款將建設單位選擇監(jiān)理單位的方式規(guī)定為一律通過招標投標。我們認為，這樣不盡切合實際，建議修改為：“政府投資、行政事業(yè)單位自籌資金投資、國有企業(yè)投資的建設工程，應當通過招標投標的方式選擇監(jiān)理單位。其他的建設工程一般也應通過招標投標的方式選擇監(jiān)理單位?！保▽彶樾薷母宓诙鍡l）

（三）根據(jù)建設部《工程建設監(jiān)理規(guī)定》，建議在條例草案第三章中對外資、中外合資和國外貸款、贈款、捐款建設的工程建設監(jiān)理問題作出規(guī)定。（審查修改稿第三十四條）

（四）條例草案第四章對“監(jiān)理費用”作了專章規(guī)定。我們認為，監(jiān)理費用屬于監(jiān)理合同的內(nèi)容，在條例草案第三章已經(jīng)有所規(guī)定，不必再列專章，建設刪除。

（五）條例草案第五章主要是行政處罰的內(nèi)容，因此，建議將該章的標題由“法律責任”改為“罰則”。

（六）條例草案在行政處罰方面，沒有對建設單位違法行為的處罰作出規(guī)定，對監(jiān)理工程師違法行為的處罰規(guī)定也過于簡單，不利于保證條例的執(zhí)行。因此，建議在條例草案第五章中增加對建設單位違反本條例行為的處罰規(guī)定。同時，修改充實對監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位違法行為的處罰規(guī)定。（審查修改稿第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條）

此外，法工委、法規(guī)室不對條例草案在結(jié)構(gòu)上和文字上作了技術(shù)性調(diào)整和修改。條例草案經(jīng)過修改由六章三十條變?yōu)槲逭滤氖臈l。

以上報告，請予審議。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

本次會議對《海南省工程建設監(jiān)理條例（草案審查修改稿）》（以下簡稱審查修改稿）進行了分組審議。委員們認為，審查修改稿基本可行，經(jīng)過修改后可交付本次大會表決通過，同時也提出了一些修改意見。法工委、法規(guī)室對委員們的意見逐條進行了研究，現(xiàn)將修改意見匯報如下：

一、根據(jù)有些委員的意見，建議在審查修改稿第三條第五項中增加“中外合作”幾個字。（草案新修改稿第三條第（五）項）

二、根據(jù)有些委員的意見，建議刪去審查修改稿第四條第二款。（草案新修改稿第四條）

三、根據(jù)有的委員的意見，建議在審查修改稿第二十五條第一款中加上“國家控股的股份制企業(yè)”，另外，刪去第二款。（草案新修改稿第二十二條）

四、根據(jù)有些委員的意見，建議將審查修改稿第三十五條修改為：“監(jiān)理費的收取，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。”另外，增加一句：“監(jiān)理費從工程概算中列支?！保▽彶樾滦薷母宓谌l）

五、有些委員提出，審查修改稿第五章“罰則”中，除了行政處罰外，還有賠償責任的規(guī)定，因此，建議將第五章“罰則”改為“法律責任”。

六、根據(jù)有些委員的意見，建議將審查修改稿第三十七條和第三十八條處罰的最高限額由20000元改為30000元。（草案新修改稿第三十四、第三十五條）

七、根據(jù)有些委員的意見，建議將審查修改稿第三十九條分解并調(diào)整、合并：

（一）原第（一）項內(nèi)容調(diào)整為第三十七條，其內(nèi)容修改為：“……承領(lǐng)監(jiān)理業(yè)務的，由建設行政主管部門責令改正，三年內(nèi)不予注冊，并處2000元以上10000元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收?！保?

（二）原第（二）、（四）項合并為第三十八條，罰款統(tǒng)一為“2000元以下10000元以下”；

（三）原第（三）項調(diào)整為第三十九條，其內(nèi)容修改為：“監(jiān)理工程師在……徇私舞弊的，吊扣崗位證書6個月；給建設單位造成重大損失的，吊銷崗位證書；……”。

此外，根據(jù)委員們的意見，法工委、法規(guī)室對審查修改稿一些條款還作了結(jié)構(gòu)上的調(diào)整和文字修改。

以上意見和草案新修改稿，請予審議。

淮南市重點工程建設管理中心黨組書記、主任：何友法

淮南市重點工程建設管理中心黨組副書記、副主任：陶樹江

淮南市重點工程建設管理中心黨組成員、副主任：潘明廣

淮南市重點工程建設管理中心黨組成員、副主任：趙仁杰 2100433B