杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法法規(guī)內(nèi)容

杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市監(jiān)察局等部門關(guān)于杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法的通知

（杭政辦函〔2011〕91號）

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

市監(jiān)察局、發(fā)改委、建委、財政局、審計局、交通局、林水局擬訂的《杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

二○一一年四月一日

杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

（市監(jiān)察局、市發(fā)改委、市建委、市財政局、

市審計局、市交通局、市林水局二○一一年二月二十三日）

為進一步加強政府投資工程項目管理，落實建設(shè)單位監(jiān)管第一責(zé)任人的責(zé)任，保障政府投資項目建設(shè)廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省政府投資項目管理辦法》（省政府令第185號）、《杭州市人民政府關(guān)于進一步加強政府投資項目管理的若干意見》（杭政〔2010〕1號）、《市委辦公廳市政府辦公廳印發(fā)關(guān)于防止國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定（試行）的通知》（市委辦發(fā)〔2010〕110號）、《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市工程建設(shè)效能監(jiān)察實施辦法（試行）的通知》（杭政辦函〔2004〕121號）等文件精神，結(jié)合我市實際，特制定本辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于對杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位的內(nèi)控管理。

本辦法所稱的政府投資工程項目，是指國有投資占主導(dǎo)的各類工程項目。項目資金來源包括以下幾類情形：

（一）財政預(yù)算安排或納入財政預(yù)算管理的建設(shè)資金；

（二）土地使用權(quán)出讓金或轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營權(quán)所得的國有資產(chǎn)權(quán)益收入；

（三）政府融資以及利用國債或國際金融組織以及外國政府的貸款、贈款；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。

本辦法所稱的建設(shè)單位，是指負責(zé)政府投資工程項目建設(shè)管理的業(yè)主，包括黨政機關(guān)和司法機關(guān)以及各類人民團體組建的工程建設(shè)指揮部、政府授權(quán)組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項目法人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導(dǎo)的企業(yè)。

本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設(shè)單位為依法執(zhí)行基本建設(shè)程序、有效控制項目建設(shè)風(fēng)險，根據(jù)實際建立并執(zhí)行的責(zé)任明確、風(fēng)險可控、運作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機制。

二、內(nèi)控管理原則

（一）堅持誰建設(shè)、誰負責(zé)原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照項目法人制的要求，負責(zé)項目的投資、進度和質(zhì)量安全控制，履行項目建設(shè)管理的權(quán)利和義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)督管理的第一責(zé)任。

（二）堅持制度管人、重在預(yù)防原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照“教育、制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項制度，切實做到分權(quán)制約、責(zé)任到人，最大程度地預(yù)防工程質(zhì)量安全事故、建設(shè)資金損失浪費和職務(wù)違法違紀行為的發(fā)生；要重點圍繞項目招標、設(shè)計變更、資金撥付、竣工結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實現(xiàn)權(quán)力制衡，確保公開透明，防范利益沖突。

（三）堅持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進項目建設(shè)。

（四）堅持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動接受有關(guān)部門和社會的監(jiān)督，不斷提高項目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。

三、內(nèi)控管理制度

（一）重大事項集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會，聽取項目建設(shè)進展情況的匯報，集體審議項目招標、工程變更、資金撥付、合同管理等重大事項，督促落實利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。

（二）項目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項目管理實際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項目建設(shè)任務(wù)進行分解，細化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個人獎懲評定相掛鉤；要重點建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項目責(zé)任人負責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項目前期推進機制，及時報批項目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計和施工圖設(shè)計審查，進一步優(yōu)化施工方案，推進項目后續(xù)建設(shè)。

（三）中介機構(gòu)比選委托制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目實際，結(jié)合中介機構(gòu)的市場信用情況，通過預(yù)選抽取、公開搖號、競爭性談判或招標等公開方式選擇造價咨詢、招標代理、質(zhì)量檢測、檢驗試驗、工程審計等中介機構(gòu)，不得直接指定；一旦確定中介機構(gòu)，除特殊情況外，在同一事項委托中不得擅自更換。對法規(guī)、規(guī)章未作招標要求的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位的選擇，建設(shè)單位也應(yīng)比照上述方式進行。

（四）招標采購監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行工程招標、政府采購等有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，以及浙江省人民政府《關(guān)于嚴格規(guī)范國有投資工程建設(shè)項目招標投標活動的意見》（浙政發(fā)〔2009〕22號）、《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于公布杭州市公共資源交易目錄（一）的通知》（杭政辦函〔2009〕390號）、《杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關(guān)于進一步加強杭州市國有投資建設(shè)工程施工招標投標管理實施意見的通知》（杭政辦函〔2009〕68號）、《杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關(guān)于杭州市建設(shè)工程方案設(shè)計招標投標管理辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕299號）等規(guī)定，做到應(yīng)招盡招、進場交易。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)細化招標采購內(nèi)部監(jiān)管程序，重點做好三個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作：一是招標內(nèi)容事先把關(guān)。重點審查標段劃分的合理性、評標辦法的公正性、專用條款的風(fēng)險性和工程量清單的準確性，防止肢解工程規(guī)避招標、量身定制排斥潛在投標人的行為，避免可能導(dǎo)致的項目后續(xù)風(fēng)險；建立招標文件清單復(fù)核及糾錯機制，避免清單錯漏造成造價失真和投資失控。二是招標過程事中監(jiān)督。在招投標監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，按照法定程序，依法組織招標；加強對招標代理機構(gòu)和內(nèi)部經(jīng)辦人員的監(jiān)督，嚴格對招標樣品及投標文件的管理，防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。建設(shè)單位原則上不派代表參加評標，確需參加的，只允許派1名代表，且不得擔(dān)任評標委員會主任。三是招標結(jié)果事后跟蹤。加強對標后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關(guān)人員阻撓、拖延與中標人簽訂合同，或在合同中擅自改變招標文件和投標文件實質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標的，應(yīng)及時督促啟動相關(guān)程序。

（五）工程變更監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照分權(quán)制約、責(zé)任到人的原則，根據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，建立健全有關(guān)工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度。一是嚴格落實投資控制。充分發(fā)揮設(shè)計對工程造價和質(zhì)量控制的“龍頭”作用，通過優(yōu)化設(shè)計方案，實現(xiàn)估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算。建設(shè)單位編制并經(jīng)相關(guān)部門審核批準的概（預(yù)）算，是安排投資計劃、工程招標、簽訂合同、辦理撥款簽證和竣工決算的依據(jù)，原則上不得突破；因特殊情況確需調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準及項目概（預(yù)）算的，要嚴格執(zhí)行相關(guān)報批程序。二是嚴格施工變更簽證管理。建立健全變更聯(lián)系單管理制度，明確工程變更的審批流程、審批權(quán)限和監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容，強化項目設(shè)計變更的監(jiān)督審核，規(guī)范聯(lián)系單簽證的填寫內(nèi)容，嚴禁出現(xiàn)隨意變更、隨意簽證及先變更后審批行為。推行項目重大變更專家論證和內(nèi)部網(wǎng)上公示制度，提高變更的科學(xué)性和透明度。鼓勵通過優(yōu)化設(shè)計方案、施工方案來提高質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約成本的工程變更。三是推行重大變更招標制。對于單項變更金額超過合同價10%或投資增加額超過500萬元、且具備重新招標條件的工程，建設(shè)單位原則上應(yīng)當(dāng)重新招標；因特殊原因不宜招標的，應(yīng)當(dāng)報請上級主管部門同意后簽訂補充合同。重大或較大工程變更，必須經(jīng)相關(guān)審批部門批準同意后方可實施。原批準的初步設(shè)計概算因設(shè)計變更而有重大突破的，必須按規(guī)定由原項目審批部門重新審批。

（六）項目合同監(jiān)督管理制度。一是加強合同內(nèi)容審查。重點審查工程內(nèi)容、范圍、結(jié)算和調(diào)價方式以及合同雙方的責(zé)任，確保建設(shè)單位與項目代建、施工、監(jiān)理及其他受委托單位的權(quán)利、義務(wù)以及履約保障約定明確，合同價款調(diào)整、設(shè)計變更、質(zhì)量要求和付款方式等表述準確清晰。二是加強合同備案管理。通過對合同條款的審查，防止合同內(nèi)容與招投標文件發(fā)生實質(zhì)性沖突。項目合同發(fā)生重大變更須報行業(yè)主管部門備案，最大程度地減少合同爭議。三是加強合同履約監(jiān)管。建設(shè)單位應(yīng)建立健全合同履約監(jiān)管機制，將合同履約監(jiān)管與現(xiàn)場質(zhì)量安全監(jiān)督相結(jié)合，加大對建設(shè)工程現(xiàn)場巡查力度，發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為，及時抄告建設(shè)行政主管部門，納入企業(yè)市場行為誠信考核，實現(xiàn)現(xiàn)場與市場的聯(lián)動管理。督促總承包單位按照招標文件和投標文件的約定組織項目經(jīng)理部，不得隨意變更合同約定的注冊建造師；提倡應(yīng)用信息技術(shù)和手段，加強對施工現(xiàn)場項目經(jīng)理和監(jiān)理人員的考勤管理，并落實專人加強對注冊建造師、施工班子和監(jiān)理班子的抽查，確保項目部和項目監(jiān)理機構(gòu)人員到崗到位。督促相關(guān)參建單位做好項目實施的安全生產(chǎn)、文明施工以及環(huán)境保護等專項工作，鼓勵應(yīng)用影像技術(shù)進行現(xiàn)場管理，特別是對建筑材料、現(xiàn)場見證檢測、隱蔽工程施工等實施影像資料管理。為加強參建各方對合同履約情況的相互監(jiān)督，工程監(jiān)理、質(zhì)量檢測等單位的委托必須由項目建設(shè)單位負責(zé)。四是加強監(jiān)理考核管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)要求監(jiān)理單位提供監(jiān)理范圍內(nèi)的各項報告，督促監(jiān)理單位嚴格落實各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求，并按照合同約定及施工進度情況簽發(fā)付款證明書；按照《建設(shè)部工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（建監(jiān)〔1995〕737號）、建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）的通知》（建市〔2002〕189號）、《杭州市工程建設(shè)監(jiān)理管理規(guī)定》（市政府令第122號）等法規(guī)、規(guī)章以及工程監(jiān)理合同的內(nèi)容，落實監(jiān)理單位管理考核工作，進一步發(fā)揮監(jiān)理的“三控”（質(zhì)量控制、投資控制、進度控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)）作用。

（七）項目資金使用管理制度。一是按照財政部《關(guān)于印發(fā)基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定的通知》（財建〔2002〕394號）要求，建立健全內(nèi)部建設(shè)資金管理使用的各項規(guī)章制度，建立專賬專戶，做到?？顚Ｓ?。制定、落實工程計量支付管理辦法，確保資金支付與項目進度相匹配，禁止預(yù)支或超額支付工程款。實行財政資金直接撥付的項目，建設(shè)單位應(yīng)主動與財政等部門加強銜接，落實資金撥前審核把關(guān)，防止工程進度款超支。二是健全內(nèi)部審計機構(gòu)，建立工程造價內(nèi)審工作制度，落實內(nèi)部管理責(zé)任；重大項目要積極推行跟蹤審計，強化對建設(shè)資金的審計監(jiān)督；積極探索建設(shè)資金的延伸監(jiān)管，重大工程項目可責(zé)成施工企業(yè)開設(shè)專門賬戶，通過建設(shè)單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實資金收付專戶進出、對賬審核、三方監(jiān)管制度，確保?？顚Ｓ谩①~實相符。三是督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報工程結(jié)算，在結(jié)算送財政、審計部門審核前，建設(shè)單位應(yīng)認真做好審查核對工作，并對送審結(jié)算資料的真實性和完整性負責(zé)；工程結(jié)算批復(fù)后，按批復(fù)金額和合同約定支付工程余款。

（八）項目建設(shè)檔案管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強建設(shè)檔案管理，落實專人負責(zé)整理保管，并在工程竣工驗收合格后及時移交檔案管理部門。要注重對項目前期決策、審批、施工圖、招標、設(shè)計變更、施工現(xiàn)場管理以及價款結(jié)算等方面資料的梳理歸檔，確保工程有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。

（九）項目竣工交付及后評價制度。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號）、建設(shè)部《關(guān)于發(fā)布國家建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準的通知》（建標〔2001〕157號）等規(guī)定，對符合竣工驗收條件的項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位進行竣工驗收。

建設(shè)工程項目交付后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在對項目前期決策審批管理、實施內(nèi)容、功能技術(shù)、質(zhì)量安全、資金管理、投資效益、環(huán)境效益、社會效益等方面進行自我評價的基礎(chǔ)上，報請有關(guān)部門開展項目后評價工作。重點檢驗項目決策是否科學(xué)，項目審批是否依法合規(guī)，項目合同是否嚴格履行，設(shè)計變更是否符合程序，工程建設(shè)質(zhì)量是否達標，資金使用管理是否規(guī)范等。

（十）內(nèi)部管理考核制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的考核辦法，對建設(shè)項目的工程進度、造價控制、質(zhì)量控制以及安全管理等方面內(nèi)容進行綜合考核，考核結(jié)果與相關(guān)單位及其負責(zé)人的評先創(chuàng)優(yōu)相掛鉤。

各建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《中共中央關(guān)于印發(fā)中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則的通知》（中發(fā)〔2010〕3號）、中央紀委關(guān)于《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)插手工程建設(shè)領(lǐng)域行為適用中國共產(chǎn)黨紀律處分條例若干問題的解釋》、《違反規(guī)定插手干預(yù)工程建設(shè)領(lǐng)域行為處分規(guī)定》（監(jiān)察部、人力資源社會保障部令第22號）和市委辦發(fā)〔2010〕110號等文件精神，結(jié)合實際，制定實施細則，切實把本辦法各項要求落到實處。

四、保障措施

（一）著眼長效，探索創(chuàng)新，完善保障措施。各級各有關(guān)部門要立足源頭防范，針對監(jiān)管工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究出臺加強政府投資工程項目長效管理的保障措施。一是完善概（預(yù)）算審批（查）。相關(guān)職能部門要研究落實概算審批全覆蓋，確保項目概算與初步設(shè)計方案批復(fù)同步下達，以利于項目建設(shè)的投資控制；研究建立招標項目預(yù)算價格審查機制，科學(xué)合理地設(shè)定招標控制價格，積極引導(dǎo)市場有序競爭。二是實行工程合理報價保護辦法。研究設(shè)定政府投資工程項目風(fēng)險控制價，引導(dǎo)企業(yè)合理低價投標，避免惡性競爭，推動“資格后審”招標方式的健康發(fā)展。三是實行中介機構(gòu)和監(jiān)理單位隨機抽取辦法。結(jié)合預(yù)選承包商目錄的出臺，研究實行中介服務(wù)機構(gòu)和監(jiān)理單位公開搖號辦法，以提高工作效率，降低行政成本。四是研究建立應(yīng)急搶險工程預(yù)選承包商庫，通過隨機搖號的方式產(chǎn)生施工企業(yè)，以體現(xiàn)公平公正，防范廉政風(fēng)險。五是推行網(wǎng)上招標評標。加強電子招投標系統(tǒng)建設(shè)，試點開展網(wǎng)上招投標。在統(tǒng)一全市評標規(guī)則的基礎(chǔ)上，探索異地遠程評標。六是加強對評標專家的監(jiān)督管理。根據(jù)《浙江省綜合性評標專家?guī)旃芾磙k法》（浙政令〔2010〕279號）的精神，進一步規(guī)范公共資源交易評標專家的管理，實現(xiàn)評標專家?guī)斓馁Y源共享。

（二）各司其職，突出重點，打造誠信市場。一是建立政府投資項目監(jiān)管聯(lián)席會議制度。由監(jiān)察機關(guān)牽頭，定期召集發(fā)改、審計、財政、建設(shè)、交通、林水等相關(guān)部門，互通情況、研究問題，必要時可邀請相關(guān)建設(shè)單位負責(zé)人列席會議，實現(xiàn)工程效能監(jiān)察、重點項目稽查、審計監(jiān)督、財政監(jiān)督、行業(yè)部門監(jiān)管與施工現(xiàn)場管理多力合一。各級發(fā)改、財政、審計、監(jiān)察及相關(guān)建設(shè)行政主管部門，要堅持依法行政，按照政府投資工程項目閉合監(jiān)管、系統(tǒng)管理的思路，加強對建設(shè)單位落實內(nèi)控管理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和服務(wù)，及時了解、掌握內(nèi)控管理和工程實施中遇到的困難和問題，支持配合并監(jiān)督建設(shè)單位切實履行職責(zé)，保障項目順利推進。二是嚴格項目變更控制。各行業(yè)主管部門要結(jié)合實際，制定出臺具體實施細則，規(guī)范工程變更管理，督促建設(shè)單位嚴格執(zhí)行。對未經(jīng)批準擅自變更并施工的，相關(guān)資金管理單位不予撥付建設(shè)資金，監(jiān)察、審計部門應(yīng)將該變更行為作為違規(guī)行為進行處理。三是加強市場信用管理。相關(guān)職能部門要將建設(shè)單位對參建企業(yè)的誠信評定納入信用管理內(nèi)容，形成量化考核、失信懲戒、優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。建設(shè)單位有權(quán)拒絕失信懲戒企業(yè)參與投標；要貫徹落實《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市政府投資建設(shè)工程項目預(yù)選承包商名錄管理暫行辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕138號），加強對施工、監(jiān)理、中介服務(wù)等企業(yè)的市場信用考核管理，盡快出臺預(yù)選承包商目錄，保證優(yōu)質(zhì)信用企業(yè)參與政府投資工程項目，降低項目建設(shè)管理風(fēng)險。加強對代建單位的業(yè)績評定和信用考核，促進代建市場的培育和完善；要著力加強項目信息公開和誠信體系建設(shè)，進一步整合有關(guān)部門和行業(yè)的信用信息資源，建立健全全市統(tǒng)一的企業(yè)和個人征信、信用系統(tǒng)，實現(xiàn)項目審批信息、招標投標、合同履約、現(xiàn)場施工、質(zhì)量安全、“黑名單”等信用信息的共建共享。

（三）強化監(jiān)管，嚴格問責(zé)，確保取得實效。各級監(jiān)察機關(guān)要會同建設(shè)單位圍繞“三監(jiān)督”（監(jiān)督投資規(guī)模、監(jiān)督質(zhì)量安全、監(jiān)督工程進度）、“三防止”（防止出現(xiàn)貪污受賄違法違紀行為、防止出現(xiàn)失職瀆職行為、防止出現(xiàn)違反工程建設(shè)法律法規(guī)行為）的工作目標，加強工作力量，扎實開展工程建設(shè)效能監(jiān)察；突出“工程項目審批、工程招投標、進度質(zhì)量安全、設(shè)計變更和竣工決算”等監(jiān)察重點，對涉及工程建設(shè)的信訪舉報、輿論反映和安全事故，落實“三個必查”。各級發(fā)改、財政、審計等相關(guān)職能部門要切實履行監(jiān)管職責(zé)，強化監(jiān)督檢查特別是日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和查處違紀違規(guī)問題。

建設(shè)單位在項目實施過程中有下列情形之一的，依法依紀追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任：決策失誤、舉措不當(dāng)，造成重大經(jīng)濟損失、生態(tài)環(huán)境破壞或?qū)е氯罕姶笠?guī)模上訪影響社會穩(wěn)定的；未經(jīng)批準擅自開工建設(shè)或擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準的；依法應(yīng)當(dāng)公開招標的項目，未經(jīng)批準擅自邀請招標、直接發(fā)包或肢解發(fā)包、場外交易的；違反規(guī)定挪用、截留、擠占建設(shè)資金的；違規(guī)簽署項目合同或?qū)β?lián)系單審核把關(guān)不嚴，造成建設(shè)資金流失的；決算審計核減額超過工程總價25%的；發(fā)生重大安全責(zé)任事故，或瞞報、虛報、遲報重大突發(fā)事件、重大安全隱患及其他重大事項的；違反工程建設(shè)強制性標準，經(jīng)指出拒不整改或?qū)е沦|(zhì)量出現(xiàn)嚴重缺陷的；已完工項目，無正當(dāng)理由拒不向財政、審計部門送審決算的；因建設(shè)單位原因?qū)е鹿こ添椖拷ㄔO(shè)相關(guān)資料不全，而無法竣工驗收的；建設(shè)單位未建立、執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控制度導(dǎo)致發(fā)生嚴重違法違紀案件的；未按規(guī)定執(zhí)行個人重大事項報告、回避制度，造成不良影響的；存在其他失職瀆職、徇私舞弊等行為的。

五、附則

（一）各區(qū)、縣（市）和市級行業(yè)監(jiān)管部門以及建設(shè)單位應(yīng)結(jié)合工作實際，根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實施細則。

（二）國有企業(yè)利用自有資金投資建設(shè)的工程項目應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行。

（三）鼓勵有條件的區(qū)、縣（市）開展政府投資項目專業(yè)化集中建設(shè)管理機構(gòu)試點工作。

（四）本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。

杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

城鄉(xiāng)建設(shè)

杭政辦函91號

杭州市政府

2011-4-1

余杭區(qū)政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

為進一步加強政府投資工程項目管理，落實建設(shè)單位監(jiān)管第一責(zé)任人，保障政府投資項目建設(shè)的廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省政府投資項目管理辦法》（省政府令第185號）、《杭州市人民政府關(guān)于進一步加強政府投資項目管理的若干意見》（杭政〔2010〕1號）、《杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法》（杭政辦函〔2011〕91號）、《關(guān)于印發(fā)<余杭區(qū)政府投資項目管理辦法>的通知》（余政發(fā)〔2005〕29號文）、《余杭區(qū)政府投資項目投資調(diào)整管理辦法》（余政辦〔2013〕11號）《杭州市余杭區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)加強政府投資項目精細化管理實施方案的通知》（余政辦〔2017〕61號）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于對余杭區(qū)政府投資工程項目建設(shè)單位的內(nèi)控管理。

本辦法所稱的政府投資工程項目，是指國有投資占主導(dǎo)的各類工程項目。項目資金來源包括以下幾類情形：

（一）列入本年度政府投資項目計劃的項目；

（二）建設(shè)資金使用財政資金占50%及以上的項目；

（三）使用區(qū)級國有公司自有資金（含融資、貸款、資本金）建設(shè)的非經(jīng)營性項目；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。

本辦法所稱的建設(shè)單位，是指負責(zé)政府投資工程項目建設(shè)管理的業(yè)主，包括黨政機關(guān)和司法機關(guān)以及各類人民團體組建的工程建設(shè)指揮部、政府授權(quán)組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項目法人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導(dǎo)的企業(yè)。

本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設(shè)單位為依法執(zhí)行基本建設(shè)程序、有效控制項目建設(shè)風(fēng)險，根據(jù)工作實際建立并執(zhí)行的責(zé)任明確、風(fēng)險可控、運作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機制。

二、內(nèi)控管理原則

（一）堅持誰建設(shè)、誰負責(zé)原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照項目法人制的要求，負責(zé)項目的投資、進度和質(zhì)量安全控制，履行項目建設(shè)管理的權(quán)利和義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)督管理的第一責(zé)任。

（二）堅持制度管人、重在預(yù)防原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照“教育、制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項制度，切實做到分權(quán)制約、責(zé)任到人，最大程度地預(yù)防工程質(zhì)量安全事故、建設(shè)資金損失浪費和職務(wù)違法違紀行為的發(fā)生；要重點圍繞項目招標、設(shè)計變更、資金撥付、竣工結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實現(xiàn)權(quán)力制衡，確保公開透明，防范利益沖突。

（三）堅持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進項目建設(shè)。

（四）堅持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動接受有關(guān)部門和社會的監(jiān)督，不斷提高項目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。

三、內(nèi)控管理制度

（一）重大事項集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會，聽取項目建設(shè)進展情況的匯報，集體審議項目招標、合同管理、資金撥付、工程變更等重大事項，督促落實利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。

（二）項目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項目管理實際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項目建設(shè)任務(wù)進行分解，細化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個人獎懲評定相掛鉤；要重點建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項目責(zé)任人負責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項目前期推進機制，及時報批項目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計和施工圖設(shè)計審查，進一步優(yōu)化施工方案，推進項目后續(xù)建設(shè)。

（三）堅持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進項目建設(shè)。

（四）堅持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動接受有關(guān)部門和社會的監(jiān)督，不斷提高項目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。

三、內(nèi)控管理制度

（一）重大事項集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會，聽取項目建設(shè)進展情況的匯報，集體審議項目招標、合同管理、資金撥付、工程變更等重大事項，督促落實利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。

（二）項目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項目管理實際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項目建設(shè)任務(wù)進行分解，細化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個人獎懲評定相掛鉤；要重點建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項目責(zé)任人負責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項目前期推進機制，及時報批項目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計和施工圖設(shè)計審查，進一步優(yōu)化施工方案，推進項目后續(xù)建設(shè)。

（三）中介機構(gòu)比選委托制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目實際，結(jié)合中介機構(gòu)的市場信用情況，通過招標、預(yù)選抽取、公開搖號或競爭性談判等公開方式選擇造價咨詢、招標代理、質(zhì)量檢測、檢驗試驗、工程審計等中介機構(gòu)，不得直接指定；一旦確定中介機構(gòu)，除特殊情況外，在同一事項委托中不得擅自更換。

（四）招標采購監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行工程招標、政府采購等有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，根據(jù)省、市、區(qū)有關(guān)招標文件規(guī)定，做到應(yīng)招盡招、進場交易。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)細化招標采購內(nèi)部監(jiān)管程序，重點做好三個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作：一是招標內(nèi)容事先把關(guān)。重點審查標段劃分的合理性、評標辦法的公正性、專用條款的風(fēng)險性和工程量清單的準確性，防止肢解工程規(guī)避招標、量身定制排斥潛在投標人的行為，避免可能導(dǎo)致的項目后續(xù)風(fēng)險；建立招標文件清單復(fù)核及糾錯機制，避免清單錯漏造成造價失真和投資失控。二是招標過程事中監(jiān)督。在招投標監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，按照法定程序，依法組織招標；加強對招標代理機構(gòu)和內(nèi)部經(jīng)辦人員的監(jiān)督，嚴格對招標樣品及投標文件的管理，防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。建設(shè)單位原則上不派代表參加評標，確需參加的，只允許派1名代表，且不得擔(dān)任評標委員會主任。三是招標結(jié)果事后跟蹤。加強對標后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關(guān)人員阻撓、拖延與中標人簽訂合同，或在合同中擅自改變招標文件和投標文件實質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標的，應(yīng)及時督促啟動相關(guān)程序。

（五）工程變更監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照分權(quán)制約、責(zé)任到人的原則，根據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，建立健全有關(guān)工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度。一是嚴格落實投資控制。充分發(fā)揮設(shè)計對工程造價和質(zhì)量控制的“龍頭”作用，通過優(yōu)化設(shè)計方案，實現(xiàn)估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算。建設(shè)單位編制并經(jīng)相關(guān)部門審核批準的概（預(yù)）算，是安排投資計劃、工程招標、簽訂合同、辦理撥款簽證和竣工決算的依據(jù)，原則上不得突破；因特殊情況確需調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準及項目概（預(yù)）算的，要嚴格執(zhí)行相關(guān)報批程序。二是嚴格施工變更簽證管理。建立健全變更聯(lián)系單管理制度，明確工程變更的審批流程、審批權(quán)限和監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容，強化項目設(shè)計變更的監(jiān)督審核，規(guī)范聯(lián)系單簽證的填寫內(nèi)容，嚴禁出現(xiàn)隨意變更、隨意簽證及先變更后審批行為（應(yīng)急工程等特殊情況除外）。鼓勵通過優(yōu)化設(shè)計方案、施工方案來提高質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約成本的工程變更。三是推行重大變更招標制。對于單項變更金額超過合同價10%或投資增加額超過500萬元、且具備重新招標條件的工程，建設(shè)單位原則上應(yīng)當(dāng)重新招標；因特殊原因不宜招標的，應(yīng)當(dāng)報請變更管理聯(lián)席會議同意后簽訂補充合同。重大和較大工程變更，必須經(jīng)相關(guān)審批部門批準同意后方可實施。原批準的初步設(shè)計概算因設(shè)計變更而有重大突破的，必須按規(guī)定由原項目審批部門重新審批初步設(shè)計和可研。

（六）項目合同監(jiān)督管理制度。一是加強合同內(nèi)容審查。重點審查工程內(nèi)容、范圍、結(jié)算和調(diào)價方式以及合同雙方的責(zé)任，確保合同雙方的權(quán)利、義務(wù)以及履約保障約定明確，合同價款調(diào)整、設(shè)計變更、質(zhì)量要求和付款方式等表述準確清晰。二是加強合同備案管理。建設(shè)單位應(yīng)加強對合同條款的審查，防止合同內(nèi)容與招投標文件發(fā)生實質(zhì)性沖突。項目合同簽訂及發(fā)生重大變更須報財政部門備案，最大程度地減少合同爭議。三是加強合同履約監(jiān)管。建設(shè)單位應(yīng)建立健全合同履約監(jiān)管機制，將合同履約監(jiān)管與現(xiàn)場質(zhì)量安全監(jiān)督相結(jié)合，加大對建設(shè)工程現(xiàn)場巡查力度，發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為，及時抄告建設(shè)行政主管部門，納入企業(yè)市場行為誠信考核，實現(xiàn)現(xiàn)場與市場的聯(lián)動管理。督促總承包單位按照招標文件和投標文件的約定組織項目經(jīng)理部，不得隨意變更合同約定的注冊建造師；落實專人，通過實時監(jiān)控和指紋考勤等手段，加強對施工現(xiàn)場項目經(jīng)理和監(jiān)理人員的考勤管理。督促相關(guān)參建單位做好項目實施的安全生產(chǎn)、文明施工以及環(huán)境保護等專項工作，鼓勵應(yīng)用影像技術(shù)進行現(xiàn)場管理，特別是對建筑材料、現(xiàn)場見證檢測、隱蔽工程施工等實施影像資料管理。四是加強監(jiān)理考核管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)要求監(jiān)理單位提供監(jiān)理范圍內(nèi)的各項報告，督促監(jiān)理單位嚴格落實各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求，并按照合同約定及施工進度情況簽發(fā)付款證明書；按照有關(guān)法規(guī)、規(guī)章以及工程監(jiān)理合同的內(nèi)容，落實監(jiān)理單位管理考核工作，進一步發(fā)揮監(jiān)理的“三控”（質(zhì)量控制、投資控制、進度控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)）作用。

（七）項目資金使用管理制度。一是按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)項目建設(shè)成本管理規(guī)定〉的通知》（財建〔2016〕504號）和《財政部關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)項目竣工財務(wù)決算管理暫行辦法〉的通知》（財建〔2016〕503號）要求，建立健全內(nèi)部建設(shè)資金管理使用的各項規(guī)章制度，建立專賬專戶，做到專款專用。制定、落實工程計量支付管理辦法，確保資金支付與項目進度相匹配，禁止預(yù)支或超額支付工程款。實行財政資金直接撥付的項目，建設(shè)單位應(yīng)主動與財政等部門加強銜接，落實資金撥前審核把關(guān)，防止工程進度款超支。二是建立健全內(nèi)部審計機構(gòu)，建立工程造價內(nèi)審工作制度，落實內(nèi)部管理責(zé)任；重大項目實行跟蹤審計，對項目進行全過程監(jiān)管；積極探索建設(shè)資金的延伸監(jiān)管，重大工程項目可責(zé)成施工企業(yè)開設(shè)專門賬戶，通過建設(shè)單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實資金收付專戶進出、對賬審核、三方監(jiān)管制度，確保?？顚Ｓ?、賬實相符。三是及時組織竣工結(jié)（決）算。建設(shè)單位應(yīng)督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報工程結(jié)算，在結(jié)算送財政、審計部門審核前，建設(shè)單位應(yīng)認真做好審查核對工作，并對送審結(jié)算資料的真實性和完整性負責(zé)；工程結(jié)算評審后，按審定金額和合同約定支付工程余款。整個項目所有的工程結(jié)算評審?fù)瓿珊螅ㄔO(shè)單位應(yīng)自結(jié)算評審?fù)瓿芍掌饍蓚€月內(nèi)，按有關(guān)規(guī)定，完成竣工財務(wù)決算的編制，并報送區(qū)財政部門審批。

（八）項目建設(shè)檔案管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強建設(shè)檔案管理，落實專人負責(zé)整理保管，并在工程竣工驗收合格后及時移交檔案管理部門。要注重對項目前期決策、審批、施工圖、招標、設(shè)計變更、施工現(xiàn)場管理以及價款結(jié)算等方面資料的梳理歸檔，確保工程有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。

（九）項目竣工交付及后評價制度。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號）、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于發(fā)布國家標準〈建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準〉的公告》（住建部公告第193號）、《浙江省公路工程竣（交）工驗收實施細則》等規(guī)定，對符合竣工驗收條件的項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位進行竣工驗收。

建設(shè)工程項目交付后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在對項目前期決策審批管理、實施內(nèi)容、功能技術(shù)、質(zhì)量安全、資金管理、投資效益、環(huán)境效益、社會效益等方面進行自我評價的基礎(chǔ)上，報請區(qū)有關(guān)部門開展項目后評價工作。重點檢驗項目決策是否科學(xué)，項目審批是否依法合規(guī)，項目合同是否嚴格履行，設(shè)計變更是否符合程序，工程建設(shè)質(zhì)量是否達標，資金使用管理是否規(guī)范等。

（十）內(nèi)部管理考核制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的考核辦法，對建設(shè)項目的工程進度、造價控制、質(zhì)量控制以及安全管理等方面內(nèi)容進行綜合考核，考核結(jié)果與相關(guān)單位及其負責(zé)人的評先創(chuàng)優(yōu)相掛鉤。

四、保障措施

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。成立余杭區(qū)政府投資項目內(nèi)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由區(qū)委副書記、區(qū)長任組長，常務(wù)副區(qū)長任常務(wù)副組長，各副區(qū)長任副組長，相關(guān)審批部門、建設(shè)單位為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)改局，區(qū)發(fā)改局局長任辦公室主任，分管副局長任專職副主任。由區(qū)發(fā)改局牽頭各相關(guān)部門開展政府投資項目內(nèi)控管理工作。各建設(shè)項目也要建立項目內(nèi)控管理小組，由項目負責(zé)人任組長，落實專人抓好所屬項目的各項內(nèi)控制度落實工作。

（二）突出重點，強化監(jiān)管。突出“工程項目審批、工程招投標、進度質(zhì)量安全、工程變更和竣工決算”等重點環(huán)節(jié)，進一步加強市場信用管理。各職能部門要將建設(shè)單位對參建企業(yè)的誠信評定納入信用管理內(nèi)容，形成量化考核、失信懲戒、優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。強化對代建單位的業(yè)績評定和信用考核，促進代建市場的培育和完善；要著力加強項目信息公開和誠信體系建設(shè)，進一步整合有關(guān)部門和行業(yè)的信用信息資源，實現(xiàn)項目審批信息、招標投標、合同履約、現(xiàn)場施工、質(zhì)量安全、“黑名單”等信用信息的共建共享。

（三）深化考核，嚴格問責(zé)。嚴格按照我區(qū)政府投資項目建設(shè)相關(guān)規(guī)章制度推進項目建設(shè)，深化和制定相對應(yīng)的考核細則，加大政府投資項目內(nèi)控管理工作在建設(shè)單位綜合考評中的分值。同時，還要進一步加大對工程建設(shè)領(lǐng)域違法違規(guī)行為的懲罰追責(zé)，區(qū)發(fā)改局負責(zé)每年對各項內(nèi)控管理制度執(zhí)行情況進行績效評估，并向區(qū)委區(qū)政府報告；區(qū)財政、審計等相關(guān)職能部門要切實履行監(jiān)管職責(zé)，強化監(jiān)督檢查特別是日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，定期由區(qū)大督查考評辦進行通報；對存在違紀違規(guī)行為的依法依紀追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

五、附則

（一）各項目建設(shè)、區(qū)級行業(yè)監(jiān)管部門以及建設(shè)單位應(yīng)結(jié)合工作實際，根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實施細則。

（二）本辦法自2018年2月26日起施行，原余政辦〔2011〕110號文件同時廢止。

建立較為精確的DOC模型，從噴油參數(shù)和EGR率等影響機內(nèi)DPF再生的主要控制參數(shù)著手，詳細分析了各參數(shù)對DOC溫度的影響規(guī)律，研究結(jié)果表明：主噴正時、主噴油量、軌壓、遠后噴油量、近后噴油量、預(yù)噴正時、預(yù)噴油量和EGR為重要的機內(nèi)影響DOC溫升控制參數(shù)，在優(yōu)化參數(shù)選擇，優(yōu)化范圍的確定等方面對機內(nèi)DPF再生控制策略的制定及再生MAP的快速標定具有參考意義。

機內(nèi)控制預(yù)噴參數(shù)

預(yù)噴在主噴之前某時刻往缸內(nèi)噴入少量柴油，升高氣缸內(nèi)溫度，促進主噴燃油的蒸發(fā)與混合，縮短主噴滯燃期，減小預(yù)混合燃燒量，降低缸內(nèi)初期放熱率與壓力升高率。

預(yù)噴正時延后過程中，兩工況DOC入口溫度先上升而后下降，溫度變化值分別為24℃和23℃；DOC出口溫度先下降而后上升，變化值分別為16℃和6℃。原因是預(yù)噴正時延后，即預(yù)噴-主噴正時間隔縮小，主噴燃油滯燃期縮短，主噴燃油燃燒點提前，缸內(nèi)燃油燃燒充分，未燃HC含量下降，DOC入口溫度上升而出口溫度下降。隨著預(yù)噴正時進一步延遲，預(yù)噴燃油還未燃燒時或未充分燃燒時，主噴已噴入，主噴滯燃期增加，過度延遲的主噴正時致使燃燒惡化，DOC入口溫度下降，大量未燃燒HC在DOC中氧化還原反應(yīng)釋放大量熱，DOC出口溫度上升。因此預(yù)噴正時的變化直接改變預(yù)噴-主噴間隔，通過影響主噴滯燃期改變DOC溫度。

機內(nèi)控制主噴參數(shù)

在主噴正時變化范圍內(nèi)，DOC入口溫度先升高而后降低，溫度范圍分別為48℃和63℃，DOC出口溫度前期分別在3°CA~7°CA與1.3°CA~5.3°CA正時范圍緩慢升高而后期劇烈攀升，溫升幅值為357℃和189℃。因為主噴正時影響主噴燃油著火時刻，主噴延遲則缸內(nèi)最高燃燒溫度時刻靠后，DOC入口溫度上升。主噴正時太過推遲則會使燃燒惡化，HC含量上升，導(dǎo)致DOC入口溫度下降而出口溫度上升。主噴正時通過影響主噴燃油的著火時刻影響DOC溫度。

機內(nèi)控制近后噴

近后噴油量增加，DOC入口溫度上升緩慢，升高幅值分別是30℃和18℃，出口溫升幅值分別是60℃和77℃。因為近后噴的燃油燃燒放熱提升了DOC入口溫度，而近后噴油量過多時，隨著活塞下行，氣缸容積增加，部分燃油未能充分燃燒，分解為HC隨排氣進入DOC氧化放熱，DOC出口溫度上升。因此近后噴油量主要通過影響做功行程末期的缸內(nèi)溫度與HC生成量改變DOC溫度。

機內(nèi)控制遠后噴

遠后噴油量增加，DOC入口溫度緩慢上升而出口溫度驟然升高，DOC入口出口溫升幅值分別為29℃、32℃和86℃、162℃。原因在于遠后噴油量僅有較少部分燃燒，大部分燃油熱分解為HC隨尾氣進入DOC中，被氧化放熱；DOC出口溫度的溫升幅值遠大于DOC入口溫度溫升幅值。因此遠后噴油量主要改變HC含量從而影響DOC溫度。

機內(nèi)控制共軌壓力

隨著軌壓升高，兩工況DOC入口溫度緩慢上升，出口溫度下降迅速，二者溫度變化幅值分別是30℃、41℃和169℃、173℃。因為軌壓的提升增加柴油貫穿距離，改善油滴霧化效果，柴油燃燒充分，缸內(nèi)溫度上升，未燃HC含量下降，所以DOC入口溫度下降，出口溫度上升。但隨著軌壓進一步提升，燃油霧化效果并不能同步持續(xù)提升，因此DOC溫度變化趨勢隨著軌壓增加而變緩。因此軌壓對DOC溫度的影響在于提升燃油霧化程度改善燃燒。

機內(nèi)控制EGR率

增加EGR率，DOC出口溫度變化較小，溫度變化幅度分別在11℃、4℃，而DOC入口溫度上升，溫升幅值為31℃和9℃；因為EGR減緩了火焰?zhèn)鞑ニ俣?，延長燃燒持續(xù)期，最高燃燒溫度后移，排氣溫度增加；同時排氣中的氧氣含量下降，HC轉(zhuǎn)換率降低 ，DOC出口溫度在1900r/min工況略微下降，而2750r/min的DOC出口溫度因為進氣質(zhì)量流量高受EGR率影響較弱。