沈陽惠天熱電股份有限公司

公司前十名流通股股東的持股情況（單位：股）

序號 股東名稱 年末持股數(shù)量 持股種類（A、B、H）

1 孫方 618,666 A股

2 洪葉文 406,154 A股

3 牟明君 335,684 A股

4 董光慶 264,140 A股

5 鄭海應 263,848 A股

6 范麗君 203,125 A股

7 張小剛 189,999 A股

8 孫玲 176,105 A股

9 朱延軍 171,580 A股

10 鞏美霞 171,290 A股

前十名流通股股東之間的關聯(lián)關系 公司未獲知前十名流通股

股東之間有何關聯(lián)關系

熱力科研設計、熱力工程安裝、熱力產品制造、房地產開發(fā)和三產、經(jīng)貿等產業(yè)。 主營業(yè)務是民用和工業(yè)用供熱和供汽。

供熱管理；甲級市政熱力工程設計、乙級綜合性建設工程設計、大中型熱力工程咨詢大中型工業(yè)、鍋爐、管道、電氣儀表、采暖通風、空調制冷安裝等。

SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD.

1993年12月28日，沈陽市熱力供暖公司整體改組，以定向募集方式設立了沈陽熱力股份有限公司。1996年10月18日，根據(jù)公司臨時股東大會決議、并經(jīng)有關部門批準，沈陽熱力股份有限公司申請由定向募集轉為社會公眾募集的上市公司，并對股本進行調整。1997年1月8日，經(jīng)有關部門批準，沈陽熱力股份有限公司更名為沈陽惠天熱電股份有限公司。1998年7月31日，按照遼國資產函發(fā)（1998）第14號文件和財國字（1998）134號文件，將沈陽市第二熱力供暖公司318,422,038.20元的凈資產,作為國家股應配資產和配股募集股金的收購資產，配購完成后，沈陽市第二熱力供暖公司作為該公司的全資子公司。2000年4月30日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,公司采取定向發(fā)行股票的方式向沈陽房聯(lián)股份有限公司個人股股東發(fā)行412.5萬普通股；2001年3月22日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字(2001)34號文復審批準,按10:3的比例向公司股東配售3,221萬普通股,配股完成后,公司的總股本為266,416,488.00元。

根據(jù)《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2004]3號),中國證監(jiān)會、國務院國有資產監(jiān)督管理委員會、財政部、中國人民銀行、商務部五部委聯(lián)合發(fā)布的《關于上市公司股權分置改革的指導意見》,中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股權分置改革管理辦法》(證監(jiān)發(fā)[2005]86號)等文件的精神,2007年3月公司進行股權分置改革,流通股股東每持有10股流通股獲得非流通股股東3.6股股份。股改后,沈陽市房產國有資產經(jīng)營有限責任公司持有公司106,825,059股(占總股本的40.10%)、社會公眾持有公司159,591,429股(占總股本的59.90%)。

公司的經(jīng)營項目以集中供熱運行管理為核心，包括熱力科研設計，熱力工程安裝、熱力產品制造、房地產開發(fā)和三產、經(jīng)貿等產業(yè)，公司的主營業(yè)務是民用和工業(yè)用供熱和供汽，主要產品有：每年銷售熱水熱量780萬MKJ，蒸汽40，000T，供熱為公司的核心產業(yè)，其產值、業(yè)務收入和利潤總額均占公司總額的90%左右。

公司股票上市交易所：深圳證券交易所

股票簡稱：惠天熱電

股票代碼：000692

七、其他有關資料

公司首次注冊日期：1993年12月28日在沈陽市工商行政管理局注冊登記

公司首次注冊地點：遼寧省沈陽市---------------

公司最新變更注冊日期：2002年5月31日在沈陽市工商行政管理局變更注冊登記

公司注冊地點：遼寧省---------------

稅務登記號碼：---------------

會計師事務所名稱：利安達信隆會計師事務所有限責任公司

辦公地址：北京朝陽區(qū)八里莊西區(qū)---------------

證券代碼：000692

證券簡稱：ST惠天

公司名稱：沈陽惠天熱電股份有限公司

公司英文名稱：SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD

交易所：深圳

公司注冊國家：中國

省份：遼寧省

城市：沈陽市

工商登記號：2101001104687

注冊地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路47號

辦公地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路47號

注冊資本：26641.649萬元

郵政編碼：110014

法人代表：孫杰

總經(jīng)理：王宏偉

成立日期：1993-12-28

要點一：所屬板塊

公用事業(yè)板塊，遼寧板塊。

要點二：經(jīng)營范圍

一般經(jīng)營項目：供暖，設備安裝，工業(yè)管道、土建工程施工，非標準結構件制造、安裝，硫酸銨（銷售給指定單位），水暖材料零售。公司是東北工業(yè)重鎮(zhèn)沈陽的熱電巨頭，擁有供熱面積近2300萬平方米，是沈陽乃至東北最大的集熱、電為一體的大型能源生產企業(yè)，在振興東北國策中處于核心地位。

要點三：定向增發(fā)-30億元 集團供熱業(yè)務整體上市

2015年5月14日公告，公司擬4.5元/股非公開發(fā)行不超過68750萬股，募集資金凈額不超過30億元，其中，48500萬元用于收購供熱相關的經(jīng)營性資產；126082萬元用于惠天熱電供熱裝備節(jié)能環(huán)保升級改造項目；29000萬元用于償還銀行貸款；60200萬元用于向沈陽圣達熱力供暖有限責任公司增資；37885萬元用于向沈陽惠涌供熱有限責任公司增資。

要點四：公用事業(yè)(供熱)

公司是以集中供熱為核心，集科研設計，工業(yè)安裝，股權投資及房地產開發(fā)于一體的集團化的上市公司。供暖及供暖接網(wǎng)是公司主要業(yè)務，占主營業(yè)務收入90%以上，屬熱水生產和供應業(yè)。公司現(xiàn)擁有供熱負荷近4300萬平方米，是沈陽乃至東北最大的集熱，電為一體的大型能源生產企業(yè)。

要點五：定向增發(fā)/做大供熱主業(yè)a

2011年8月，公司擬不低于6.56元/股向控股股東的母公司沈陽城市公用集團有限公司等不超過10名特定投資者定向增發(fā)不超過15000萬股，募資不超過90000萬元投于以下項目：沈海熱網(wǎng)節(jié)能技改及擴建工程項目(項目總額73515萬元，募投資金60000萬元)，鐵西金谷集中供熱工程項目(項目總額30189萬元，募投資金10000萬元)，收購惠涌公司部分管網(wǎng)及鍋爐資產項目(項目總額20000萬元，募投資金20000萬元)。

其中公用集團認購的本次非公開發(fā)行股份自本次發(fā)行結束之日起三十六個月內不得轉讓，其他特定投資者認購的股份自本次發(fā)行結束之日起十二個月內不得轉讓。

要點六：定向增發(fā)/做大供熱主業(yè)b

沈海熱網(wǎng)節(jié)能技改及擴建工程項目主要建設內容為(1)對沈東熱源廠進行改造，擴建規(guī)模，提高供熱能力(2)對沈海熱力網(wǎng)的供熱管道進行改造，總改造長度達111.74公里(3)在供熱關鍵節(jié)點改造熱力站48座，新建33座。項目建設期為2年，第3年開始達產。達產后的年均銷售收入為86400萬元，年均實現(xiàn)利潤總額13605萬元。

要點七：定向增發(fā)/做大供熱主業(yè)c

鐵西金谷集中供熱工程項目擬(1)新建4臺90MW熱水鍋爐及其配套附屬設施(2)新建一級熱水網(wǎng)(3)建設為該供熱區(qū)域供熱的熱力站及其他輔助生產設施。

項目建設期為2年，第3年開始達產。達產后的年均收入為17160萬元，年均實現(xiàn)利潤總額1637萬元，收購惠涌公司部分管網(wǎng)及鍋爐資產項目擬使用募資收購沈陽供暖集團有限公司下屬企業(yè)沈陽惠涌供熱有限責任公司擁有的13個管網(wǎng)及鍋爐資產，目前擬收購的標的資產的審計，評估工作正在進行中。

要點八：新型高效煤粉鍋爐系統(tǒng)工程　2013年6月，公司及全資子公司沈陽市第二熱力供暖公司為保證沈海熱網(wǎng)的供熱質量及運行安全，解決供熱區(qū)域內供熱能力不足等問題，計劃投資1.92億元，新上4臺14MW、4臺29MW、3臺58MW 新型高效煤粉鍋爐以及熱力網(wǎng)等配套設施，以確保沈海熱網(wǎng)及周邊區(qū)域、金廊沿線項目等新增熱負荷的供熱能力。

要點九：資產置換-置入水務資產　2011年3月，以沈陽水務集團有限公司4.06%（調整前為4%）股權置換公司持有的新東方公司100%股權及公司對新東方公司的全部債權。沈陽水務集團是集供水、排水、污水、地下水資源日常管理為一國有獨資公司，注冊資本為40億元人民幣。截止2010年3月31日，沈陽水務集團的資產總額900,672.71萬元人民幣，凈資產775,442.25萬元人民幣，營業(yè)收入16,540.96萬元人民幣，營業(yè)利潤-5,135.12萬元人民幣，凈利潤-3,823.25萬元人民幣。

要點十：資產置換-置入物流資產　2013年1月，公司擬以持有的沈陽水務集團有限公司4.06%股權同關聯(lián)方沈陽城市公用集團有限公司持有的沈陽儲運集團有限公司40.43%股權進行等價置換。儲運集團成立于1953年1月1日，注冊資本為1,562萬元人民幣。儲運集團是東北地區(qū)最大的商業(yè)物流企業(yè)，主要從事商品儲存、鐵路運輸、物流配送、裝卸、流通加工，分揀包裝等業(yè)務。截至2012年8月31日，總資產為56,558.71萬元人民幣，總負債為4,775.56萬元人民幣，凈資產為51,783.15萬元人民幣，2012年1-8月營業(yè)收入為5,273.36萬元人民幣，營業(yè)利潤為-24.23萬元人民幣，凈利潤為-64.36萬元人民幣。通過此次水務集團與儲運集團的股權置換，公司將剝離經(jīng)營虧損資產，置入相對優(yōu)良資產，可有效免除因水務集團經(jīng)營虧損而產生的不利影響，確保公司資產的經(jīng)營效率和盈利能力。

要點十一：子公司　沈陽市第二熱力供暖公司注冊資本521萬元，經(jīng)營范圍：供暖 ，供汽，熱力供暖工程，電氣安裝，管道保溫，公司擁有其100%股權。報告期內，該公司資產總額133058萬元，凈資產29092萬元，營業(yè)收入62118萬元，凈利潤130萬元。

要點十二：非募資項目a　公司計劃投資6000萬元用于供熱設備，設施等維修，報告期末全部維修工作已經(jīng)結束。公司投資8609萬元用于接網(wǎng)工程，截止報告期末全部維修工作已經(jīng)結束。公司投資2563萬元用于沈海熱網(wǎng)改造，截止報告期末全部維修工作已經(jīng)結束。

要點十三：非募資項目b　沈空熱源建設工程，公司全資子公司沈陽第二熱力供暖公司計劃投資9000萬元用于安裝3臺85MW熱水鍋爐及附屬設施，報告期內完成年計劃的90%，該熱源廠建設工程預計2011年10月底前竣工。棋盤山熱源廠擴建工程，公司全資子公司沈陽惠天棋盤山供熱有限責任公司計劃投資2600萬元用于建設一臺72MW熱水鍋爐的主廠房及配套工程，截止2010年末全部維修工作已經(jīng)結束。 2100433B

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