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合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度 第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券法》、 《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督 管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。 第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù) ,適用本辦法、本公司其他 業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。 本公司可按照本辦法的規(guī)定,制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指 引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。 第三條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷, 也不 會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn), 相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、 履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自 行承擔(dān)。 第四條 投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容: (一)了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力; (二)了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息; (三)向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù),
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