杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市監(jiān)察局等部門關(guān)于杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法的通知

（杭政辦函〔2011〕91號(hào)）

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

市監(jiān)察局、發(fā)改委、建委、財(cái)政局、審計(jì)局、交通局、林水局?jǐn)M訂的《杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

二○一一年四月一日

杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

（市監(jiān)察局、市發(fā)改委、市建委、市財(cái)政局、

市審計(jì)局、市交通局、市林水局二○一一年二月二十三日）

為進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資工程項(xiàng)目管理，落實(shí)建設(shè)單位監(jiān)管第一責(zé)任人的責(zé)任，保障政府投資項(xiàng)目建設(shè)廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《浙江省政府投資項(xiàng)目管理辦法》（省政府令第185號(hào)）、《杭州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理的若干意見》（杭政〔2010〕1號(hào)）、《市委辦公廳市政府辦公廳印發(fā)關(guān)于防止國家工作人員在公共資源交易、公共產(chǎn)品采購、公共資產(chǎn)管理中發(fā)生利益沖突的若干規(guī)定（試行）的通知》（市委辦發(fā)〔2010〕110號(hào)）、《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市工程建設(shè)效能監(jiān)察實(shí)施辦法（試行）的通知》（杭政辦函〔2004〕121號(hào)）等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于對杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位的內(nèi)控管理。

本辦法所稱的政府投資工程項(xiàng)目，是指國有投資占主導(dǎo)的各類工程項(xiàng)目。項(xiàng)目資金來源包括以下幾類情形：

（一）財(cái)政預(yù)算安排或納入財(cái)政預(yù)算管理的建設(shè)資金；

（二）土地使用權(quán)出讓金或轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營權(quán)所得的國有資產(chǎn)權(quán)益收入；

（三）政府融資以及利用國債或國際金融組織以及外國政府的貸款、贈(zèng)款；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。

本辦法所稱的建設(shè)單位，是指負(fù)責(zé)政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)管理的業(yè)主，包括黨政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)以及各類人民團(tuán)體組建的工程建設(shè)指揮部、政府授權(quán)組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項(xiàng)目法人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導(dǎo)的企業(yè)。

本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設(shè)單位為依法執(zhí)行基本建設(shè)程序、有效控制項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際建立并執(zhí)行的責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、運(yùn)作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機(jī)制。

二、內(nèi)控管理原則

（一）堅(jiān)持誰建設(shè)、誰負(fù)責(zé)原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目法人制的要求，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量安全控制，履行項(xiàng)目建設(shè)管理的權(quán)利和義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)督管理的第一責(zé)任。

（二）堅(jiān)持制度管人、重在預(yù)防原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照“教育、制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項(xiàng)制度，切實(shí)做到分權(quán)制約、責(zé)任到人，最大程度地預(yù)防工程質(zhì)量安全事故、建設(shè)資金損失浪費(fèi)和職務(wù)違法違紀(jì)行為的發(fā)生；要重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目招標(biāo)、設(shè)計(jì)變更、資金撥付、竣工結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡，確保公開透明，防范利益沖突。

（三）堅(jiān)持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。

（四）堅(jiān)持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動(dòng)接受有關(guān)部門和社會(huì)的監(jiān)督，不斷提高項(xiàng)目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。

三、內(nèi)控管理制度

（一）重大事項(xiàng)集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會(huì)，聽取項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況的匯報(bào)，集體審議項(xiàng)目招標(biāo)、工程變更、資金撥付、合同管理等重大事項(xiàng)，督促落實(shí)利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。

（二）項(xiàng)目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項(xiàng)目管理實(shí)際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)進(jìn)行分解，細(xì)化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個(gè)人獎(jiǎng)懲評(píng)定相掛鉤；要重點(diǎn)建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項(xiàng)目前期推進(jìn)機(jī)制，及時(shí)報(bào)批項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)審查，進(jìn)一步優(yōu)化施工方案，推進(jìn)項(xiàng)目后續(xù)建設(shè)。

（三）中介機(jī)構(gòu)比選委托制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，結(jié)合中介機(jī)構(gòu)的市場信用情況，通過預(yù)選抽取、公開搖號(hào)、競爭性談判或招標(biāo)等公開方式選擇造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理、質(zhì)量檢測、檢驗(yàn)試驗(yàn)、工程審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)，不得直接指定；一旦確定中介機(jī)構(gòu)，除特殊情況外，在同一事項(xiàng)委托中不得擅自更換。對法規(guī)、規(guī)章未作招標(biāo)要求的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的選擇，建設(shè)單位也應(yīng)比照上述方式進(jìn)行。

（四）招標(biāo)采購監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程招標(biāo)、政府采購等有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，以及浙江省人民政府《關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范國有投資工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的意見》（浙政發(fā)〔2009〕22號(hào)）、《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于公布杭州市公共資源交易目錄（一）的通知》（杭政辦函〔2009〕390號(hào)）、《杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)杭州市國有投資建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理實(shí)施意見的通知》（杭政辦函〔2009〕68號(hào)）、《杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建委關(guān)于杭州市建設(shè)工程方案設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕299號(hào)）等規(guī)定，做到應(yīng)招盡招、進(jìn)場交易。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)細(xì)化招標(biāo)采購內(nèi)部監(jiān)管程序，重點(diǎn)做好三個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作：一是招標(biāo)內(nèi)容事先把關(guān)。重點(diǎn)審查標(biāo)段劃分的合理性、評(píng)標(biāo)辦法的公正性、專用條款的風(fēng)險(xiǎn)性和工程量清單的準(zhǔn)確性，防止肢解工程規(guī)避招標(biāo)、量身定制排斥潛在投標(biāo)人的行為，避免可能導(dǎo)致的項(xiàng)目后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)；建立招標(biāo)文件清單復(fù)核及糾錯(cuò)機(jī)制，避免清單錯(cuò)漏造成造價(jià)失真和投資失控。二是招標(biāo)過程事中監(jiān)督。在招投標(biāo)監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，按照法定程序，依法組織招標(biāo)；加強(qiáng)對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和內(nèi)部經(jīng)辦人員的監(jiān)督，嚴(yán)格對招標(biāo)樣品及投標(biāo)文件的管理，防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。建設(shè)單位原則上不派代表參加評(píng)標(biāo)，確需參加的，只允許派1名代表，且不得擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)主任。三是招標(biāo)結(jié)果事后跟蹤。加強(qiáng)對標(biāo)后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關(guān)人員阻撓、拖延與中標(biāo)人簽訂合同，或在合同中擅自改變招標(biāo)文件和投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標(biāo)的，應(yīng)及時(shí)督促啟動(dòng)相關(guān)程序。

（五）工程變更監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照分權(quán)制約、責(zé)任到人的原則，根據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，建立健全有關(guān)工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度。一是嚴(yán)格落實(shí)投資控制。充分發(fā)揮設(shè)計(jì)對工程造價(jià)和質(zhì)量控制的“龍頭”作用，通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，實(shí)現(xiàn)估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算。建設(shè)單位編制并經(jīng)相關(guān)部門審核批準(zhǔn)的概（預(yù)）算，是安排投資計(jì)劃、工程招標(biāo)、簽訂合同、辦理撥款簽證和竣工決算的依據(jù)，原則上不得突破；因特殊情況確需調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目概（預(yù)）算的，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)報(bào)批程序。二是嚴(yán)格施工變更簽證管理。建立健全變更聯(lián)系單管理制度，明確工程變更的審批流程、審批權(quán)限和監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容，強(qiáng)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的監(jiān)督審核，規(guī)范聯(lián)系單簽證的填寫內(nèi)容，嚴(yán)禁出現(xiàn)隨意變更、隨意簽證及先變更后審批行為。推行項(xiàng)目重大變更專家論證和內(nèi)部網(wǎng)上公示制度，提高變更的科學(xué)性和透明度。鼓勵(lì)通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、施工方案來提高質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約成本的工程變更。三是推行重大變更招標(biāo)制。對于單項(xiàng)變更金額超過合同價(jià)10%或投資增加額超過500萬元、且具備重新招標(biāo)條件的工程，建設(shè)單位原則上應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)；因特殊原因不宜招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請上級(jí)主管部門同意后簽訂補(bǔ)充合同。重大或較大工程變更，必須經(jīng)相關(guān)審批部門批準(zhǔn)同意后方可實(shí)施。原批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算因設(shè)計(jì)變更而有重大突破的，必須按規(guī)定由原項(xiàng)目審批部門重新審批。

（六）項(xiàng)目合同監(jiān)督管理制度。一是加強(qiáng)合同內(nèi)容審查。重點(diǎn)審查工程內(nèi)容、范圍、結(jié)算和調(diào)價(jià)方式以及合同雙方的責(zé)任，確保建設(shè)單位與項(xiàng)目代建、施工、監(jiān)理及其他受委托單位的權(quán)利、義務(wù)以及履約保障約定明確，合同價(jià)款調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量要求和付款方式等表述準(zhǔn)確清晰。二是加強(qiáng)合同備案管理。通過對合同條款的審查，防止合同內(nèi)容與招投標(biāo)文件發(fā)生實(shí)質(zhì)性沖突。項(xiàng)目合同發(fā)生重大變更須報(bào)行業(yè)主管部門備案，最大程度地減少合同爭議。三是加強(qiáng)合同履約監(jiān)管。建設(shè)單位應(yīng)建立健全合同履約監(jiān)管機(jī)制，將合同履約監(jiān)管與現(xiàn)場質(zhì)量安全監(jiān)督相結(jié)合，加大對建設(shè)工程現(xiàn)場巡查力度，發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為，及時(shí)抄告建設(shè)行政主管部門，納入企業(yè)市場行為誠信考核，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場與市場的聯(lián)動(dòng)管理。督促總承包單位按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的約定組織項(xiàng)目經(jīng)理部，不得隨意變更合同約定的注冊建造師；提倡應(yīng)用信息技術(shù)和手段，加強(qiáng)對施工現(xiàn)場項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理人員的考勤管理，并落實(shí)專人加強(qiáng)對注冊建造師、施工班子和監(jiān)理班子的抽查，確保項(xiàng)目部和項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員到崗到位。督促相關(guān)參建單位做好項(xiàng)目實(shí)施的安全生產(chǎn)、文明施工以及環(huán)境保護(hù)等專項(xiàng)工作，鼓勵(lì)應(yīng)用影像技術(shù)進(jìn)行現(xiàn)場管理，特別是對建筑材料、現(xiàn)場見證檢測、隱蔽工程施工等實(shí)施影像資料管理。為加強(qiáng)參建各方對合同履約情況的相互監(jiān)督，工程監(jiān)理、質(zhì)量檢測等單位的委托必須由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)。四是加強(qiáng)監(jiān)理考核管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)要求監(jiān)理單位提供監(jiān)理范圍內(nèi)的各項(xiàng)報(bào)告，督促監(jiān)理單位嚴(yán)格落實(shí)各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求，并按照合同約定及施工進(jìn)度情況簽發(fā)付款證明書；按照《建設(shè)部工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（建監(jiān)〔1995〕737號(hào)）、建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）的通知》（建市〔2002〕189號(hào)）、《杭州市工程建設(shè)監(jiān)理管理規(guī)定》（市政府令第122號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章以及工程監(jiān)理合同的內(nèi)容，落實(shí)監(jiān)理單位管理考核工作，進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)理的“三控”（質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)）作用。

（七）項(xiàng)目資金使用管理制度。一是按照財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定的通知》（財(cái)建〔2002〕394號(hào)）要求，建立健全內(nèi)部建設(shè)資金管理使用的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立專賬專戶，做到專款專用。制定、落實(shí)工程計(jì)量支付管理辦法，確保資金支付與項(xiàng)目進(jìn)度相匹配，禁止預(yù)支或超額支付工程款。實(shí)行財(cái)政資金直接撥付的項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)主動(dòng)與財(cái)政等部門加強(qiáng)銜接，落實(shí)資金撥前審核把關(guān)，防止工程進(jìn)度款超支。二是健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，建立工程造價(jià)內(nèi)審工作制度，落實(shí)內(nèi)部管理責(zé)任；重大項(xiàng)目要積極推行跟蹤審計(jì)，強(qiáng)化對建設(shè)資金的審計(jì)監(jiān)督；積極探索建設(shè)資金的延伸監(jiān)管，重大工程項(xiàng)目可責(zé)成施工企業(yè)開設(shè)專門賬戶，通過建設(shè)單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實(shí)資金收付專戶進(jìn)出、對賬審核、三方監(jiān)管制度，確保?？顚Ｓ?、賬實(shí)相符。三是督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報(bào)工程結(jié)算，在結(jié)算送財(cái)政、審計(jì)部門審核前，建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好審查核對工作，并對送審結(jié)算資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)；工程結(jié)算批復(fù)后，按批復(fù)金額和合同約定支付工程余款。

（八）項(xiàng)目建設(shè)檔案管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)檔案管理，落實(shí)專人負(fù)責(zé)整理保管，并在工程竣工驗(yàn)收合格后及時(shí)移交檔案管理部門。要注重對項(xiàng)目前期決策、審批、施工圖、招標(biāo)、設(shè)計(jì)變更、施工現(xiàn)場管理以及價(jià)款結(jié)算等方面資料的梳理歸檔，確保工程有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。

（九）項(xiàng)目竣工交付及后評(píng)價(jià)制度。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第279號(hào)）、建設(shè)部《關(guān)于發(fā)布國家建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的通知》（建標(biāo)〔2001〕157號(hào)）等規(guī)定，對符合竣工驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

建設(shè)工程項(xiàng)目交付后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在對項(xiàng)目前期決策審批管理、實(shí)施內(nèi)容、功能技術(shù)、質(zhì)量安全、資金管理、投資效益、環(huán)境效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行自我評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，報(bào)請有關(guān)部門開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。重點(diǎn)檢驗(yàn)項(xiàng)目決策是否科學(xué)，項(xiàng)目審批是否依法合規(guī)，項(xiàng)目合同是否嚴(yán)格履行，設(shè)計(jì)變更是否符合程序，工程建設(shè)質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)，資金使用管理是否規(guī)范等。

（十）內(nèi)部管理考核制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的考核辦法，對建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、造價(jià)控制、質(zhì)量控制以及安全管理等方面內(nèi)容進(jìn)行綜合考核，考核結(jié)果與相關(guān)單位及其負(fù)責(zé)人的評(píng)先創(chuàng)優(yōu)相掛鉤。

各建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《中共中央關(guān)于印發(fā)中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則的通知》（中發(fā)〔2010〕3號(hào)）、中央紀(jì)委關(guān)于《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)插手工程建設(shè)領(lǐng)域行為適用中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例若干問題的解釋》、《違反規(guī)定插手干預(yù)工程建設(shè)領(lǐng)域行為處分規(guī)定》（監(jiān)察部、人力資源社會(huì)保障部令第22號(hào)）和市委辦發(fā)〔2010〕110號(hào)等文件精神，結(jié)合實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則，切實(shí)把本辦法各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

四、保障措施

（一）著眼長效，探索創(chuàng)新，完善保障措施。各級(jí)各有關(guān)部門要立足源頭防范，針對監(jiān)管工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究出臺(tái)加強(qiáng)政府投資工程項(xiàng)目長效管理的保障措施。一是完善概（預(yù)）算審批（查）。相關(guān)職能部門要研究落實(shí)概算審批全覆蓋，確保項(xiàng)目概算與初步設(shè)計(jì)方案批復(fù)同步下達(dá)，以利于項(xiàng)目建設(shè)的投資控制；研究建立招標(biāo)項(xiàng)目預(yù)算價(jià)格審查機(jī)制，科學(xué)合理地設(shè)定招標(biāo)控制價(jià)格，積極引導(dǎo)市場有序競爭。二是實(shí)行工程合理報(bào)價(jià)保護(hù)辦法。研究設(shè)定政府投資工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制價(jià)，引導(dǎo)企業(yè)合理低價(jià)投標(biāo)，避免惡性競爭，推動(dòng)“資格后審”招標(biāo)方式的健康發(fā)展。三是實(shí)行中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)理單位隨機(jī)抽取辦法。結(jié)合預(yù)選承包商目錄的出臺(tái)，研究實(shí)行中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和監(jiān)理單位公開搖號(hào)辦法，以提高工作效率，降低行政成本。四是研究建立應(yīng)急搶險(xiǎn)工程預(yù)選承包商庫，通過隨機(jī)搖號(hào)的方式產(chǎn)生施工企業(yè)，以體現(xiàn)公平公正，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。五是推行網(wǎng)上招標(biāo)評(píng)標(biāo)。加強(qiáng)電子招投標(biāo)系統(tǒng)建設(shè)，試點(diǎn)開展網(wǎng)上招投標(biāo)。在統(tǒng)一全市評(píng)標(biāo)規(guī)則的基礎(chǔ)上，探索異地遠(yuǎn)程評(píng)標(biāo)。六是加強(qiáng)對評(píng)標(biāo)專家的監(jiān)督管理。根據(jù)《浙江省綜合性評(píng)標(biāo)專家?guī)旃芾磙k法》（浙政令〔2010〕279號(hào)）的精神，進(jìn)一步規(guī)范公共資源交易評(píng)標(biāo)專家的管理，實(shí)現(xiàn)評(píng)標(biāo)專家?guī)斓馁Y源共享。

（二）各司其職，突出重點(diǎn)，打造誠信市場。一是建立政府投資項(xiàng)目監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度。由監(jiān)察機(jī)關(guān)牽頭，定期召集發(fā)改、審計(jì)、財(cái)政、建設(shè)、交通、林水等相關(guān)部門，互通情況、研究問題，必要時(shí)可邀請相關(guān)建設(shè)單位負(fù)責(zé)人列席會(huì)議，實(shí)現(xiàn)工程效能監(jiān)察、重點(diǎn)項(xiàng)目稽查、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)政監(jiān)督、行業(yè)部門監(jiān)管與施工現(xiàn)場管理多力合一。各級(jí)發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察及相關(guān)建設(shè)行政主管部門，要堅(jiān)持依法行政，按照政府投資工程項(xiàng)目閉合監(jiān)管、系統(tǒng)管理的思路，加強(qiáng)對建設(shè)單位落實(shí)內(nèi)控管理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和服務(wù)，及時(shí)了解、掌握內(nèi)控管理和工程實(shí)施中遇到的困難和問題，支持配合并監(jiān)督建設(shè)單位切實(shí)履行職責(zé)，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。二是嚴(yán)格項(xiàng)目變更控制。各行業(yè)主管部門要結(jié)合實(shí)際，制定出臺(tái)具體實(shí)施細(xì)則，規(guī)范工程變更管理，督促建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行。對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更并施工的，相關(guān)資金管理單位不予撥付建設(shè)資金，監(jiān)察、審計(jì)部門應(yīng)將該變更行為作為違規(guī)行為進(jìn)行處理。三是加強(qiáng)市場信用管理。相關(guān)職能部門要將建設(shè)單位對參建企業(yè)的誠信評(píng)定納入信用管理內(nèi)容，形成量化考核、失信懲戒、優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。建設(shè)單位有權(quán)拒絕失信懲戒企業(yè)參與投標(biāo)；要貫徹落實(shí)《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市政府投資建設(shè)工程項(xiàng)目預(yù)選承包商名錄管理暫行辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕138號(hào)），加強(qiáng)對施工、監(jiān)理、中介服務(wù)等企業(yè)的市場信用考核管理，盡快出臺(tái)預(yù)選承包商目錄，保證優(yōu)質(zhì)信用企業(yè)參與政府投資工程項(xiàng)目，降低項(xiàng)目建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對代建單位的業(yè)績評(píng)定和信用考核，促進(jìn)代建市場的培育和完善；要著力加強(qiáng)項(xiàng)目信息公開和誠信體系建設(shè)，進(jìn)一步整合有關(guān)部門和行業(yè)的信用信息資源，建立健全全市統(tǒng)一的企業(yè)和個(gè)人征信、信用系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目審批信息、招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、現(xiàn)場施工、質(zhì)量安全、“黑名單”等信用信息的共建共享。

（三）強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)格問責(zé)，確保取得實(shí)效。各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)要會(huì)同建設(shè)單位圍繞“三監(jiān)督”（監(jiān)督投資規(guī)模、監(jiān)督質(zhì)量安全、監(jiān)督工程進(jìn)度）、“三防止”（防止出現(xiàn)貪污受賄違法違紀(jì)行為、防止出現(xiàn)失職瀆職行為、防止出現(xiàn)違反工程建設(shè)法律法規(guī)行為）的工作目標(biāo)，加強(qiáng)工作力量，扎實(shí)開展工程建設(shè)效能監(jiān)察；突出“工程項(xiàng)目審批、工程招投標(biāo)、進(jìn)度質(zhì)量安全、設(shè)計(jì)變更和竣工決算”等監(jiān)察重點(diǎn)，對涉及工程建設(shè)的信訪舉報(bào)、輿論反映和安全事故，落實(shí)“三個(gè)必查”。各級(jí)發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)職能部門要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查特別是日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違紀(jì)違規(guī)問題。

建設(shè)單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中有下列情形之一的，依法依紀(jì)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：決策失誤、舉措不當(dāng)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失、生態(tài)環(huán)境破壞或?qū)е氯罕姶笠?guī)模上訪影響社會(huì)穩(wěn)定的；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)或擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自邀請招標(biāo)、直接發(fā)包或肢解發(fā)包、場外交易的；違反規(guī)定挪用、截留、擠占建設(shè)資金的；違規(guī)簽署項(xiàng)目合同或?qū)β?lián)系單審核把關(guān)不嚴(yán)，造成建設(shè)資金流失的；決算審計(jì)核減額超過工程總價(jià)25%的；發(fā)生重大安全責(zé)任事故，或瞞報(bào)、虛報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件、重大安全隱患及其他重大事項(xiàng)的；違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)指出拒不整改或?qū)е沦|(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷的；已完工項(xiàng)目，無正當(dāng)理由拒不向財(cái)政、審計(jì)部門送審決算的；因建設(shè)單位原因?qū)е鹿こ添?xiàng)目建設(shè)相關(guān)資料不全，而無法竣工驗(yàn)收的；建設(shè)單位未建立、執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控制度導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)案件的；未按規(guī)定執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、回避制度，造成不良影響的；存在其他失職瀆職、徇私舞弊等行為的。

五、附則

（一）各區(qū)、縣（市）和市級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門以及建設(shè)單位應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際，根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

（二）國有企業(yè)利用自有資金投資建設(shè)的工程項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)參照本辦法執(zhí)行。

（三）鼓勵(lì)有條件的區(qū)、縣（市）開展政府投資項(xiàng)目專業(yè)化集中建設(shè)管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作。

（四）本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。

杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

城鄉(xiāng)建設(shè)

杭政辦函91號(hào)

杭州市政府

2011-4-1

余杭區(qū)政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法

為進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資工程項(xiàng)目管理，落實(shí)建設(shè)單位監(jiān)管第一責(zé)任人，保障政府投資項(xiàng)目建設(shè)的廉潔、高效、優(yōu)質(zhì)、安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《浙江省政府投資項(xiàng)目管理辦法》（省政府令第185號(hào)）、《杭州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理的若干意見》（杭政〔2010〕1號(hào)）、《杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法》（杭政辦函〔2011〕91號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<余杭區(qū)政府投資項(xiàng)目管理辦法>的通知》（余政發(fā)〔2005〕29號(hào)文）、《余杭區(qū)政府投資項(xiàng)目投資調(diào)整管理辦法》（余政辦〔2013〕11號(hào)）《杭州市余杭區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目精細(xì)化管理實(shí)施方案的通知》（余政辦〔2017〕61號(hào)）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于對余杭區(qū)政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位的內(nèi)控管理。

本辦法所稱的政府投資工程項(xiàng)目，是指國有投資占主導(dǎo)的各類工程項(xiàng)目。項(xiàng)目資金來源包括以下幾類情形：

（一）列入本年度政府投資項(xiàng)目計(jì)劃的項(xiàng)目；

（二）建設(shè)資金使用財(cái)政資金占50%及以上的項(xiàng)目；

（三）使用區(qū)級(jí)國有公司自有資金（含融資、貸款、資本金）建設(shè)的非經(jīng)營性項(xiàng)目；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。

本辦法所稱的建設(shè)單位，是指負(fù)責(zé)政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)管理的業(yè)主，包括黨政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)以及各類人民團(tuán)體組建的工程建設(shè)指揮部、政府授權(quán)組建的各類投融資主體（含做地主體）組建的項(xiàng)目法人、行政事業(yè)單位及國有控股或占主導(dǎo)的企業(yè)。

本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設(shè)單位為依法執(zhí)行基本建設(shè)程序、有效控制項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)工作實(shí)際建立并執(zhí)行的責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、運(yùn)作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機(jī)制。

二、內(nèi)控管理原則

（一）堅(jiān)持誰建設(shè)、誰負(fù)責(zé)原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目法人制的要求，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量安全控制，履行項(xiàng)目建設(shè)管理的權(quán)利和義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)督管理的第一責(zé)任。

（二）堅(jiān)持制度管人、重在預(yù)防原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照“教育、制度、監(jiān)督”三位一體的工作要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督各項(xiàng)制度，切實(shí)做到分權(quán)制約、責(zé)任到人，最大程度地預(yù)防工程質(zhì)量安全事故、建設(shè)資金損失浪費(fèi)和職務(wù)違法違紀(jì)行為的發(fā)生；要重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目招標(biāo)、設(shè)計(jì)變更、資金撥付、竣工結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，固化工作流程，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡，確保公開透明，防范利益沖突。

（三）堅(jiān)持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。

（四）堅(jiān)持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動(dòng)接受有關(guān)部門和社會(huì)的監(jiān)督，不斷提高項(xiàng)目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。

三、內(nèi)控管理制度

（一）重大事項(xiàng)集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會(huì)，聽取項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況的匯報(bào)，集體審議項(xiàng)目招標(biāo)、合同管理、資金撥付、工程變更等重大事項(xiàng)，督促落實(shí)利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。

（二）項(xiàng)目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項(xiàng)目管理實(shí)際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)進(jìn)行分解，細(xì)化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個(gè)人獎(jiǎng)懲評(píng)定相掛鉤；要重點(diǎn)建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項(xiàng)目前期推進(jìn)機(jī)制，及時(shí)報(bào)批項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)審查，進(jìn)一步優(yōu)化施工方案，推進(jìn)項(xiàng)目后續(xù)建設(shè)。

（三）堅(jiān)持規(guī)范與效率并重原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在遵循法定基本建設(shè)程序的前提下，創(chuàng)新舉措，提升效能，又好又快地推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。

（四）堅(jiān)持內(nèi)部管控與外部監(jiān)督相結(jié)合原則。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)化內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，主動(dòng)接受有關(guān)部門和社會(huì)的監(jiān)督，不斷提高項(xiàng)目建設(shè)管理水平，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀。

三、內(nèi)控管理制度

（一）重大事項(xiàng)集體審議制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作例會(huì)，聽取項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況的匯報(bào)，集體審議項(xiàng)目招標(biāo)、合同管理、資金撥付、工程變更等重大事項(xiàng)，督促落實(shí)利益公開、利益回避等規(guī)定，協(xié)調(diào)解決職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)問題。

（二）項(xiàng)目建設(shè)崗位責(zé)任制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和項(xiàng)目管理實(shí)際，健全工作架構(gòu)，明確職責(zé)分工；要對項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)進(jìn)行分解，細(xì)化到崗、考核到人，并將考核結(jié)果與個(gè)人獎(jiǎng)懲評(píng)定相掛鉤；要重點(diǎn)建立分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)責(zé)、相關(guān)責(zé)任部門協(xié)作的項(xiàng)目前期推進(jìn)機(jī)制，及時(shí)報(bào)批項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)，深化初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)審查，進(jìn)一步優(yōu)化施工方案，推進(jìn)項(xiàng)目后續(xù)建設(shè)。

（三）中介機(jī)構(gòu)比選委托制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，結(jié)合中介機(jī)構(gòu)的市場信用情況，通過招標(biāo)、預(yù)選抽取、公開搖號(hào)或競爭性談判等公開方式選擇造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理、質(zhì)量檢測、檢驗(yàn)試驗(yàn)、工程審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)，不得直接指定；一旦確定中介機(jī)構(gòu)，除特殊情況外，在同一事項(xiàng)委托中不得擅自更換。

（四）招標(biāo)采購監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程招標(biāo)、政府采購等有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，根據(jù)省、市、區(qū)有關(guān)招標(biāo)文件規(guī)定，做到應(yīng)招盡招、進(jìn)場交易。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)細(xì)化招標(biāo)采購內(nèi)部監(jiān)管程序，重點(diǎn)做好三個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理工作：一是招標(biāo)內(nèi)容事先把關(guān)。重點(diǎn)審查標(biāo)段劃分的合理性、評(píng)標(biāo)辦法的公正性、專用條款的風(fēng)險(xiǎn)性和工程量清單的準(zhǔn)確性，防止肢解工程規(guī)避招標(biāo)、量身定制排斥潛在投標(biāo)人的行為，避免可能導(dǎo)致的項(xiàng)目后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)；建立招標(biāo)文件清單復(fù)核及糾錯(cuò)機(jī)制，避免清單錯(cuò)漏造成造價(jià)失真和投資失控。二是招標(biāo)過程事中監(jiān)督。在招投標(biāo)監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，按照法定程序，依法組織招標(biāo)；加強(qiáng)對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和內(nèi)部經(jīng)辦人員的監(jiān)督，嚴(yán)格對招標(biāo)樣品及投標(biāo)文件的管理，防止出現(xiàn)有礙公平競爭的情形。建設(shè)單位原則上不派代表參加評(píng)標(biāo)，確需參加的，只允許派1名代表，且不得擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)主任。三是招標(biāo)結(jié)果事后跟蹤。加強(qiáng)對標(biāo)后合同簽訂情況的監(jiān)督，防止相關(guān)人員阻撓、拖延與中標(biāo)人簽訂合同，或在合同中擅自改變招標(biāo)文件和投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。需要重新組織招標(biāo)的，應(yīng)及時(shí)督促啟動(dòng)相關(guān)程序。

（五）工程變更監(jiān)督管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照分權(quán)制約、責(zé)任到人的原則，根據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，建立健全有關(guān)工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度。一是嚴(yán)格落實(shí)投資控制。充分發(fā)揮設(shè)計(jì)對工程造價(jià)和質(zhì)量控制的“龍頭”作用，通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，實(shí)現(xiàn)估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算。建設(shè)單位編制并經(jīng)相關(guān)部門審核批準(zhǔn)的概（預(yù)）算，是安排投資計(jì)劃、工程招標(biāo)、簽訂合同、辦理撥款簽證和竣工決算的依據(jù)，原則上不得突破；因特殊情況確需調(diào)整建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目概（預(yù)）算的，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)報(bào)批程序。二是嚴(yán)格施工變更簽證管理。建立健全變更聯(lián)系單管理制度，明確工程變更的審批流程、審批權(quán)限和監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容，強(qiáng)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的監(jiān)督審核，規(guī)范聯(lián)系單簽證的填寫內(nèi)容，嚴(yán)禁出現(xiàn)隨意變更、隨意簽證及先變更后審批行為（應(yīng)急工程等特殊情況除外）。鼓勵(lì)通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、施工方案來提高質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約成本的工程變更。三是推行重大變更招標(biāo)制。對于單項(xiàng)變更金額超過合同價(jià)10%或投資增加額超過500萬元、且具備重新招標(biāo)條件的工程，建設(shè)單位原則上應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)；因特殊原因不宜招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請變更管理聯(lián)席會(huì)議同意后簽訂補(bǔ)充合同。重大和較大工程變更，必須經(jīng)相關(guān)審批部門批準(zhǔn)同意后方可實(shí)施。原批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算因設(shè)計(jì)變更而有重大突破的，必須按規(guī)定由原項(xiàng)目審批部門重新審批初步設(shè)計(jì)和可研。

（六）項(xiàng)目合同監(jiān)督管理制度。一是加強(qiáng)合同內(nèi)容審查。重點(diǎn)審查工程內(nèi)容、范圍、結(jié)算和調(diào)價(jià)方式以及合同雙方的責(zé)任，確保合同雙方的權(quán)利、義務(wù)以及履約保障約定明確，合同價(jià)款調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量要求和付款方式等表述準(zhǔn)確清晰。二是加強(qiáng)合同備案管理。建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對合同條款的審查，防止合同內(nèi)容與招投標(biāo)文件發(fā)生實(shí)質(zhì)性沖突。項(xiàng)目合同簽訂及發(fā)生重大變更須報(bào)財(cái)政部門備案，最大程度地減少合同爭議。三是加強(qiáng)合同履約監(jiān)管。建設(shè)單位應(yīng)建立健全合同履約監(jiān)管機(jī)制，將合同履約監(jiān)管與現(xiàn)場質(zhì)量安全監(jiān)督相結(jié)合，加大對建設(shè)工程現(xiàn)場巡查力度，發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為，及時(shí)抄告建設(shè)行政主管部門，納入企業(yè)市場行為誠信考核，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場與市場的聯(lián)動(dòng)管理。督促總承包單位按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的約定組織項(xiàng)目經(jīng)理部，不得隨意變更合同約定的注冊建造師；落實(shí)專人，通過實(shí)時(shí)監(jiān)控和指紋考勤等手段，加強(qiáng)對施工現(xiàn)場項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理人員的考勤管理。督促相關(guān)參建單位做好項(xiàng)目實(shí)施的安全生產(chǎn)、文明施工以及環(huán)境保護(hù)等專項(xiàng)工作，鼓勵(lì)應(yīng)用影像技術(shù)進(jìn)行現(xiàn)場管理，特別是對建筑材料、現(xiàn)場見證檢測、隱蔽工程施工等實(shí)施影像資料管理。四是加強(qiáng)監(jiān)理考核管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)要求監(jiān)理單位提供監(jiān)理范圍內(nèi)的各項(xiàng)報(bào)告，督促監(jiān)理單位嚴(yán)格落實(shí)各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制要求，并按照合同約定及施工進(jìn)度情況簽發(fā)付款證明書；按照有關(guān)法規(guī)、規(guī)章以及工程監(jiān)理合同的內(nèi)容，落實(shí)監(jiān)理單位管理考核工作，進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)理的“三控”（質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)）作用。

（七）項(xiàng)目資金使用管理制度。一是按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)成本管理規(guī)定〉的通知》（財(cái)建〔2016〕504號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理暫行辦法〉的通知》（財(cái)建〔2016〕503號(hào)）要求，建立健全內(nèi)部建設(shè)資金管理使用的各項(xiàng)規(guī)章制度，建立專賬專戶，做到?？顚Ｓ?。制定、落實(shí)工程計(jì)量支付管理辦法，確保資金支付與項(xiàng)目進(jìn)度相匹配，禁止預(yù)支或超額支付工程款。實(shí)行財(cái)政資金直接撥付的項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)主動(dòng)與財(cái)政等部門加強(qiáng)銜接，落實(shí)資金撥前審核把關(guān)，防止工程進(jìn)度款超支。二是建立健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，建立工程造價(jià)內(nèi)審工作制度，落實(shí)內(nèi)部管理責(zé)任；重大項(xiàng)目實(shí)行跟蹤審計(jì)，對項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)管；積極探索建設(shè)資金的延伸監(jiān)管，重大工程項(xiàng)目可責(zé)成施工企業(yè)開設(shè)專門賬戶，通過建設(shè)單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實(shí)資金收付專戶進(jìn)出、對賬審核、三方監(jiān)管制度，確保?？顚Ｓ?、賬實(shí)相符。三是及時(shí)組織竣工結(jié)（決）算。建設(shè)單位應(yīng)督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報(bào)工程結(jié)算，在結(jié)算送財(cái)政、審計(jì)部門審核前，建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好審查核對工作，并對送審結(jié)算資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)；工程結(jié)算評(píng)審后，按審定金額和合同約定支付工程余款。整個(gè)項(xiàng)目所有的工程結(jié)算評(píng)審?fù)瓿珊?，建設(shè)單位應(yīng)自結(jié)算評(píng)審?fù)瓿芍掌饍蓚€(gè)月內(nèi)，按有關(guān)規(guī)定，完成竣工財(cái)務(wù)決算的編制，并報(bào)送區(qū)財(cái)政部門審批。

（八）項(xiàng)目建設(shè)檔案管理制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建設(shè)檔案管理，落實(shí)專人負(fù)責(zé)整理保管，并在工程竣工驗(yàn)收合格后及時(shí)移交檔案管理部門。要注重對項(xiàng)目前期決策、審批、施工圖、招標(biāo)、設(shè)計(jì)變更、施工現(xiàn)場管理以及價(jià)款結(jié)算等方面資料的梳理歸檔，確保工程有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。

（九）項(xiàng)目竣工交付及后評(píng)價(jià)制度。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第279號(hào)）、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)〈建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)〉的公告》（住建部公告第193號(hào)）、《浙江省公路工程竣（交）工驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，對符合竣工驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

建設(shè)工程項(xiàng)目交付后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在對項(xiàng)目前期決策審批管理、實(shí)施內(nèi)容、功能技術(shù)、質(zhì)量安全、資金管理、投資效益、環(huán)境效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行自我評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，報(bào)請區(qū)有關(guān)部門開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。重點(diǎn)檢驗(yàn)項(xiàng)目決策是否科學(xué)，項(xiàng)目審批是否依法合規(guī)，項(xiàng)目合同是否嚴(yán)格履行，設(shè)計(jì)變更是否符合程序，工程建設(shè)質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)，資金使用管理是否規(guī)范等。

（十）內(nèi)部管理考核制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的考核辦法，對建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、造價(jià)控制、質(zhì)量控制以及安全管理等方面內(nèi)容進(jìn)行綜合考核，考核結(jié)果與相關(guān)單位及其負(fù)責(zé)人的評(píng)先創(chuàng)優(yōu)相掛鉤。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。成立余杭區(qū)政府投資項(xiàng)目內(nèi)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由區(qū)委副書記、區(qū)長任組長，常務(wù)副區(qū)長任常務(wù)副組長，各副區(qū)長任副組長，相關(guān)審批部門、建設(shè)單位為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)改局，區(qū)發(fā)改局局長任辦公室主任，分管副局長任專職副主任。由區(qū)發(fā)改局牽頭各相關(guān)部門開展政府投資項(xiàng)目內(nèi)控管理工作。各建設(shè)項(xiàng)目也要建立項(xiàng)目內(nèi)控管理小組，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任組長，落實(shí)專人抓好所屬項(xiàng)目的各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)工作。

（二）突出重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管。突出“工程項(xiàng)目審批、工程招投標(biāo)、進(jìn)度質(zhì)量安全、工程變更和竣工決算”等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)一步加強(qiáng)市場信用管理。各職能部門要將建設(shè)單位對參建企業(yè)的誠信評(píng)定納入信用管理內(nèi)容，形成量化考核、失信懲戒、優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。強(qiáng)化對代建單位的業(yè)績評(píng)定和信用考核，促進(jìn)代建市場的培育和完善；要著力加強(qiáng)項(xiàng)目信息公開和誠信體系建設(shè)，進(jìn)一步整合有關(guān)部門和行業(yè)的信用信息資源，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目審批信息、招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、現(xiàn)場施工、質(zhì)量安全、“黑名單”等信用信息的共建共享。

（三）深化考核，嚴(yán)格問責(zé)。嚴(yán)格按照我區(qū)政府投資項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)規(guī)章制度推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，深化和制定相對應(yīng)的考核細(xì)則，加大政府投資項(xiàng)目內(nèi)控管理工作在建設(shè)單位綜合考評(píng)中的分值。同時(shí)，還要進(jìn)一步加大對工程建設(shè)領(lǐng)域違法違規(guī)行為的懲罰追責(zé)，區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)每年對各項(xiàng)內(nèi)控管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行績效評(píng)估，并向區(qū)委區(qū)政府報(bào)告；區(qū)財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)職能部門要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查特別是日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，定期由區(qū)大督查考評(píng)辦進(jìn)行通報(bào)；對存在違紀(jì)違規(guī)行為的依法依紀(jì)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

五、附則

（一）各項(xiàng)目建設(shè)、區(qū)級(jí)行業(yè)監(jiān)管部門以及建設(shè)單位應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際，根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

（二）本辦法自2018年2月26日起施行，原余政辦〔2011〕110號(hào)文件同時(shí)廢止。

建立較為精確的DOC模型，從噴油參數(shù)和EGR率等影響機(jī)內(nèi)DPF再生的主要控制參數(shù)著手，詳細(xì)分析了各參數(shù)對DOC溫度的影響規(guī)律，研究結(jié)果表明：主噴正時(shí)、主噴油量、軌壓、遠(yuǎn)后噴油量、近后噴油量、預(yù)噴正時(shí)、預(yù)噴油量和EGR為重要的機(jī)內(nèi)影響DOC溫升控制參數(shù)，在優(yōu)化參數(shù)選擇，優(yōu)化范圍的確定等方面對機(jī)內(nèi)DPF再生控制策略的制定及再生MAP的快速標(biāo)定具有參考意義。

機(jī)內(nèi)控制預(yù)噴參數(shù)

預(yù)噴在主噴之前某時(shí)刻往缸內(nèi)噴入少量柴油，升高氣缸內(nèi)溫度，促進(jìn)主噴燃油的蒸發(fā)與混合，縮短主噴滯燃期，減小預(yù)混合燃燒量，降低缸內(nèi)初期放熱率與壓力升高率。

預(yù)噴正時(shí)延后過程中，兩工況DOC入口溫度先上升而后下降，溫度變化值分別為24℃和23℃；DOC出口溫度先下降而后上升，變化值分別為16℃和6℃。原因是預(yù)噴正時(shí)延后，即預(yù)噴-主噴正時(shí)間隔縮小，主噴燃油滯燃期縮短，主噴燃油燃燒點(diǎn)提前，缸內(nèi)燃油燃燒充分，未燃HC含量下降，DOC入口溫度上升而出口溫度下降。隨著預(yù)噴正時(shí)進(jìn)一步延遲，預(yù)噴燃油還未燃燒時(shí)或未充分燃燒時(shí)，主噴已噴入，主噴滯燃期增加，過度延遲的主噴正時(shí)致使燃燒惡化，DOC入口溫度下降，大量未燃燒HC在DOC中氧化還原反應(yīng)釋放大量熱，DOC出口溫度上升。因此預(yù)噴正時(shí)的變化直接改變預(yù)噴-主噴間隔，通過影響主噴滯燃期改變DOC溫度。

機(jī)內(nèi)控制主噴參數(shù)

在主噴正時(shí)變化范圍內(nèi)，DOC入口溫度先升高而后降低，溫度范圍分別為48℃和63℃，DOC出口溫度前期分別在3°CA~7°CA與1.3°CA~5.3°CA正時(shí)范圍緩慢升高而后期劇烈攀升，溫升幅值為357℃和189℃。因?yàn)橹鲊娬龝r(shí)影響主噴燃油著火時(shí)刻，主噴延遲則缸內(nèi)最高燃燒溫度時(shí)刻靠后，DOC入口溫度上升。主噴正時(shí)太過推遲則會(huì)使燃燒惡化，HC含量上升，導(dǎo)致DOC入口溫度下降而出口溫度上升。主噴正時(shí)通過影響主噴燃油的著火時(shí)刻影響DOC溫度。

機(jī)內(nèi)控制近后噴

近后噴油量增加，DOC入口溫度上升緩慢，升高幅值分別是30℃和18℃，出口溫升幅值分別是60℃和77℃。因?yàn)榻髧姷娜加腿紵艧崽嵘薉OC入口溫度，而近后噴油量過多時(shí)，隨著活塞下行，氣缸容積增加，部分燃油未能充分燃燒，分解為HC隨排氣進(jìn)入DOC氧化放熱，DOC出口溫度上升。因此近后噴油量主要通過影響做功行程末期的缸內(nèi)溫度與HC生成量改變DOC溫度。

機(jī)內(nèi)控制遠(yuǎn)后噴

遠(yuǎn)后噴油量增加，DOC入口溫度緩慢上升而出口溫度驟然升高，DOC入口出口溫升幅值分別為29℃、32℃和86℃、162℃。原因在于遠(yuǎn)后噴油量僅有較少部分燃燒，大部分燃油熱分解為HC隨尾氣進(jìn)入DOC中，被氧化放熱；DOC出口溫度的溫升幅值遠(yuǎn)大于DOC入口溫度溫升幅值。因此遠(yuǎn)后噴油量主要改變HC含量從而影響DOC溫度。

機(jī)內(nèi)控制共軌壓力

隨著軌壓升高，兩工況DOC入口溫度緩慢上升，出口溫度下降迅速，二者溫度變化幅值分別是30℃、41℃和169℃、173℃。因?yàn)檐墘旱奶嵘黾硬裼拓灤┚嚯x，改善油滴霧化效果，柴油燃燒充分，缸內(nèi)溫度上升，未燃HC含量下降，所以DOC入口溫度下降，出口溫度上升。但隨著軌壓進(jìn)一步提升，燃油霧化效果并不能同步持續(xù)提升，因此DOC溫度變化趨勢隨著軌壓增加而變緩。因此軌壓對DOC溫度的影響在于提升燃油霧化程度改善燃燒。

機(jī)內(nèi)控制EGR率

增加EGR率，DOC出口溫度變化較小，溫度變化幅度分別在11℃、4℃，而DOC入口溫度上升，溫升幅值為31℃和9℃；因?yàn)镋GR減緩了火焰?zhèn)鞑ニ俣?，延長燃燒持續(xù)期，最高燃燒溫度后移，排氣溫度增加；同時(shí)排氣中的氧氣含量下降，HC轉(zhuǎn)換率降低 ，DOC出口溫度在1900r/min工況略微下降，而2750r/min的DOC出口溫度因?yàn)檫M(jìn)氣質(zhì)量流量高受EGR率影響較弱。