施工索賠

從以上對施工索賠的定義可以說明以下幾點：

⑴索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利要求，不是無理爭利。它是依據(jù)合同和法律的規(guī)定，向承擔(dān)責(zé)任方索回不應(yīng)該由自己承擔(dān)的損失，這完全是合理合法的。

⑵索賠是雙向的。合同的雙方都可向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，被索賠方可以對索賠方提出異議，阻止對方的不合理的索賠要求。

⑶索賠的依據(jù)簽訂的合同和有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。索賠成功的主要依據(jù)是合同和法律及與此有關(guān)的證據(jù)。沒有合同和法律依據(jù)，沒有依據(jù)合同和法律提出的各種證據(jù)，索賠不能成立。

⑷施工索賠的目的。在工程施工中，索賠的目的是補償索賠方在工期和經(jīng)濟上的損失。

一、索賠的分類

施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。如按索賠的有關(guān)當(dāng)事人可分為：承包商同業(yè)主之間的索賠，承包商同分包商之間的索賠，承包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險公司索賠。按索賠的業(yè)務(wù)范圍分類可分為施工索賠，即在施工過程中的索賠；商務(wù)索賠，指在物資采購、運輸過程中的索賠。按索賠的對象分類可分為索賠和反索賠等等。本書主要介紹與處理索賠有關(guān)的幾種分類方法。

1．按索賠的目的，索賠可分為工期索賠和經(jīng)濟索賠

這種分類方法，是施工索賠業(yè)務(wù)中通用的稱呼方法。當(dāng)提出索賠時，要明確提出是工期索賠還是經(jīng)濟索賠，前者是要求得到工期的延長，后者是要求得到經(jīng)濟補償。當(dāng)然，在索賠報告論證的文件中，也是為達此目的提出論證材料和合同依據(jù)。

2．按索賠處理方式和處理時間不同，可分為單項索賠和一攬子索賠

⑴單項索賠。它是指在工程實施過程中，出現(xiàn)了干擾原合同的索賠事件，承包商為此一事件提出的索賠。如業(yè)主發(fā)出設(shè)計變更指令，造成承包商成本增加、工期延長。承包商為變更設(shè)計這一事件提出索賠要求，就可能是單項索賠。應(yīng)當(dāng)注意，單項索賠往往在合同中規(guī)定必須在索賠有效期內(nèi)完成，即在索賠有效期內(nèi)提出索賠報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審核后交業(yè)主批準(zhǔn)。如果超過規(guī)定的索賠有效期，則該索賠無效。因此對于單項索賠，必須有合同管理人員對日常的每一個合同事件跟蹤，一旦發(fā)現(xiàn)問題即應(yīng)迅速研究是否對此提出索賠要求。

單項索賠由于涉及的合同事件比較簡單，責(zé)任分析和索賠值計算不太復(fù)雜，金額也不會太大，雙方往往容易達成協(xié)議，獲得成功。

⑵一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在工程竣工前后，將施工過程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報告的索賠。

這種索賠是在合同實施過程中，一些單項索賠問題比較復(fù)雜，不能立即解決，經(jīng)雙方協(xié)商同意留待以后解決。有的是業(yè)主對索賠遲遲不作答復(fù)，采取拖延的辦法，使索賠談判曠日持久，或有的承包商對合同管理的水平差，平時沒有注意對索賠的管理，忙于工程施工，當(dāng)工程快完工時，發(fā)現(xiàn)自己虧了本，或業(yè)主不付款時，才準(zhǔn)備進行索賠，甚至提出仲裁或訴訟。

由于以上原因，在處理一攬子索賠時，因許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜，有些證據(jù)已事過境遷，責(zé)任分析和索賠值的計算發(fā)生困難，使索賠處理和談判很艱難。加上一攬子索賠的金額較大，往往需要承包商作出較大讓步才能解決。

因此，承包商在進行施工索賠時，一定要掌握索賠的有利時機，力爭單項索賠，使索賠在施工過程中一項一項地單項解決。對于實在不能單項解決，需要一攬子索賠的，也應(yīng)力爭在施工建成移交之前完成主要的談判與付款。如果業(yè)主無理拒絕和拖延索賠，承包商還約束業(yè)主的合同“武器”。否則，工程移交后，承包商就失去了約束業(yè)主的“王牌”，業(yè)主就有可能“賴帳”，使索賠長期得不到解決。

對于一個有索賠經(jīng)驗的承包商來說，一般從投標(biāo)開始就可能發(fā)現(xiàn)索賠機會，至工程建成一半時，就會發(fā)現(xiàn)很多的索賠機會，施工建成一半后發(fā)現(xiàn)的索賠，往往來不及得到徹底的處理。在工程建成1/4～3/4這階段應(yīng)大量地、有效地處理索賠事件，承包商應(yīng)抓緊時間，把索賠爭端在這一段內(nèi)基本解決。整個項目的索賠談判和解決階段，應(yīng)該爭取在工程竣工驗收或移交之前解決，這是最理想的解決索賠方案。

3．按索賠發(fā)生的原因分類

按索賠發(fā)生的原因分類，會有很多很多。盡管每種索賠都有獨特的原因，但可以把這些原因按其特征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場條件索賠。

⑴延期索賠。延期索賠主要表現(xiàn)在由于業(yè)主的原因不能按原定計劃的時間進行施工所引起的索賠。

由于材料和設(shè)備價格的上漲，為了控制建設(shè)的成本，業(yè)主往往把材料和設(shè)備自己直接訂貨，再供應(yīng)給施工的承包商，這樣業(yè)主則要承擔(dān)因不能按時供貨，而導(dǎo)致工程延期的風(fēng)險。如某公司為了建設(shè)一個生產(chǎn)工廠，與一家設(shè)備安裝公司簽訂承包合同，其中比較昂貴的三個鍋爐由業(yè)主直接供貨。按合同規(guī)定，三個鍋爐應(yīng)在開工后的第三個月、第六個月、第九個月先后運到施工現(xiàn)場，工程一年內(nèi)完工，合同總價100萬美元。在最初的六個月內(nèi)，已順利安裝第一個，在準(zhǔn)備接著安裝第二個時，設(shè)備安裝公司接到通知，因生產(chǎn)廠家的工人罷工，余下的鍋爐不能及時地供給，何日供貨不能確定，致使鍋爐安裝工作拖延六個月，共花了18個月的時間才完工。設(shè)備安裝公司向業(yè)主提出索賠24.8萬美元的損失報告，包括增加的勞動成本、現(xiàn)場管理費用、不工具損失費用、公司管理費用等。業(yè)主駁回了小工具損失費用和公司管理費用的索賠，其理由是公司只做了合同規(guī)定的工作，而未完成額外的工作，承包商則認(rèn)為現(xiàn)場使用的小工具作為時間的函數(shù)而消耗，現(xiàn)場小工具的丟失和被盜的損失是時間的函數(shù)，這個時間不是12個月，而是18個月，應(yīng)增加1/3的小工具成本損失費1.14萬美元。

建筑法規(guī)的改變最容易造成延期索賠。如某大學(xué)的醫(yī)院要建設(shè)一附屬機構(gòu)，在醫(yī)院和附屬機構(gòu)之間要埋設(shè)一條電纜管道，按設(shè)計圖紙是埋設(shè)4英寸的管道，當(dāng)工程完成到1/3時，市政府頒布了新的建筑法規(guī)，應(yīng)埋設(shè)5英寸的管道，這樣造成工程返工，需要清除原管道，重購新管道，使工程拖延10天，勞務(wù)成本、材料成本、設(shè)備租金、現(xiàn)場管理費增加，承包商索賠金額達數(shù)萬美元。

還有設(shè)計圖紙和規(guī)范的錯誤和遺漏，設(shè)計者不能及時提交審查或批準(zhǔn)圖紙，引起延期索賠的事件更是屢見不鮮。

⑵工程變更索賠。工程變更索賠是指對合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的索賠。其責(zé)任和損失不如延期索賠那么容易確定，如某分項工程所包含的詳細(xì)工作內(nèi)容和技術(shù)要求、施工要求很難在合同文件中用語言描述清楚，設(shè)計圖紙也很難對每一個施工細(xì)節(jié)的要求都說得清清楚楚。另外設(shè)計的錯誤和遺漏，或業(yè)主和設(shè)計者主觀意志的改變都會向承包商發(fā)布變更設(shè)計的命令從而引起索賠。

設(shè)計變更引起的工作量和技術(shù)要求的變化都可能被認(rèn)為是工作范圍的變化，為完成此變更可能增加時間，并影響原計劃工作的執(zhí)行，從而可能導(dǎo)致工期和費用的增加。

有人說真正的項目費用是設(shè)計費加上由于設(shè)計錯誤、遺漏和不全面履行設(shè)計者職責(zé)引起的承包商損失索賠費用之和。

⑶施工加速索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為勞動生產(chǎn)率損失索賠。

如果業(yè)主要求承包商比合同規(guī)定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一階段工程彌補已經(jīng)損失的工期，使整個工程按期完工。這樣，承包商可以因施工加速成本超過原計劃的成本而提出索賠，其索賠的費用一般應(yīng)考慮加班工資、雇用額外勞動力、采用額外設(shè)備、改變施工方法、提供額外監(jiān)督管理人員和由于擁擠、干擾加班引起的疲勞的勞動生產(chǎn)率損失所引起的費用的增加。在國外的許多索賠案例中對勞動生產(chǎn)率損失的索賠通常數(shù)量很大，但一般不易被業(yè)主接受。這就要求承包商在提交施工加速索賠報告中提供施工加速對勞動生產(chǎn)率的消極影響的證據(jù)。

⑷不利現(xiàn)場條件索賠。不利的現(xiàn)場條件是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實際情況有實質(zhì)性的不同或雖合同中未作描述，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)料的。一般是地下的水文地質(zhì)條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條件。有人認(rèn)為，因為現(xiàn)場條件不可能確切預(yù)知，是施工項目中的固有風(fēng)險因素，承包商應(yīng)把此種風(fēng)險包括在投標(biāo)報價中，出現(xiàn)了不利的現(xiàn)場條件應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)。因此，幾乎所有的業(yè)主都會在合同中寫入某些“開脫責(zé)任條款”，如有的合同中寫道：“因合同工作的性質(zhì)或施工過程中遇到的不可預(yù)見情況所造成的一切損失均由承包商自己承擔(dān)”。但實際上，如果承包商證明業(yè)主沒有給出某地段的現(xiàn)場資料，或所給的資料與實際相差甚遠(yuǎn)，或所遇到的現(xiàn)場條件是一個有經(jīng)驗的承包商不能預(yù)料的，那么承包商對不利現(xiàn)場條件的索賠應(yīng)能成功。

不利現(xiàn)場條件索賠近似于工程變更索賠，然而又不大像大多數(shù)工程變更索賠。不利現(xiàn)場條件索賠應(yīng)歸咎于確實不易預(yù)知的某個事實。如現(xiàn)場的水文、地質(zhì)條件在設(shè)計時全部弄得一清二楚幾乎是不可能的，只能根據(jù)某些地質(zhì)鉆孔和土樣試驗資料來分析和判斷。要對現(xiàn)場進行徹底全面的調(diào)查將會耗費大量的成本時間，一般業(yè)主不會這樣做，承包商在短短的投標(biāo)報價時間內(nèi)更不可能做這種現(xiàn)場調(diào)查工作。這種不利現(xiàn)場條件的風(fēng)險由業(yè)主來承擔(dān)是合理的。

4．依據(jù)合同的索賠分類

索賠的目的是為了得到費用損失補償和工期延長，其依據(jù)是按合同條款的規(guī)定。因此索賠按合同的依據(jù)分類，可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。

⑴合同內(nèi)索賠。此種索賠是以合同條款為依據(jù)，在合同中有明文規(guī)定的索賠，如工程延誤、工程變更、工程師給出錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線的差錯、業(yè)主不按合同規(guī)定支付進度款等等。這種索賠，由于在合同中明文規(guī)定往往容易得到。

⑵合同外索賠。此種索賠一般是難于直接從合同的某條款中找到依據(jù)，但可以從對合同條件的合理推斷或同其他的有關(guān)條款聯(lián)系起來論證該索賠是屬合同規(guī)定的索賠。例如，因天氣的影響給承包商造成的損失一般應(yīng)由承包商自己負(fù)責(zé)，如果承包商能證明是特殊反常的氣候條件（如百年一遇的洪水、五十年一遇的暴雨等），就可利用合同條款中規(guī)定的“一個有經(jīng)驗的承包商無法合理預(yù)見的不利條件”而得到工期的延長（見FIDIC《土木工程施工合同條件》12.1和44.1條），同時若能進一步論證工期的改變屬于“工程變更”的范疇，也可得到費用的索賠（見FIDIC《土木工程施工合同條件》51.1條）。合同外的索賠需要承包商非常熟悉合同和相關(guān)法律，并有比較豐富的索賠經(jīng)驗。

二、施工索賠產(chǎn)生的根源

在工程實施過程中施工索賠的發(fā)生是必然的，并且有越來越多的趨勢，這是由工程自身的屬性所決定的。

從客觀上來講：

1、工程項目有其特殊性。現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強、投資額大、工期長、材料設(shè)備價格變化快。工程項目的差異性大、綜合性強、風(fēng)險大，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題都能做出合理的預(yù)見和規(guī)定，而且業(yè)主在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導(dǎo)致項目工期和成本的變化。

2、工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。工程項目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化，諸如地質(zhì)條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等，會在工程實施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程的計劃實施過程與實際情況不一致，這些因素同樣會導(dǎo)致工程工期和費用的變化。

3、參與工程建設(shè)主體的多元性。由于工程參與單位多，一個工程項目往往會有業(yè)主、總包商、監(jiān)理工程師、分包商、指定分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟關(guān)系錯綜復(fù)雜，相互聯(lián)系又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其它合作者，造成他人損失，從而導(dǎo)致索賠和爭執(zhí)。

4、工程合同的復(fù)雜性及易出錯性。建設(shè)工程合同文件多且復(fù)雜，經(jīng)常會出現(xiàn)措詞不當(dāng)、缺陷、圖紙錯誤，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解釋等問題，容易造成合同雙方對合同文件理解不一致，從而出現(xiàn)索賠。

從主觀上講：

l、業(yè)主負(fù)責(zé)起草合同。每個合同專用條件內(nèi)的具體條款，是由業(yè)主自己或委托工程師、咨詢單位編寫后列入招標(biāo)文件，編制過程中承包商沒有發(fā)言權(quán)只能被動接受，雖然承包商在投標(biāo)書的致函內(nèi)和與業(yè)主進行談判過程中，可以要求修改某些對它風(fēng)險較大條款的內(nèi)容，但不能要求修改的條款數(shù)目過多，否則就構(gòu)成對招標(biāo)文件有實質(zhì)上的背離而被業(yè)主拒絕。

2、投標(biāo)的競爭性。承包商在投標(biāo)階段是以具有競爭性的報價取得合同。為了降低報價，一個有經(jīng)驗的承包商對招標(biāo)文件進行認(rèn)真分析后，對實施階段有可能通過索賠獲得補償?shù)娘L(fēng)險部分，往往不預(yù)留風(fēng)險基金，待施工階段發(fā)生這部分損害事件時，通過索賠獲得補償。此外，由于通過索賠而獲得的費用屬于合同價格之外的支付，這就必然促使他尋找一切索賠的機會，來減輕自己所承擔(dān)的風(fēng)險。

3、合同雙方在簽約時的認(rèn)識水平限制，工程項目在施工階段，由于工期長，技術(shù)復(fù)雜、必然存在眾多簽約階段不可能合理預(yù)見的事件發(fā)生。盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面、業(yè)主和承包商在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見能力有限，仍然或多或少地會發(fā)生索賠。

以上這些問題會隨著工程的逐步開展而不斷暴露出來，使工程項目必然受到影響，導(dǎo)致工程項目成本和工期的變化，這就是索賠形成的根源。

三、施工索賠的原因

引起索賠的原因是多種多樣的，以下是一些主要原因:

（一）業(yè)主違約。業(yè)主違約常會體現(xiàn)在以下幾個方面。

1、沒有按施工合同規(guī)定的時間和要求提供施工場地，使承包商的施工人員、設(shè)備不能進場或進場后不能正常施工，使工期拖延。業(yè)主這方面的工作主要包括：征地、拆遷、清除地下障礙；施工用的水、電、通訊、道路；施工必需的各種證件及報批手續(xù)；地下管線資料，水準(zhǔn)點，施工現(xiàn)場內(nèi)外其它協(xié)調(diào)手續(xù)等。

2、由于籌備時間短而未按合同規(guī)定的時間及時交付設(shè)計圖紙和設(shè)計資料，致使工程延期開工，施工過程中不能連續(xù)均衡有效地組織正常施工。

3、業(yè)主未按約定的時間提供材料設(shè)備。如果業(yè)主所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨與協(xié)議條款不符，單價、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級與合同規(guī)定不符，到貨日期早于或晚于規(guī)定的協(xié)議時間等，都有可能對工程施工造成影響。表現(xiàn)為迫使承包商改變原計劃、多支付材料、設(shè)備款項；己完工程可能因種類、規(guī)格變化須進行拆改或重新采購；重要設(shè)備及特殊材料進場太早需增加保護、管理等費用，甚至影響項目計劃工期。

4、業(yè)主在規(guī)定的時間內(nèi)任意拖延支付工程款。業(yè)主應(yīng)按照協(xié)議條款規(guī)定的時間和數(shù)額，向承包方支付工程款。當(dāng)業(yè)主沒有能力或拖期支付時，不僅要支付工程款的利息，還要承擔(dān)可能發(fā)生停工的間接影響的結(jié)果。

5、業(yè)主或監(jiān)理工程師對承包商在施工過程中，提出的應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)解決的問題久拖不定。監(jiān)理工程師應(yīng)按照合同的要求行使自己的權(quán)利，履行合同約定的職責(zé)，及時向承包商提供所需的指令、批準(zhǔn)、圖紙等。在施工過程中，施工方為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟效益，一般能較早地發(fā)現(xiàn)工程進展中存在的問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決的辦法或提出解決方案報業(yè)主批準(zhǔn)。若業(yè)主不能及時給予解決或批準(zhǔn)，將會直接影響工程進展，形成違約事件，此時承包商即可向業(yè)主提出索賠。

6、業(yè)主或監(jiān)理工程師工作錯誤及對承包商施工的項目進行苛刻檢查。施工合同中對工程質(zhì)量的檢查，驗收等工作程序及爭議的解決作了明確規(guī)定。實際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷，業(yè)務(wù)水平，思想素質(zhì)、工作方法等原因，往往會造成雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因業(yè)主代表造成的影響會成為索賠的主要原因。業(yè)主代表工作的錯誤表現(xiàn)在以下幾個方面：①不正確的糾正。如果業(yè)主代表認(rèn)為承包商某施工部位或項目所采用的施工方法，施工質(zhì)量或所采用的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品驗收質(zhì)量的要求;從而要求承包商改變施工方法，返工或停止使用某種材料，但事后又證明并非施工單位錯誤，而業(yè)主代表的糾正是不正確的。在這種情況下，承包商對業(yè)主的不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟損失及工期損失提出相應(yīng)的補償是合理維權(quán)的表現(xiàn)。②難以實施的要求。難以實施的要求是指業(yè)主所要求的目標(biāo)在客觀條件下根本無法實現(xiàn)。③對正常施工工序造成干擾。業(yè)主代表應(yīng)根據(jù)合同發(fā)出施工指令，并可以隨時對任何部位進行質(zhì)量檢查。對承包商在施工中所采用的方法及施工工序不必去過多的干涉，只要不違反合同要求和不影響工程質(zhì)量就行。但業(yè)主代表要求承包商按照某種施工工序或方法進行施工，這就要打亂施工單位的正常工作順序，造成工程不能按期完成或增加成本開支。不管業(yè)主代表本人的意圖如何，只要造成事實上對正常施工工序的干擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停窩工、人員、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面。由此而產(chǎn)生的實際損失及額外費用，承包商必然提出施工索賠申請。④對工程苛刻檢查。合同規(guī)定了業(yè)主代表及其委派人員有權(quán)在施工過程中的任何時候?qū)λ芄こ踢M行現(xiàn)場檢查。施工單位應(yīng)為其提供便利條件，并按照業(yè)主代表及其委派人員的要求進行返工、修改、承擔(dān)由自身原因?qū)е路倒?，修改的費用。業(yè)主代表的各種檢查都會給被檢查現(xiàn)場帶來各種千擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的，而且是業(yè)主代表的正當(dāng)權(quán)利。但業(yè)主代表提出的修改或返工的要求應(yīng)該依據(jù)合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦業(yè)主代表的檢查超出了合同范圍的要求，超出了一般正常技術(shù)規(guī)范的要求即可認(rèn)為是苛刻檢查。常見的苛刻檢查有:對同一部位反復(fù)檢查，使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進行檢查，過分頻繁的檢查，故意不及時檢查等。

7、業(yè)主所指定分包商違約。業(yè)主指定的分包商是指承包商的分包單位是業(yè)主確定的，或是指業(yè)主指定的材料或設(shè)備的供應(yīng)商?？偝邪綉?yīng)對其管理的分包單位的行為向業(yè)主負(fù)責(zé)，當(dāng)分包單位出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格，工程進度延誤等違約情況時，總承包方不但得不到業(yè)主的補償，往往需要自費進行返工、修補，還有可能受到業(yè)主的罰款、扣款處理，但是，當(dāng)業(yè)主因各種原因直接指定或授意總包方確定某分包單位，分包工程，甚至業(yè)主把某分包單位的確定作為總承包方能否簽訂施工合同的前提條件之一時，分包單位在施工過程中的違約行為很自然的被轉(zhuǎn)移到業(yè)主的方面。從而形式上業(yè)主指定的分包商應(yīng)該接受總承包方的管理，但業(yè)主很難推脫因其指定和授意的連帶責(zé)任。

8、業(yè)主或監(jiān)理工程師未能在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出有關(guān)指令，批復(fù)各種業(yè)務(wù)聯(lián)系書，如進度款簽證，移交證書等。

(二)合同調(diào)整。合同調(diào)整是在實施施工合同所確定的目標(biāo)過程中，對合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進行修改或補充，合同調(diào)整的實質(zhì)是對其修改的內(nèi)容進行新的要約和承諾。在工程項目中，對于一個復(fù)雜的投資項目，出現(xiàn)合同調(diào)整是十分自然和普遍的事情。大量的合同調(diào)整正是承包商尋找施工索賠的機會，每一修改事項都有可能成為施工索賠的依據(jù)。合同調(diào)整的過程一般是由合同雙方經(jīng)過會談，協(xié)商對變更的內(nèi)容達成一致意見后，以簽署會議紀(jì)要、會談備忘錄、變更記錄、補充協(xié)議等形式予以確認(rèn)。對于合同修改事項，業(yè)主代表或工程師代表可以直接發(fā)出調(diào)整指令。

1、設(shè)計變更。設(shè)計變更的兩種情況，即完善性設(shè)計變更和修改性設(shè)計變更。（1）完善性設(shè)計變更是在實施原設(shè)計的施工中不進行技術(shù)改動將無法進行施工的變更。經(jīng)常表現(xiàn)為設(shè)計遺漏，土建及安裝圖紙相互矛盾，局部內(nèi)容有缺陷。（2）修改性設(shè)計變更是并非設(shè)計的原因而對原設(shè)計工程內(nèi)容進行的設(shè)計修改。

該設(shè)計變更的原因大多是業(yè)主及工程環(huán)境條件變化所至。

對于完善性設(shè)計變更，是有經(jīng)驗的承包商意料之中的變更。通常由承包商發(fā)現(xiàn)并提交業(yè)主代表或委托人進行解決，辦理設(shè)計變更手續(xù)。此類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計劃安排，材料供應(yīng)、人力及機械的調(diào)配妨礙不大，相應(yīng)的索賠的機會和數(shù)額也較小。

對于修改性設(shè)計變更，即使對有經(jīng)驗的承包商也是難以預(yù)料的。盡管這種修改性設(shè)計變更并非完全是業(yè)主自身的原因，但最終的事實是影響了承包商的局部甚至整個施工網(wǎng)絡(luò)計劃的安排，給施工帶來許多不利的因素，造成重復(fù)采購、調(diào)整人力、機械調(diào)配、等待修改設(shè)計圖紙、對己施工完的工程進行拆改等，成本比原計劃增加，工期比原計劃延長。因為這種變更仍屬于合同范圍內(nèi)的變更，承包商仍會表示理解并給予積極配合。但同時善于抓住這一機會，向業(yè)主提出因設(shè)計變更而引起的費用補償。

2、施工織織設(shè)計變更。施工方法、方案變更，是指在執(zhí)行經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計和進度計劃時，因具體情況發(fā)生變化對某具體施工方法進行修改，這種對施工方法的修改必須報業(yè)主代表批準(zhǔn)方可執(zhí)行。

3、業(yè)主代表及其委派的指令。業(yè)主代表代表了業(yè)主單位的利益，反映業(yè)主單位的意愿，在行使其合同權(quán)利，履行合同約定的職責(zé)時，為保證工程達到既定的目標(biāo)，可以對其管理的范圍發(fā)布必要的，以至干預(yù)性的現(xiàn)場指令。業(yè)主代表在施工過程中發(fā)布的這種指令，比如:加速施工，代換某些材料，采取某項措施;進行某項工作或暫停施工等指令，帶有較大成份的人為的合同變更，與上述的設(shè)計變更和施工方法變更有較大的不同。這同樣存在著許多施工索賠機會。

4、有意提高設(shè)備、原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引起的合同差價。

5、業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商采取加速施工措施以加快工程進度。

6、圖紙設(shè)計有誤或由于業(yè)主監(jiān)理工程師指令錯誤，造成工程返工，窩工、待工、甚至停工等。

(三)合同缺陷。合同在實施過程中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)會有如下問題：

1、合同條款規(guī)定用語含糊，不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益。

2、合同條款中存在著漏洞，對實際各種可能發(fā)生的情況未作預(yù)測和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款。

3、合同條款之間互為矛盾。即在不同的條款和條文中，對同一問題的規(guī)定和解釋要求不一致。

4、合同的某些條款中隱含著較大的風(fēng)險。即對承包商方面要求過于苛刻，約束條款不對等，不平衡，有時發(fā)現(xiàn)某些條款是一種故意設(shè)置的圈套。

按照我國簽訂工程承包合同所應(yīng)遵守的合法公正、誠實信用、平等互利、等價有償?shù)脑瓌t。以法律推定，合同當(dāng)事人在簽訂合同之前都必須認(rèn)真閱讀和理解合同文件，理解合同的每一具體內(nèi)容都是自己的真實愿意的表達，為以后進行善意的合作有意寫進去的。不存在一方對另一方的強制、欺騙等不公平行為。因此，簽訂合同所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問題應(yīng)該按照合同缺陷進行處理。

(四)不可預(yù)見因素。

1、不可預(yù)見障礙。不可預(yù)見障礙是承包方在開工前，根據(jù)業(yè)主所提供的工程地質(zhì)勘探報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查，都難以發(fā)現(xiàn)的地下或人為障礙。比如:古井、墓坑、斷層、溶洞及其它人工構(gòu)筑障礙物等。

2、不可抗力因素。如異常的氣候條件、高溫、臺風(fēng)、地震、洪水、戰(zhàn)爭等。

3、其它第三方原因。與工程相關(guān)的其它第三方所發(fā)生的問題對本工程項目的影響。表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，難以劃定范圍。如:合同供應(yīng)材料單位倒閉，正在使用的材料供應(yīng)突然中斷，鐵路運輸正值春運高峰，正常物資運輸壓站，使安裝設(shè)備進場遲于計劃日期等。諸如此類問題的發(fā)生，客觀上給承包商造成施工停頓、等候、多支付費用等情況。因此其它第三方原因造成索賠事件也就不難理解了。但是，如果第三方只是單獨與承包商發(fā)生合同關(guān)系時，業(yè)主就完全有理由拒絕承包商的施工索賠要求。

（五）政策、法規(guī)的變化

1、建筑工程材料價格上漲，人工工資標(biāo)準(zhǔn)的提高。

2、銀行貸款利率調(diào)整，以及貨幣貶值給承包商帶來的匯率損失。

3、國家有關(guān)部門在工程中推廣、使用某些新設(shè)備、施工新技術(shù)的特殊規(guī)定。

4、國家對某種設(shè)備建筑材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。

（六）業(yè)主或監(jiān)理工程師管理不善。

1、工程未完成或尚未驗收，業(yè)主提前進入使用并造成了工程損壞。

2、工程在保修期內(nèi)由于業(yè)主方工作人員使用不當(dāng)，造成工程損壞。

（七）合同中斷及解除。

1、國家政策的變化、不可抗力和雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ㄔ斐珊贤袛唷?

2、合同履行中，雙方在組織管理中不協(xié)調(diào)，不配合以至于矛盾激化，使合同不能再繼續(xù)履行下去，或業(yè)主嚴(yán)重違約，承包商行使合同解除權(quán)，或承包商嚴(yán)重違約，業(yè)主行使驅(qū)除權(quán)解除合同等。2100433B

施工索賠是在施工過程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟或時間上要求補償?shù)臋?quán)利。從廣義上講，施工索賠還包括業(yè)主對承包商的索賠，通常稱為反索賠。