私募基金公司注冊要求

向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構，要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構基本信息、持牌負責人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關文件資料。同時，提供以下書面材料：

(1)關于申請材料真實、準確、完整的承諾函，并加蓋公章；

(2)律師事務所出具的法律意見書；

(3)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件。

依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定，要求私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。

私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

1月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），《辦法》將于2月7日起施行?！掇k法》制定的主要內(nèi)容如下：

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務的專人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關業(yè)務，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》 要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。結合從業(yè)資格認定制度， 《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓要求。

依據(jù)相關法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；

實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；

自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；

具有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

所稱私募基金，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

私募基金公司注冊要求是指對設立非公開募集基金機構（私募基金公司）的相關當事人的資格、利益、責任及其他事宜所作出的原則規(guī)定。

私募投資基金管理人登錄基金業(yè)協(xié)會“私募基金登記備案系統(tǒng)”，履行私募投資基金管理人登記及基金備案手續(xù)。

為方便私募投資基金管理人網(wǎng)上填報，協(xié)會制作了《私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊》和《私募基金登記備案系統(tǒng)填表說明》。

私募投資基金管理人登記備案流程如下：

第一步：管理人登陸系統(tǒng)

第二步：填寫基金基本信息

第三步：協(xié)會辦理

20個工作日內(nèi)公示完成備案

私募基金募資規(guī)則具體包括：

(1)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介；

(2)不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益；

(3)要求對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件；

(4)要求私募基金管理機構自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級 ，選擇向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金；

(5)要求投資者如實填寫風險調(diào)查問卷，承諾資產(chǎn)或者收入情況；

(6)要求投資者確保委托資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》貫徹落實了《證券投資基金法》及中編辦要求，初步構建了我國私募基金市場化的自律管理體制 。

基金業(yè)協(xié)會今后將進一步發(fā)揮行業(yè)的力量，不斷完善私募基金自律管理機制、行業(yè)規(guī)范，提高從業(yè)人員行為準則 和道德水平，積極營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，推動我國各類私募基金的健康規(guī)范發(fā)展，更好地發(fā)揮私募基金對經(jīng)濟結構調(diào)整和轉型升級的支持作用。

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

(一) 取得基金從業(yè)資格；

(二) 通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

(三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

獨立董事還應當條件：

(1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷。

(3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構以任職。

(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務負責人沒有利害關系。

(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。2100433B

私募基金與公募基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1、本源區(qū)別

私募基金與公募基金的最大區(qū)別是基金投資主體不同，私募基金面向特定投資者，滿足特定基金投資群體的需要。由于存在特別的對基金目標有特殊期望的客戶，基金發(fā)起人為填補市場空白，推出為某些定向客戶定制的基金產(chǎn)品，也是擴大基金銷售規(guī)模的一種市場策略。

正是私募基金的這一特性，使私募基金這一產(chǎn)品合同有協(xié)議的性質(zhì)，即投資者可以與基金發(fā)起人協(xié)商并共同確定基金的投資方向及目標，而不是由基金發(fā)起人單方?jīng)Q定。也就是說，私募基金更注重特定投資者的需求。

2、法律法規(guī)上的區(qū)別

一般來講，公開募集資金面向廣大的普通投資者，國家法律法規(guī)為保護眾多的中小投資者的利益，對公開募集行為（無論是股票還是基金）都實施更為嚴格的監(jiān)管措施及更詳細的信息披露要求。而私募基金由于投資者只是部分特定的群體，可以是個別協(xié)商的結果，一般法規(guī)要求可以不如公募基金嚴格詳細，如單一股票的投資限制放寬（現(xiàn)在公募基金即新基金此投資限制為10%），某一投資者持有基金份額可以超出一定比例（現(xiàn)公募基金根據(jù)投資者的不同有不超過3-10%的要求），對私募基金規(guī)模的最低限制更低（現(xiàn)新基金的最小規(guī)模是2億），不必每季公布投資組合（現(xiàn)新基金是每季公布），等等。

但是，如果政府認為私募基金的監(jiān)管也要加強，也可能對私募基金提出如公募基金一樣的監(jiān)管要求。那么，在政府制定出相應的法規(guī)以前，討論公募基金與私募基金的區(qū)別，就只能限定在募集方式上面。因此，除募集方式外，公募私募的其他區(qū)別特征，及各自的內(nèi)涵，取決于政府監(jiān)管手段的差異及差異程度。就私募基金的本質(zhì)來講，私募基金可以是只針對幾個投資者。基金即有集合眾多投資之義，因此，現(xiàn)實中，私募基金的定義是由政府根據(jù)本國實際情況而訂立的法規(guī)所規(guī)定的。

總之，私募基金與公募基金的明顯區(qū)別仍在于募集方式，即是面向所有投資者公開發(fā)布招募書，還是對特定投資者發(fā)布投資意向書。

私募基金(Privately Offered Fund)是相對于公募（public offering）而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。

私募基金(private equity )是指一種針對少數(shù)投資者而私下（非公開）地募集資金并成立運作的投資基金，因此它又被稱為向特定對象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有兩種：一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

基金（fund），作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產(chǎn)基金等等?！八侥蓟稹眮碜杂⑽摹皃rivate equity”。

在中國近日，金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

私募在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集資”，兩者的區(qū)別就是：是否面向一般大眾集資，資金所有權是否發(fā)生轉移，如果募集人數(shù)超過50人，并轉移至個人賬戶，則定為非法集資，非法集資是極嚴重經(jīng)濟犯罪。

簡介

基金公司注冊審核管理主要包括以下五類：基金公司的設立審核、基金公司重大事項變更審核、基金公司分支機構設立審核和基金公司股權處置監(jiān)管。

基金公司設立審核

設立基金公司應經(jīng)中國證監(jiān)會批準。設立基金公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機構、營業(yè)場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件，同時向中國證監(jiān)會提交書面申請。

基金公司重大事項變更審核

基金公司下列事項變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

(1)變更股東、注冊資本或者股東出資比例。

(2)變更名稱、住所。

(3)修改章程。

基金公司分支機構設立審核

基金公司可以設立分公司，或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構，如辦事處，并得到證監(jiān)會批準?；鸸驹O立分支機構，應向中國證監(jiān)會報送申請材料。

基金公司股權處置監(jiān)管

基金公司股權轉讓，需提交以下材料：

（一）出讓方關于出讓股權的說明，應包括出讓基金公司股權的原因，對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況；

（二）受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金公司股權的決定；

（三）受讓方出具的參股基金公司報告書，應包括以下內(nèi)容：

1、受讓基金公司股權的目的；

2、對基金行業(yè)發(fā)展狀況、基金公司制度安排及監(jiān)管要求、基金公司股東權利和義務的了解情況說明；

3、對擬受讓的基金公司了解情況說明；

4、擬持有基金公司股權的期限安排；

5、受讓方擬成為主要股東的，應說明其對基金公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮；

（四）董事會通過的自股權轉讓協(xié)議經(jīng)股東會批準之日起至獲得證監(jiān)會批準期間公司經(jīng)營運作的安排方案；

（五）證監(jiān)會根據(jù)審慎原則要求提供的其他材料。

基金公司注冊條件

這里詳細介紹也基金公司的注冊審批、公司變更、企業(yè)注銷相關的詳細信息！

我們這里講的是私募投資基金公司，是以非公開方式募集的股權投資、產(chǎn)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、風險投資等基金公司。

基金型公司：

名稱：北京xxx股權投資基金有限公司，達不到投資規(guī)模的投資企業(yè)名稱不得使用"投資基金"字樣注冊資金：5億元人民幣，設立時可實入1億，其余資金依照公司法、公司章程的要求5年內(nèi)全部到位管理者：要求至少三名高級管理者具有股權投資管理經(jīng)驗或者相關的投資管理經(jīng)驗。

經(jīng)營范圍：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢；

可以申請上述經(jīng)營范圍以外的經(jīng)營項目，但是不得從事：

1、公開募集資金；

2、放貸；

3、公開交易證券類投資及金融衍生品交易；

4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”

單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗。

經(jīng)營范圍：非證券業(yè)務的投資管理、咨詢；

可以申請上述經(jīng)營范圍以外的經(jīng)營項目，但是不得從事：

1、公開募集資金；

2、放貸；

3、公開交易證券類投資及金融衍生品交易；

4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

基金公司變更

基金公司變更提交材料

1、企業(yè)名稱變更核準申請書

2、企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書

3、公司營業(yè)執(zhí)照副、公司印與章

4、地址證明，房產(chǎn)證、產(chǎn)權人證明、租房協(xié)議

5、公司章程

6、股東會決議

基金公司注銷

1、《企業(yè)注銷登記申請書》；

2、《指定（委托）書》；

3、依照《公司法》作出的決議或決定或行政機關責令關閉的文件或法院的破產(chǎn)裁定；

4、股東會或有關機關確認的清算報告；

5、三次注銷公告報樣（第一次公告之日起90日后，方受理您的注銷申請）；

6、稅務部門出具的完稅證明；

7、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本。

基金公司名稱核定

名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。

除國務院決定設立的企業(yè)外，企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

管理型企業(yè)名稱核定為：**投資基金管理有限公司或**投資基金管理中心（有限合伙）。

基金型企業(yè)名稱核定為：**投資基金有限公司（行政區(qū)劃可加在字號前或中間）。

公司制股權投資企業(yè)名稱核準為：“xx 股權投資股份公司”或“xx 股權投資基金股份司”、“xx股權投資有限公司”或“xx股權投資基金有限公司”。

合伙制股權投資企業(yè)名稱核準為：“xx股權投資合伙企業(yè) （有限合伙）”或“xx股權投資基金合伙企業(yè) （有限合伙）”。

公司制股權投資管理機構名稱核定為“xx股權投資管理股份公司”或“xx股權投資基金管理股份公司”、“xx股權投資管理有限公司”或“xx股權投資基金管理有限公司”。

合伙制股權投資管理機構名稱核準為“xx股權投資管理合伙企業(yè) （有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股權投資基金管理合伙企業(yè) （有限合伙）、（普通合伙）”。

股權投資企業(yè)及其管理機構的注冊名稱國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。