小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革研究

序

第一章緒論

第一節(jié)研究的背景

第二節(jié)研究的目標(biāo)和思路

第三節(jié)研究的主要內(nèi)容

第二章我國小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革的現(xiàn)狀及存在的主要問題

第一節(jié)我國小型水利工程的存在狀況和利用效率

第二節(jié)我國小型水利工程運(yùn)行管理中的體制障礙和機(jī)制缺陷

第三節(jié)我國小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革的現(xiàn)狀和存在的主要問題

第三章國外小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革及研究情況

第一節(jié)國外小型水利工程管理體制的變革狀況

第二節(jié)國外關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度及其創(chuàng)新的研究進(jìn)展

第三節(jié)國外關(guān)于地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的研究概況

第四章小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的誘導(dǎo)因素及相關(guān)分析

第一節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的理論框架

第二節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的具體分析

第三節(jié)黑河流域小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)因素的實(shí)證分析

第五章小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的影響和效率分析

第一節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的影響分析

第二節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的效率評(píng)價(jià)

第六章我國小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的評(píng)估指標(biāo)體系

第一節(jié)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)成

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的制度保障和政策支持方面的評(píng)估指標(biāo)

第三節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新要素的評(píng)估指標(biāo)

第四節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新績效的評(píng)估指標(biāo)

第五節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新可持續(xù)性的評(píng)估指標(biāo)

第六節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的綜合評(píng)價(jià)

第七章我國小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的目標(biāo)、途徑及制度需求

第一節(jié)我國小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的目標(biāo)

第二節(jié)我國小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的途徑

第三節(jié)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的制度需求

附錄1DEA評(píng)價(jià)模型的改進(jìn)研究及實(shí)證分析過程

一、DFA評(píng)價(jià)模型的改進(jìn)研究

二、DEA評(píng)價(jià)的實(shí)證分析過程

附錄2小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)的方法

一、綜合評(píng)價(jià)方法概述

二、綜合評(píng)價(jià)方法的選擇

附錄3小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革調(diào)研報(bào)告

一、三省小型水利工程產(chǎn)權(quán)改革基本情況

二、改制的成效

二、改制中存在的問題

四、幾點(diǎn)建議

附錄4小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

一、SCP（結(jié)構(gòu)-行為-績效）分析概述

二、小型水利工程的SCP分析

附錄5有關(guān)小型水利工程管理體制改革的部分文件匯編

一、水利部文件

二、甘肅省《農(nóng)村小型水利改革實(shí)施辦法（試行）》

三、安徽省人民政府文件

四、浙江省水利廳文件

五、新疆維吾爾自治區(qū)人民政府文件

六、廣西壯族自治區(qū)水利廳文件

七、河南省水利廳文件

八、山東省人民政府文件

九、石家莊市人民政府文件

參考文獻(xiàn) 2100433B

近年來，我國小型水利工程改革蓬勃發(fā)展，探索建立以各種形式農(nóng)村用水合作組織為主的管理體制，采用承包、租賃、拍賣、股份合作等靈活多樣的經(jīng)營方式和運(yùn)行機(jī)制方面，創(chuàng)造了許多經(jīng)驗(yàn)，取得了一定成效。

但是，由于長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，使得一部分干部和群眾對(duì)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一、思想有阻力，以致各地改革的進(jìn)程不統(tǒng)一、發(fā)展不均衡。

鑒于小型水利工程在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，特別是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中越來越重要的作用，亟待從政策、法規(guī)、體制、機(jī)制等方面進(jìn)行深入地研究，從而推動(dòng)改革逐步完善、健康發(fā)展，走上正規(guī)化、法制化軌道。

《小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革研究》一書在實(shí)地調(diào)查研究、全面了解和掌握小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革基本情況、存在問題、體制障礙和機(jī)制缺陷的基礎(chǔ)上，借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用公共政策學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)和水利科學(xué)等基礎(chǔ)理論和基本方法，重點(diǎn)圍繞小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、水資源開發(fā)利用、人力資本、生存環(huán)境、市場發(fā)育程度、當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和整個(gè)水利改革與發(fā)展的關(guān)系，對(duì)小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革與創(chuàng)新的誘導(dǎo)因素、潛在效益與影響進(jìn)行了深入的分析研究。

第四條 小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革的范圍是指各縣（市）區(qū)轄區(qū)內(nèi)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）以下管理的?。ǘ┬退畮臁⒑娱l、壩塘、蓄水池、抽水站、排灌站、水窖、人畜飲水工程、過水流量在0.5立方米/秒以下的輸引水渠等小型水利工程。

第五條 小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革主要采取以下五種形式：

（一）拍賣。即將小型水利工程所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)一次性拍賣，由集體或個(gè)人負(fù)責(zé)維護(hù)和管理。

（二）租賃。即小型水利工程所有權(quán)不變，工程及原有附屬物的使用權(quán)由承租人集體或個(gè)人租賃經(jīng)營。一般租賃期限為5—15年。

（三）轉(zhuǎn)讓。即將小型水利工程的使用權(quán)通過公開招標(biāo)，有償轉(zhuǎn)讓，經(jīng)營者享有自主經(jīng)營權(quán)。一般轉(zhuǎn)讓期為10—30年。

（四）股份合作制。即將小型水利工程由法定部門進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，把確認(rèn)的資本分為若干等額股份，將其部分或全部股份出售，由持股者依法合作經(jīng)營。

（五）規(guī)范化承包。即部分小型水利工程因老化失修，設(shè)施不配套，不能正常運(yùn)營，多年未能發(fā)揮效益，其產(chǎn)權(quán)不宜拍賣、租賃、轉(zhuǎn)讓、股份合作經(jīng)營的，在所有權(quán)不變的前提下，由集體或個(gè)人負(fù)責(zé)承包管護(hù)、維修、開發(fā)、利用和經(jīng)營。一般承包期限為5—15年。

第六條 小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革必須遵循《中華人民共和國水法》以及國家頒布的相關(guān)經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)。并在法律、政策允許的范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作。

第七條 堅(jiān)持以拍賣、租賃、轉(zhuǎn)讓、股份合作制、規(guī)范化承包等多種形式并舉的原則。

第八條 堅(jiān)持在資產(chǎn)評(píng)估、明確財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的基礎(chǔ)上，實(shí)行公開、公正、公平競價(jià)，確定使用權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)的原則。

第九條 堅(jiān)持不改變水利設(shè)施用途，確保小型水利工程充分發(fā)揮其功能的原則。

第十條 堅(jiān)持改制收益資金由各級(jí)財(cái)政設(shè)專戶管理，并用于水利工程建設(shè)的原則。

第十一條 堅(jiān)持確保國家和集體資產(chǎn)不流失的原則。改制中須兼顧國家、集體、個(gè)人利益，保護(hù)所有者的合法權(quán)益。因地制宜，分類指導(dǎo)，不搞一刀切，以保值、增值、便于管理、提高工程效益為目的。多種形式并舉，只要群眾及經(jīng)營管理者能接受的形式，均可采用。

第十二條 改制后小型水利工程堅(jiān)持防汛抗旱行政首長負(fù)責(zé)制不變，行業(yè)統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度不變的原則。工程單位或個(gè)人必須服從水行政主管部門的行業(yè)管理。各級(jí)水行政主管部門在防汛抗旱、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方面提供服務(wù)，提高工程標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量。各級(jí)政府要對(duì)改制后的小型水利產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)管。

第十三條 拍賣的小型水利工程，成交價(jià)確定后原則上一次付清，可優(yōu)惠成交價(jià)的10%。數(shù)額較大，一次性付款有困難的，可在3年內(nèi)分年付清，但第一年付款不得少于總成交價(jià)的60%。

第十四條 拍賣、轉(zhuǎn)讓、租賃、股份合作制和規(guī)范化承包經(jīng)營小型水利設(shè)施，經(jīng)營管理者除交清所規(guī)定的費(fèi)用和依法繳納稅費(fèi)外，不再繳納額外費(fèi)用。其資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、驗(yàn)資、權(quán)屬轉(zhuǎn)移注冊(cè)登記等手續(xù)，只收工本費(fèi)，其它收費(fèi)一律免除。

第十五條 改制后對(duì)拍賣的小型水利工程，允許依法繼承和轉(zhuǎn)讓；承包和租賃期內(nèi)的工程，在征得所有權(quán)單位和上級(jí)水行政主管部門同意后，可以轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租。

第十六條 小型水利工程改制后所得資金的分配和管理必須堅(jiān)持財(cái)政專戶管理的原則。改制所得資金縣級(jí)20%、鄉(xiāng)級(jí)80%。改制收得資金一律由各縣、鄉(xiāng)兩級(jí)財(cái)政按工程屬地設(shè)專戶管理，縣、鄉(xiāng)可從改制收得資金中各提取5%用于工程評(píng)估費(fèi)、辦公費(fèi)和文印費(fèi)等改制方面的支出。其余資金必須全部用于水利工程建設(shè)，該資金必須經(jīng)各縣（市）區(qū)水行政主管部門和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府審批后方可使用。財(cái)政、審計(jì)部門要認(rèn)真履行監(jiān)督職能，嚴(yán)禁挪作他用。

第十七條 改制后小型水利工程的供水水價(jià)，嚴(yán)格遵照縣級(jí)水行政主管部門同價(jià)格主管部門根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際確定并經(jīng)縣級(jí)政府批準(zhǔn)的指導(dǎo)性水價(jià)，供水經(jīng)營者不得擅自調(diào)高水價(jià)，牟取暴利。

第十八條 加強(qiáng)政策引導(dǎo)、廣泛宣傳，因地制宜，分類指導(dǎo)，積極鼓勵(lì)機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的國家公民購買、租賃、承包和股份合作制經(jīng)營小型水利設(shè)施，對(duì)下崗職工優(yōu)先照顧。積極鼓勵(lì)市內(nèi)外的單位和個(gè)人投資經(jīng)營水利工程設(shè)施，其行為受國家法律保護(hù)，其財(cái)產(chǎn)權(quán)利不受侵犯。堅(jiān)決打擊打劫哄搶、敲詐勒索等不法行為，維護(hù)經(jīng)營者人身和財(cái)產(chǎn)安全。

高縣農(nóng)村小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革工作方案

為明晰全縣農(nóng)村小型水利工程權(quán)屬，落實(shí)管護(hù)主體和管護(hù)責(zé)任，增加農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入，確保工程安全運(yùn)行和效益充分發(fā)揮，根據(jù)四川省水利廳《關(guān)于印發(fā)〈四川省農(nóng)村小型水利工程確權(quán)登記頒證指導(dǎo)意見（試行）〉的通知》（川水發(fā)〔2015〕5號(hào)），《宜賓市水務(wù)局、市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)〈宜賓市農(nóng)村小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革指導(dǎo)意見（試行）〉的通知》（宜水函〔2015〕103號(hào)）等文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定《高縣農(nóng)村小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革工作方案》（以下簡稱《方案》）。

（一）指導(dǎo)思想。

全面貫徹2011年中央及省委1號(hào)文件和中央水利工作會(huì)議精神，落實(shí)《四川省水利廳、省財(cái)政廳關(guān)于深化小型水利工程管理體制改革實(shí)施意見》(川水函〔2013〕1996號(hào))文件要求，明晰小型水利工程的產(chǎn)權(quán)主體、管護(hù)主體及管護(hù)責(zé)任，創(chuàng)新小型水利工程管理模式，深化小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革，建立健全科學(xué)的管理體制和良性運(yùn)行機(jī)制，確保工程安全運(yùn)行和效益充分發(fā)揮。

（二）基本原則。

一是權(quán)責(zé)一致。堅(jiān)持“誰投資、誰受益、誰所有”的原則，明確工程產(chǎn)權(quán)。按照“誰所有、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的原則，界定管理權(quán)，落實(shí)管護(hù)主體和責(zé)任。二是政府主導(dǎo)。強(qiáng)化政府責(zé)任，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。密切部門配合，加快組織實(shí)施。鼓勵(lì)社會(huì)和農(nóng)民群眾廣泛參與，調(diào)動(dòng)各方面積極性。三是突出重點(diǎn)。重點(diǎn)解決管護(hù)主體、管護(hù)責(zé)任和管護(hù)經(jīng)費(fèi)等問題。四是建管并重。完善“先改后建、以建促改”的建設(shè)管理機(jī)制，開展小型水利工程建設(shè)要同步解決小型水利工程的管理問題。五是因地制宜。結(jié)合實(shí)際情況推進(jìn)改革，不搞“一刀切”。已完成改革任務(wù)且工程效益發(fā)揮正常的，原則上不作調(diào)整。六是勇于創(chuàng)新。積極探索社會(huì)化和專業(yè)化的多種工程管理模式，促進(jìn)效益發(fā)揮，保障工程安全。

（三）目標(biāo)任務(wù)。

2015年底前，完成全縣80%符合頒證條件的農(nóng)村小型水利工程確權(quán)頒證工作；2016年底前，全面完成農(nóng)村小型水利工程確權(quán)頒證工作；到2020年，基本扭轉(zhuǎn)我縣小型水利工程管理機(jī)制不健全的局面，建立適應(yīng)縣情、水情與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求的小型水利工程管理制度和良性運(yùn)行機(jī)制，包括：產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)任明確的工程管理制度；社會(huì)化、專業(yè)化的多種工程管護(hù)模式；制度健全、管護(hù)規(guī)范的工程運(yùn)行機(jī)制；穩(wěn)定可靠、使用高效的工程管護(hù)經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制；獎(jiǎng)懲分明、科學(xué)考核的工程管理監(jiān)督機(jī)制。

具體的改革任務(wù)是：小型水利工程做到“三有五落實(shí)”。一是小型水利工程逐處做到產(chǎn)權(quán)證書、運(yùn)行制度、工程檔案“三有”；二是小型水利工程逐處做到產(chǎn)權(quán)所有者、管理者、管護(hù)制度、管護(hù)經(jīng)費(fèi)、監(jiān)管責(zé)任“五落實(shí)”。