治理結(jié)構(gòu)制度

張維迎在闡發(fā)Blair的觀點(diǎn)時(shí)認(rèn)為：“公司治理結(jié)構(gòu)狹義地講是指有關(guān)公司董事會的功能、結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)力等方面的制度安排，廣義地講是有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標(biāo)，誰在什么狀態(tài)下實(shí)施控制、如何控制及風(fēng)險(xiǎn)和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配等問題。因此，廣義的公司治理結(jié)構(gòu)與企業(yè)所有權(quán)安排幾乎是同一個(gè)意思，或者更準(zhǔn)確地講，公司治理結(jié)構(gòu)只是企業(yè)所有權(quán)安排的具體化，企業(yè)所有權(quán)是公司治理結(jié)構(gòu)的一個(gè)抽象概括”。

由上述定義我們可以得知的是，“公司治理結(jié)構(gòu)”的涵義是有不同層次和范圍的。從狹義上而言，公司治理結(jié)構(gòu)就是研究公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制以及權(quán)力的相互制衡，其主要著眼點(diǎn)在于解決委托——代理問題。這一層次上的“公司治理結(jié)構(gòu)”以米勒、梅耶、石雷佛（Shleifer） 和魏施尼（Vishny）以及吳敬璉對其概念的闡述為代表。而就廣義的“公司治理結(jié)構(gòu)”而言，正如威廉姆森、科克倫和沃特克和布萊爾所提出的那樣，它不限于對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的研究，而是關(guān)于公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排。 解讀詞條背后的知識 浩然文史 百度2021百大創(chuàng)作者,百家號金牌導(dǎo)師,學(xué)者,歷史學(xué)博士,歷史領(lǐng)域愛好者,優(yōu)質(zhì)文化領(lǐng)域創(chuàng)作者

刺史制度與中國古代地方治理結(jié)構(gòu)的流變——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

從古代監(jiān)察制度和地方層級制度的變化可以看出：封建君主在制度的選擇過程中優(yōu)先考慮的是皇權(quán)的穩(wěn)定，其次才是制度運(yùn)行的績效問題。而地方政府的層級的變遷，底層的邏輯始終是管理成本和管理績效之間的矛盾運(yùn)動(dòng)，不同時(shí)期有 不同的選擇環(huán)境，并無一定的好壞

而科克倫和沃特克指出："公司治理問題和公司其他的相關(guān)利益人（保管賭注的人）相互作用中產(chǎn)生的具體問題。構(gòu)成公司治理問題的核心是：①誰從公司決策/高級管理階層的行動(dòng)中受益；②誰應(yīng)該從公司決策/高級管理階層的行動(dòng)中受益？當(dāng)在‘是什么’和‘應(yīng)該是什么’之間存在不一致時(shí)，一個(gè)公司的治理問題就會出現(xiàn)“。

照米勒的定義，公司治理是為了解決如下的委托一代理問題而產(chǎn)生的：“如何確知企業(yè)管理人員只取得為適當(dāng)?shù)摹⒂捻?xiàng)目所需的資金，而不是比實(shí)際所需多？在經(jīng)營管理中，經(jīng)理人員應(yīng)該遵循什么標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則？誰將裁決經(jīng)理人員是否真正成功地使用公司的資源：如果證明不是如此，誰負(fù)責(zé)以更好的經(jīng)理人員替換他們？”

梅耶則將公司治理定義為：“公司賴以代表和服務(wù)于它的投資者利益的一種組織安排。它包括從公司董事會到執(zhí)行人員激勵(lì)計(jì)劃的一切東西……。公司治理的需求隨市場經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)代股份公司所有權(quán)與控制權(quán)相分離而產(chǎn)生”。

1997年，哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家石雷佛（Shleifer） 和魏施尼（Vishny）進(jìn)一步把公司治理定義為"是要研究如何保證公司的出資人可以獲得他們投資所帶來的收益，研究出資人怎樣可以使經(jīng)理將資本收益的一部分作為紅利返還給他們，研究怎樣可以保證經(jīng)理不吞掉他們所提供的資金、不將資金投資于壞項(xiàng)目。一句話，公司治理就是要解決出資者應(yīng)該怎樣控制經(jīng)理、以使他們?yōu)樽砸训睦娣?wù)".

吳敬璉更進(jìn)一步將公司治理結(jié)構(gòu)具體化為：“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員（即高級經(jīng)理人員）三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。通過這一結(jié)構(gòu)，所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會托管；公司董事會是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，擁有對高級經(jīng)理人員的聘用、獎(jiǎng)懲以及解雇權(quán)；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成在董事會領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)”。[2]

美國大經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森的定義是，"公司治理就是限制針對事后產(chǎn)生的準(zhǔn)租金分配的種種約束方式的總和，包括：所有權(quán)的配置、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)、對管理者的激勵(lì)機(jī)制，公司接管，董事會制度，來自機(jī)構(gòu)投資者的壓力，產(chǎn)品市場的競爭，勞動(dòng)力市場的競爭，組織結(jié)構(gòu)等等".

從歷史上來看，我國城市社區(qū)治理體制主要經(jīng)歷了坊廂、里甲等制度。由于城市與鄉(xiāng)村聯(lián)系緊密，城市社區(qū)治理結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出一種政府控制的差序格局狀態(tài)。新中國成立后，我國在城市建立了以“單位制”為主，街居制為輔的城市社區(qū)管理體制，整個(gè)社區(qū)呈現(xiàn)出政府為單一主體的治理結(jié)構(gòu)。

單位制對社會的整合是全方位的。從橫向整合上來看，政府不僅通過“低工資高就業(yè)”的安置方式把幾乎所有的城市勞動(dòng)力整合到了單位體制中，而且通過“統(tǒng)包統(tǒng)配”的方式成功地實(shí)現(xiàn)了對城市勞動(dòng)就業(yè)行為的控制和整合。此外，國家建立起來的單位保障和單位福利制度，不僅使職工個(gè)人，而且使職工家屬也形成為一種與單位之間的高度依附和高度服從的關(guān)系，從而形成了單位對社會的超強(qiáng)整合。從縱向整合上來看，黨和政府通過編制企事業(yè)單位隸屬關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，下級企事業(yè)單位隸屬和服從上級企事業(yè)單位，而最上級企事業(yè)單位又隸屬和服從于國家各個(gè)部門?？傊?，此時(shí)國家猶如一個(gè)巨大的“蜂巢”，將一個(gè)個(gè)單位吸附于其中，而單位又如“類蜂巢”將一個(gè)個(gè)社會成員吸附其中，從而形成一個(gè)“蜂窩狀”社會。單位構(gòu)成了城市的基本細(xì)胞，成為國家對社會進(jìn)行有效控制和整合的微觀基礎(chǔ)。

當(dāng)然，單位制對城市社會的整合盡管是全方位的，但并不是萬能的。這是因?yàn)樵诔鞘猩鐣€存在著一些無單位歸屬的居民。其主要成分是缺乏就業(yè)能力的老年婦女、殘疾人和其他社會閑散人員。如果就其社會地位而言，他們屬于社會邊緣人群。對這一部分人群，國家通過以戶籍為基礎(chǔ)的居民委員會將其整合起來，形成為單位制的補(bǔ)充。

單位制存在和運(yùn)行的條件有二：一是公有制尤其是國家所有制取代其他所有制經(jīng)濟(jì)成分，形成獨(dú)霸天下的格局。公有制單位完全隸屬于政府，政府可以利用其對單位資源的掌控并通過單位完成對單位職工整合；二是高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這一體制使得政府可以直接管理單位的經(jīng)濟(jì)和一切社會事務(wù)，使單位成為政府的附屬和社會整合工具。但是，隨著經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展與單位體制相伴生的各種弊端日益明顯。為割除弊端，中國進(jìn)行了號稱“第二次革命”的改革。改革的首要內(nèi)容就是所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。從“公有制為主體，非公有制經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)必要的有益的補(bǔ)充”到“公有制為主體，其他所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”政策調(diào)整的不斷深入，傳統(tǒng)公有制獨(dú)霸天下的格局最終解體。改革不僅沖擊著傳統(tǒng)的所有制結(jié)構(gòu)，而且也帶來了經(jīng)濟(jì)管理體制的革新。從“計(jì)劃調(diào)節(jié)為主，但要注意市場的輔助調(diào)節(jié)作用”，到“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”，再到“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”的改革，市場經(jīng)濟(jì)正在逐步并將最終取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這樣，單位制存在和運(yùn)行的兩個(gè)基本條件在改革政策的蕩滌下已不復(fù)存在，單位制也隨之解體。

單位制的解體，也就意味著國家難以繼續(xù)利用單位完成對社會的超強(qiáng)整合。與所有制結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)體制改革相配套的政企分開、政事分開以及單位與社會分離(將原來行政事業(yè)和企業(yè)單位承擔(dān)的社會功能從單位中剝離出來，交由社會)，極大地改變著傳統(tǒng)的國家微觀基礎(chǔ)?！皢挝蝗恕敝匦禄貧w為“社會人”、“社區(qū)人”，社區(qū)也重新成為國家進(jìn)行社會整合的單元。然而，傳統(tǒng)居民委員會整合力量配置很弱、整合功能單一的缺陷使其難以完成這一時(shí)代使命。由此就需要政府再次改革社會整合制度。這次整合制度改革的對象是城市社區(qū)，改革的方式是開展社區(qū)建設(shè)，改革的內(nèi)容是重新構(gòu)建城市社區(qū)治理結(jié)構(gòu)，并通過新的社區(qū)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行社會資源的動(dòng)員與整合。

從整個(gè)中國社區(qū)建設(shè)的過程來看，當(dāng)前我國城市社區(qū)治理結(jié)構(gòu)改革有兩種基本導(dǎo)向：一是行政導(dǎo)向，即強(qiáng)化基層政府功能，主要運(yùn)用政府及其所控制的資源進(jìn)行自上而下的社會整合。并形成“新政府社會”。最典型的是20世紀(jì)90年代上海提出的“兩級政府、三級管理、四級落實(shí)”。這一做法為北京、石家莊等地借鑒和引用；二是自治導(dǎo)向，即強(qiáng)化基層社區(qū)的功能，主要通過建立社區(qū)自治組織進(jìn)行社會整合，并形成“社區(qū)制”社會。最典型的是“沈陽模式”和“江漢模式”。

社區(qū)是社會的細(xì)胞，構(gòu)建和諧社會，關(guān)鍵是要構(gòu)建和諧社區(qū)，協(xié)調(diào)和均衡社區(qū)的各種利益關(guān)系。那么，和諧社區(qū)該如何構(gòu)建，關(guān)鍵還是一個(gè)治理結(jié)構(gòu)問題。一個(gè)健康的、成熟的和諧社區(qū)，應(yīng)該是社區(qū)與政府、社區(qū)與社會、社區(qū)與企業(yè)處于良性互動(dòng)和協(xié)調(diào)發(fā)展的社區(qū)。因此，和諧社會社區(qū)治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)成要素至少應(yīng)該包含政府、社會、企業(yè)三個(gè)基本要素。

1、和諧社會社區(qū)治理結(jié)構(gòu)中的政府

中國是一個(gè)后發(fā)外生型現(xiàn)代化國家，走的是趕超型的發(fā)展道路，政府對社會資源的動(dòng)員與整合能力對中國的發(fā)展至關(guān)重要。當(dāng)政府再也無法通過其控制的“單位”對社會進(jìn)行超強(qiáng)動(dòng)員和整合以后，政府應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)移陣地，強(qiáng)化其在社區(qū)的動(dòng)員與整合能力。

在現(xiàn)代民主社會，過去的命令-服從的動(dòng)員與整合方式顯然是不利于社會的和諧的。在和諧社會中，政府應(yīng)當(dāng)不斷提升其治理社會的能力。影響政府治理能力的因素主要是政府的治理理念、治理體制和治理方式。因此，在和諧社會中，政府必須及時(shí)更新社區(qū)治理理念、革新社區(qū)治理體制和創(chuàng)新社區(qū)治理方式。

(1)更新治理理念

政府社區(qū)治理能力能否提升首先是一個(gè)理念問題，政府在社區(qū)治理過程中首先要做的事就是要更新其治理理念。具體而言，就是要求政府在社區(qū)治理過程中切實(shí)從思想上認(rèn)識到以下幾點(diǎn)：一是政府權(quán)威的保持和合法性的獲得不是靠暴力機(jī)器的統(tǒng)治，而是靠社區(qū)居民基于與政府的共識而產(chǎn)生的認(rèn)同感；二是政治信息不應(yīng)由政府壟斷，每個(gè)社區(qū)居民都有權(quán)獲得與自己的利益相關(guān)的政策信息；三是政府各部門不能利用專業(yè)分工或者層級體制推諉或者逃避其在社區(qū)治理過程中的責(zé)任；四是在社區(qū)治理中領(lǐng)導(dǎo)的意志不能取代政策和法律，政策也不能大于法律；五是政府不應(yīng)漠視社區(qū)居民的呼聲，而應(yīng)主動(dòng)回應(yīng)社區(qū)；六是評判政府各部門及其工作人員的社區(qū)工作不應(yīng)簡單地采用功過論，而是應(yīng)當(dāng)采用有效論。

(2)革新治理體制

治理理念的更新可以說是政府社區(qū)治理能力提升的前提。不過，真正提升政府治理能力，還是得在治理理念的指導(dǎo)下，從具體的體制入手，進(jìn)行治理體制的革新。具體而言，就是要求政府從以下幾方面入手進(jìn)行治理體制的改革：一是建立政府主導(dǎo)的多中心社區(qū)治理體制；二是建立政府與社區(qū)能有效進(jìn)行信息溝通的平臺；三是建立政府社區(qū)工作的責(zé)任機(jī)制；四是建立政府及時(shí)回應(yīng)社區(qū)居民的呼聲和要求的回應(yīng)機(jī)制、五是建立規(guī)范政府社區(qū)行為的法律制度；六是建立科學(xué)的政府社區(qū)治理績效評估體系。

(3)創(chuàng)新治理方式

為了使社區(qū)治理理念轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐓^(qū)治理實(shí)踐，也為了使革新后的社區(qū)治理體制在提升政府社區(qū)治理能力上收到事半功倍的效果，政府還有必要進(jìn)行社區(qū)治理方式的創(chuàng)新。具體而言：一是要發(fā)展社區(qū)電子政務(wù)，提高政府在社區(qū)的信息化管理水平；二是在政府在中引進(jìn)企業(yè)化的治理方式，實(shí)行社區(qū)公共產(chǎn)品的供給與生產(chǎn)的分離；三是政府在社區(qū)中由“劃槳”的治理方式轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢贫妗钡闹卫矸绞健?

2、和諧社會社區(qū)治理結(jié)構(gòu)中的社會

社會也是構(gòu)建和諧社區(qū)的一個(gè)主體性因素。社會既包括社區(qū)社會組織，也包括社區(qū)精英和社區(qū)普通居民。建設(shè)和諧社區(qū)，主要還是要增強(qiáng)社會的自我調(diào)適能力。社會自我調(diào)適能力與兩個(gè)因素有關(guān)：一個(gè)是社會的利益格局；一個(gè)是社會的自組織形式?；诖耍诤椭C社區(qū)的構(gòu)建過程中，為了增強(qiáng)社會的自我調(diào)適能力，我們可以建立多種利益主體參與社區(qū)治理的治理結(jié)構(gòu)和培育公民社會。

(1)建立多種利益主體參與社區(qū)治理的治理結(jié)構(gòu)

要構(gòu)建和諧社區(qū)，關(guān)鍵是協(xié)調(diào)和均衡社區(qū)的各種利益關(guān)系，建立多種利益主體參與社區(qū)治理的治理結(jié)構(gòu)。這就要求對現(xiàn)有的社區(qū)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，揭示當(dāng)前社區(qū)治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際狀況，探討其中的規(guī)律性，從而使社區(qū)治理結(jié)構(gòu)不斷接近理想的和諧狀態(tài)。具體而言：一是要在分析政府與社會關(guān)系的基礎(chǔ)上，解決有可能出現(xiàn)社會離散、社會疏遠(yuǎn)、社會失序、社會失控等方面的問題；二是加強(qiáng)社區(qū)居民自治組織的社會服務(wù)能力，并通過逐步放權(quán)的方式培育其它社區(qū)社會組織，并使其充分發(fā)揮公益作用；三是積極引導(dǎo)社區(qū)精英參與社區(qū)治理；四是給予社區(qū)普通居民充分參與社區(qū)治理的平臺。通過上述途徑構(gòu)建的社區(qū)治理結(jié)構(gòu)，其最終目標(biāo)是使社區(qū)有足夠的能力解決社區(qū)中的利益矛盾和化解利益沖突，從而使社區(qū)達(dá)到一種理想的和諧狀態(tài)。

(2)培育公民社會

政府與社會互動(dòng)的狀況也是社會和諧程度的一種重要表現(xiàn)形式。隨著單位制的解體，政府與社會的互動(dòng)主要表現(xiàn)為政府與分散的居民互動(dòng)，這種互動(dòng)狀況不僅增加了政府管理的成本，而且也容易產(chǎn)生政府與居民的矛盾。為了降低管理成本，并讓政府與居民之間的關(guān)系有個(gè)緩沖環(huán)節(jié)，在城市社區(qū)建設(shè)過程中，有必要把城市居民組織起來。組織居民的最好方式就是培育公民社會。這就要求政府在社區(qū)建設(shè)中一是要尊重法律，給企業(yè)和居民組建自己的組織的自由和權(quán)利；二要轉(zhuǎn)移職能，將社會性事務(wù)切實(shí)交給社會組織；三是下放權(quán)力，讓公民社會有發(fā)揮其作用的空間；四是轉(zhuǎn)變觀念，政府由與社會組織的對立轉(zhuǎn)變?yōu)楹献?，放松對公民社會的管制。通過上述途徑培育起來的公民社會，其目標(biāo)就是要能夠把單位制解體后分散的居民組織起來。由于城市公民社會是政府培育的結(jié)果，所以公民社會不可能成為西方國家的與社會形成對立的局面。這樣，政府就可以通過公民社會的形式，實(shí)現(xiàn)政府與社會的良性互動(dòng)，達(dá)到國家與社會的和諧。

3、和諧社會社區(qū)治理結(jié)構(gòu)中的企業(yè)

建設(shè)和諧社區(qū)，同樣離不開社區(qū)企業(yè)。然而，由于社區(qū)內(nèi)的企業(yè)絕大多數(shù)并非為社區(qū)所有，它們只是一種駐社區(qū)的單位，一般采用封閉的管理模式與社區(qū)隔絕開來。這就要求我們在探索和諧社會的社區(qū)治理結(jié)構(gòu)時(shí)，能讓這些駐社區(qū)的企業(yè)積極主動(dòng)地參與社區(qū)治理，并與社區(qū)保持一種和諧互動(dòng)關(guān)系。此外，很多社區(qū)有很多物業(yè)管理公司，它們也屬于企業(yè)，在和諧社區(qū)治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建過程中，也要使它們能夠與社區(qū)保持一種和諧互動(dòng)關(guān)系。2100433B

公司治理結(jié)構(gòu)要解決涉及公司成敗的兩個(gè)基本問題。

一是如何保證投資者（股東）的投資回報(bào)，即協(xié)調(diào)股東與企業(yè)的利益關(guān)系。在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的情況下，由于股權(quán)分散，股東有可能失去控制權(quán)，企業(yè)被內(nèi)部人（即管理者）所控制。這時(shí)控制了企業(yè)的內(nèi)部人有可能做出違背股東利益的決策，侵犯了股東的利益。這種情況引起投資者不愿投資或股東“表決”的后果，會有損于企業(yè)的長期發(fā)展。公司治理結(jié)構(gòu)正是要從制度上保證所有者（股東）的控制與利益。

二是企業(yè)內(nèi)各利益集團(tuán)的關(guān)系協(xié)調(diào)。這包括對經(jīng)理層與其他員工的激勵(lì)，以及對高層管理者的制約。這個(gè)問題的解決有助于處理企業(yè)各集團(tuán)的利益關(guān)系，又可以避免因高管決策失誤給企業(yè)造成的不利影響。