項目組合管理標準

本標準是由美國項目管理協(xié)會推出的一個重要的國家性，也是事實上的全球性的標準，是對項目管理知識體系指南（第3版）和組織項目管理成熟度模型的擴充。

本標準介紹了項目組合管理的定義及項目組合管理的過程和組織，描述了一組文檔化的流程，這些流程代表了在項目組合管理方面得到廣泛認可的實踐，而且，這套標準還詳細論述了持續(xù)的、可預測的、成功的項目結果對于實現(xiàn)和促進組織戰(zhàn)略目標的意義。

第1部分　項目組合管理框架

第1章　項目組合管理介紹

1.1　編制項目組合管理標準的目的

1.2　什么是項目組合

1.3　什么是項目組合管理

1.4　項目組合管理和組織戰(zhàn)略的聯(lián)系

1.5　項目組合管理和組織管理的聯(lián)系

1.6　項目組合管理和日常業(yè)務管理的聯(lián)系

1.7　項目組合管理和項目集管理及項目管理的聯(lián)系

1.8　項目組合經理的角色

1.9　項目組合管理的度量

1.10　項目組合管理報告

第2章　項目組合管理過程和組織

2.1　項目組合管理過程概述

2.2　項目組合利害關系人的角色和職責

2.3　組織影響力

第2部分　項目組合管理標準

第3章　項目組合管理過程

3.1　項目組合管理過程組

8.2　項目組合管理過程之間的互動關系

第3部分　附錄

附錄A　為記錄將來升版預留

附錄8　項目組合管理標準的編寫過程

附錄C　項目組合管理標準的撰稿人和審閱人

附錄D　項目組合管理的工具和方法

第4部分　術語表和索引

術語表

索引

……2100433B

本標準是由項目管理協(xié)會推出的一個重要的國家性的，也是事實上的全球性的標準，是對項目管理知識體系指南（第3版）和組織項目管理成熟度模型的擴充。

本標準是PMI繼續(xù)致力于為項目管理專業(yè)定義知識體系，并且制定相關的應用標準的重要一步。

本標準提供了一套代表廣為認可的實踐的文檔化過程，這將幫助組織實現(xiàn)目標。

本標準描述了一組文檔化的流程，這些流程代表了在項目組合管理方面得到廣泛認可的實踐，而且，這套標準還詳細論述了持續(xù)的、可預測的、成功的項目結果對于實現(xiàn)和促進組織戰(zhàn)略目標的意義。

讀者對象：高級管理人員、負責組織戰(zhàn)略的管理人員、項目組合經理、戰(zhàn)略管理辦公室或項目組合管理辦公室的成員，這套標準對項目集經理、項目經理和其他項酲團隊成員和項目或項目集辦公室的成員也非常有用。

參考資料：

第1章引論 1

1.1 《項目組合管理標準》的目的 1

1.1.1 《項目組合管理標準》的目標讀者 2

1.2 什么是項目組合 3

1.2.1 項目組合、項目集和項目的關系 4

1.3 什么是項目組合管理 5

1.4 項目組合管理、項目集管理、項目管理和組織級項目管理的關系 6

1.5 項目組合管理和組織戰(zhàn)略 7

1.6 商業(yè)價值 10

1.7 項目組合組件管理關系 10

1.7.1 項目集管理 11

1.7.2 項目管理 11

1.7.3 運營管理 13

1.8 項目組合經理的角色 14

1.8.1 知識與技能 15

1.9 PMO在項目組合管理中的角色 17

1.9.1 項目、項目集或項目組合管理辦公室 18

1.9.2 項目團隊 19

1.9.3 項目集經理 19

1.9.4 項目經理 19

1.9.5 項目組合治理 19

1.9.6 發(fā)起人 19

1.10 項目組合管理知識體系 20

第2章項目組合管理概述和組織 21

2.1 項目組合管理和組織戰(zhàn)略及目標 21

2.2 項目組合管理過程實現(xiàn) 22

2.2.1 評估項目組合管理過程的當前狀態(tài) 23

2.2.2 定義項目組合管理的愿景和計劃 24

2.2.3 實施項目組合管理過程 24

2.2.4 改進項目組合管理過程 25

2.3 項目組合管理過程周期 25

2.4 項目組合管理信息系統(tǒng)（PMIS） 25

2.5 項目組合管理治理 26

2.6 項目組合管理干系人 26

2.7 項目組合管理的組織影響 26

2.7.1 組織成熟度 27

2.7.2 組織影響 27

第3章項目組合管理過程組 29

3.1 項目組合管理過程組 31

3.1.1 定義過程組 31

3.1.2 調整過程組 32

3.1.3 授權與控制過程組 32

3.2 項目組合管理過程的相互作用 32

3.2.1 常見的輸入、輸出 36

3.2.2 貫穿項目組合管理過程的關鍵可交付成果 38

第4章項目組合戰(zhàn)略管理 41

4.1 制訂項目組合戰(zhàn)略計劃 41

4.1.1 制訂項目組合戰(zhàn)略計劃：輸入 43

4.1.2 制訂項目組合戰(zhàn)略計劃：工具與技術 44

4.1.3 制訂項目組合戰(zhàn)略計劃：輸出 46

4.2 制定項目組合章程 47

4.2.1 制定項目組合章程：輸入 48

4.2.2 制定項目組合章程：工具與技術 48

4.2.3 制定項目組合章程：輸出 49

4.3 定義項目組合路線圖 49

4.3.1 定義項目組合路線圖：輸入 50

4.3.2 定義項目組合路線圖：工具與技術 51

4.3.3 定義項目組合路線圖：輸出 51

4.4 管理戰(zhàn)略變更 52

4.4.1 管理戰(zhàn)略變更：輸入 53

4.4.2 管理戰(zhàn)略變更：工具與技術 54

4.4.3 管理戰(zhàn)略變更：輸出 55

第5章項目組合治理管理 57

5.1 制訂項目組合管理計劃 57

5.1.1 制訂項目組合管理計劃：輸入 60

5.1.2 制訂項目組合管理計劃：工具與技術 61

5.1.3 制訂項目組合管理計劃：輸出 62

5.2 定義項目組合 64

5.2.1 定義項目組合：輸入 65

5.2.2 定義項目組合：工具與技術 66

5.2.3 定義項目組合：輸出 70

5.3 優(yōu)化項目組合 71

5.3.1 優(yōu)化項目組合：輸入 73

5.3.2 優(yōu)化項目組合：工具與技術 73

5.3.3 優(yōu)化項目組合：輸出 77

5.4 授權項目組合 77

5.4.1 授權項目組合：輸入 79

5.4.2 授權項目組合：工具與技術 79

5.4.3 授權項目組合：輸出 80

5.5 規(guī)定項目組合監(jiān)督 80

5.5.1 規(guī)定項目組合監(jiān)督：輸入 82

5.5.2 規(guī)定項目組合監(jiān)督：工具與技術 83

5.5.3 規(guī)定項目組合監(jiān)督：輸出 84

第6章項目組合績效管理 85

6.1 制訂項目組合績效管理計劃 87

6.1.1 制訂項目組合績效管理計劃：輸入 88

6.1.2 制訂項目組合績效管理計劃：工具與技術 89

6.1.3 制訂項目組合績效管理計劃：輸出 90

6.2 管理供應與需求 92

6.2.1 管理供應與需求：輸入 94

6.2.2 管理供應與需求：工具與技術 95

6.2.3 管理供應與需求：輸出 96

6.3 管理項目組合價值 96

6.3.1 管理項目組合價值：輸入 98

6.3.2 管理項目組合價值：工具與技術 99

6.3.3 管理項目組合價值：輸出 104

第7章項目組合溝通管理 105

7.1 制訂項目組合溝通管理計劃 106

7.1.1 制訂項目組合溝通管理計劃：輸入 108

7.1.2 制訂項目組合溝通管理計劃：工具與技術 109

7.1.3 制訂項目組合溝通管理計劃：輸出 113

7.2 管理項目組合信息 114

7.2.1 管理項目組合信息：輸入 115

7.2.2 管理項目組合信息：工具與技術 116

7.2.3 管理項目組合信息：輸出 118

第8章項目組合風險管理 119

8.1 制訂項目組合風險管理計劃 123

8.1.1 制訂項目組合風險管理計劃：輸入 124

8.1.2 制訂項目組合風險管理計劃：工具與技術 125

8.1.3 制訂項目組合風險管理計劃：輸出 128

8.2 管理項目組合風險 129

8.2.1 管理項目組合風險：輸入 130

8.2.2 管理項目組合風險：工具與技術 132

8.2.3 管理項目組合風險：輸出 134

附錄A1 項目組合管理標準 137

附錄X1 第3版的變化 153

附錄X2 《項目組合管理》（第3版）的貢獻者和審閱者 161

參考文獻 173

術語表（英文版） 174

術語表（中文版） 182 2100433B

目錄

第1章 引論 1

1.1 《項目組合管理標準》的目的 1

1.2 《項目組合管理標準》的受眾 2

1.3 項目組合是什么 3

1.4 項目組合、項目集、項目和運營之間的關系 4

1.5 項目組合管理是什么 5

1.6 項目組合管理、項目集管理和項目管理之間的關系 5

1.7 項目組合管理的原則 6

1.8 項目組合管理和組織戰(zhàn)略、戰(zhàn)略業(yè)務執(zhí)行和組織級項目管理之間的關系 7

1.8.1 項目組合管理和組織戰(zhàn)略 8

1.8.2 戰(zhàn)略業(yè)務執(zhí)行和組織級項目管理 9

1.9 項目組合的組件及其相互關系 11

1.9.1 項目集管理 11

1.9.2 項目管理 12

1.9.3 運營管理 13

1.10 項目組合經理的角色 13

1.11 項目組合管理中的其他角色 16

1.11.1 發(fā)起人 16

1.11.2 項目組合治理機構 17

1.11.3 項目組合、項目集和/或項目管理辦公室 17

1.11.4 項目集經理 18

1.11.5 項目經理 19

第2章 項目組合生命周期 21

2.1 概覽 21

2.2 指導原則 22

2.3 持續(xù)的生命周期 22

2.3.1 啟動 24

2.3.2 規(guī)劃 24

2.3.3 執(zhí)行 25

2.3.4 優(yōu)化 25

2.3.5 監(jiān)督與控制 26

2.4 項目組合管理信息系統(tǒng) 26

2.5 項目組合生命周期內的治理 27

第3章 項目組合戰(zhàn)略管理 29

3.1 概覽 29

3.2 指導原則 30

3.3 項目組合的戰(zhàn)略目標 30

3.4 制定項目組合的戰(zhàn)略目標 31

3.4.1 愿景與使命陳述 31

3.4.2 戰(zhàn)略目的 32

3.4.3 戰(zhàn)略目標 33

3.4.4 戰(zhàn)略動議 33

3.5 戰(zhàn)略風險偏好 34

3.6 項目組合章程 35

3.7 項目組合路線圖 35

3.8 關鍵的項目組合組件 36

3.8.1 評估項目組合關鍵組件 37

3.8.2 選擇項目組合的關鍵組件 37

3.9 項目組合的優(yōu)化 39

3.10 管理戰(zhàn)略的一致化 40

3.10.1 管理戰(zhàn)略影響時的考慮事項 41

3.10.2 戰(zhàn)略變更的影響 41

第4章 項目組合治理 43

4.1 概覽 43

4.2 項目組合治理是什么 43

4.3 指導原則 44

4.4 治理的概念 44

4.4.1 項目組合治理對項目集和項目的影響 44

4.4.2 項目組合治理與項目組合管理的其他績效域 45

4.5 高效項目組合治理的設計要素 46

4.6 項目組合治理的角色 47

4.6.1 項目組合的發(fā)起人 47

4.6.2 項目組合治理委員會 48

4.6.3 項目組合的審計組織 49

4.6.4 其他角色 50

第5章 項目組合產能與能力管理 51

5.1 概覽 51

5.2 指導原則 52

5.3 產能管理 52

5.4 產能規(guī)劃 54

5.5 供應與需求管理 55

5.5.1 供應與需求分析 55

5.5.2 供應與需求分配 55

5.6 供應與需求優(yōu)化 57

5.7 組織能力 58

5.8 能力評估 59

5.9 能力發(fā)展 59

5.9.1 開發(fā)新能力 59

5.9.2 保持現(xiàn)有能力 61

5.10 績效報告與分析方法 61

5.11 平衡產能與能力 61

第6章 項目組合相關方參與 63

6.1 概覽 64

6.2 指導原則 66

6.3 項目組合相關方的定義和識別 67

6.3.1 相關方的分類 68

6.3.2 識別相關方 69

6.4 項目組合相關方的分析 69

6.5 規(guī)劃相關方參與 70

6.6 識別溝通管理方法 70

6.6.1 與治理保持一致 70

6.6.2 溝通的基礎設施 70

6.6.3 項目組合管理計劃 71

6.6.4 項目組合報告 71

6.6.5 項目組合過程資產 71

6.6.6 溝通治理和組件接口 72

6.7 管理項目組合溝通 73

第7章 項目組合價值管理 75

7.1 概覽 75

7.2 指導原則 75

7.3 價值管理是什么 76

7.4 價值管理的組成部分 77

7.5 協(xié)商期望的價值 78

7.6 最大化價值 79

7.7 確保價值 80

7.8 實現(xiàn)價值 82

7.9 測量價值 84

7.10 報告價值 84

第8章 項目組合風險管理 85

8.1 概覽 85

8.2 指導原則 86

8.2.1 管理項目組合風險 86

8.2.2 平衡風險 88

8.3 項目組合風險管理 89

8.4 關鍵的規(guī)劃要素 89

8.4.1 項目組合風險管理框架 89

8.4.2 風險感知 91

8.5 項目組合風險管理框架和項目組合風險管理計劃 93

8.5.1 項目組合風險管理框架 93

8.5.2 項目組合風險管理計劃 95

參考文獻 97

附錄X1 第4版的變化 99

X1.1 結構變化 100

X1.2 寫作風格 100

X1.3 第1章——引論的變化 101

X1.4 第2章——項目組合生命周期 102

X1.5 第3章——項目組合戰(zhàn)略管理 102

X1.6 第4章——項目組合治理 102

X1.7 第5章——項目組合產能與能力管理 103

X1.8 第6章——項目組合相關方參與 103

X1.9 第7章——項目組合價值管理 104

X1.10 第8章——項目組合風險管理 104

附錄X2 《項目組合管理標準》（第4版）的貢獻者和審閱者 105

X2.1 《項目組合管理標準》（第4版）核心委員會 105

X2.2 分委會成員 106

X2.3 審閱者 106

X2.3.1 主題專家評審 106

X2.3.2 一致性機構評審 107

X2.3.3 征求意見稿評審 108

X2.4 PMI標準項目成員顧問小組 109

X2.5 協(xié)調團隊 110

X2.6 產品團隊 110

X2.7 《項目組合管理標準》（第4版）中文版翻譯者 110

附錄X3 將項目組合視為一個復雜系統(tǒng) 111

X3.1 項目組合及其管理的整體方法 111

術語表（中文排序） 115

術語表（英文排序） 121

索引 127