鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法政策全文

鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法

（2015年11月19日交通運(yùn)輸部發(fā)布 根據(jù)2018年8月31日交通運(yùn)輸部《關(guān)于修改〈鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法〉的決定》修正）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理，保障人身、財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《鐵路安全管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 國家鐵路局依法實(shí)行行政許可管理的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品的召回及其監(jiān)督管理適用本辦法。

其他直接影響鐵路運(yùn)輸安全的鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品確需召回的，由國家鐵路局和國務(wù)院有關(guān)部門按照職責(zé)分工進(jìn)行監(jiān)督管理。

第三條 鐵路專用設(shè)備產(chǎn)品缺陷是指由于設(shè)計(jì)、制造、標(biāo)識等原因?qū)е峦慌?、型號或者類別的鐵路專用設(shè)備普遍存在不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情形或者其他危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的不合理危險(xiǎn)。

第四條 鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回，是指生產(chǎn)企業(yè)對其已銷售的產(chǎn)品采取措施消除缺陷的活動(dòng)。

第五條 國家鐵路局對鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回實(shí)施監(jiān)督管理，國家鐵路局設(shè)立的地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局按照國家鐵路局的規(guī)定參與鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回監(jiān)督管理。

國家鐵路局及其設(shè)立的地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門。

第六條 鐵路專用設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)，是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的產(chǎn)品制造企業(yè)。從中國境外進(jìn)口產(chǎn)品到境內(nèi)銷售的企業(yè)視為生產(chǎn)企業(yè)。

第七條 生產(chǎn)企業(yè)是缺陷產(chǎn)品召回的實(shí)施主體，應(yīng)當(dāng)建立完善的產(chǎn)品質(zhì)量安全檔案和相關(guān)管理制度，準(zhǔn)確記錄并保存相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、銷售、標(biāo)識、檢驗(yàn)等信息，建立用戶訪問和質(zhì)量分析制度，分析可能存在的缺陷，履行缺陷產(chǎn)品召回的義務(wù)并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。生產(chǎn)企業(yè)制造的鐵路機(jī)車車輛經(jīng)監(jiān)造，符合要求后，方可投入使用。

本辦法所稱監(jiān)造是指由鐵路運(yùn)輸企業(yè)等鐵路機(jī)車車輛采購單位或者其委托的專業(yè)單位，依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的法律、行政法規(guī)以及國家其他有關(guān)規(guī)定，根據(jù)合同約定，按照規(guī)定的程序和范圍，在機(jī)車車輛產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)對生產(chǎn)過程和實(shí)物質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督檢查，并對產(chǎn)品的符合性作出專業(yè)判斷。

第八條 使用企業(yè)及設(shè)備相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)配合開展產(chǎn)品缺陷調(diào)查，提供必要的產(chǎn)品使用、維修、操作、檢測等信息和記錄，協(xié)助生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施召回，并在召回過程中采取有效措施維護(hù)鐵路正常運(yùn)輸秩序，確保運(yùn)輸安全。

第二章 產(chǎn)品缺陷調(diào)查

第九條 生產(chǎn)企業(yè)獲知其產(chǎn)品可能存在缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即組織開展缺陷調(diào)查，確認(rèn)其產(chǎn)品是否存在缺陷。對于正在使用的產(chǎn)品，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即通知使用企業(yè)，與使用企業(yè)協(xié)商并采取安全保障措施，確保運(yùn)輸安全。

第十條 生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)調(diào)查確認(rèn)其產(chǎn)品存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)立即將調(diào)查結(jié)果通知使用企業(yè)，并報(bào)國家鐵路局。

第十一條 使用企業(yè)獲知產(chǎn)品可能存在缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施確保運(yùn)輸安全，并向生產(chǎn)企業(yè)通報(bào)產(chǎn)品可能存在缺陷情況。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展缺陷調(diào)查，生產(chǎn)企業(yè)未及時(shí)開展缺陷調(diào)查的，使用企業(yè)可以向國家鐵路局反映。

第十二條 國家鐵路局獲知產(chǎn)品可能存在缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知生產(chǎn)企業(yè)開展缺陷調(diào)查；生產(chǎn)企業(yè)拒絕開展缺陷調(diào)查的，國家鐵路局可直接組織開展調(diào)查或委托與生產(chǎn)企業(yè)無利害關(guān)系的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果通知生產(chǎn)企業(yè)和使用企業(yè)。

第十三條 產(chǎn)品缺陷調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）是否由于設(shè)計(jì)、制造、標(biāo)識等原因?qū)е拢?

（二）是否存在不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情形；

（三）是否已造成人身、財(cái)產(chǎn)損害；

（四）雖未造成人身、財(cái)產(chǎn)損害，但經(jīng)檢驗(yàn)、檢測、試驗(yàn)和論證，存在危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的不合理危險(xiǎn)。

第十四條 在缺陷調(diào)查過程中，可以采取以下措施：

（一）進(jìn)入相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營場所進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查；

（二）查閱、復(fù)制相關(guān)資料、檔案和記錄；

（三）向相關(guān)單位和個(gè)人了解產(chǎn)品可能存在缺陷的情況，公開征求相關(guān)信息；

（四）依法可以采取的其他措施。

第十五條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合缺陷調(diào)查，提供調(diào)查需要的有關(guān)資料、產(chǎn)品和設(shè)備。

第十六條 產(chǎn)品缺陷調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）生產(chǎn)（設(shè)計(jì)）企業(yè)基本信息；

（二）缺陷產(chǎn)品的名稱、型號、批次、數(shù)量等及缺陷產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售信息；

（三）缺陷產(chǎn)品在境外實(shí)施召回的信息；

（四）缺陷產(chǎn)品主要技術(shù)性能資料，產(chǎn)品缺陷描述、缺陷原因及其具體分析；

（五）缺陷產(chǎn)品檢驗(yàn)、檢測、試驗(yàn)的數(shù)據(jù)和報(bào)告；

（六）缺陷已經(jīng)或可能產(chǎn)生的后果；

（七）對產(chǎn)品缺陷的確認(rèn)結(jié)論，以及消除產(chǎn)品缺陷的具體措施；

（八）其他需要報(bào)告的相關(guān)信息。

受委托的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定提交產(chǎn)品缺陷調(diào)查報(bào)告并對報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十七條 生產(chǎn)企業(yè)或使用企業(yè)對產(chǎn)品缺陷調(diào)查結(jié)果有異議的，可以自收到缺陷調(diào)查結(jié)果之日起15個(gè)工作日內(nèi)向國家鐵路局反映并提供證明材料。國家鐵路局可組織與相關(guān)企業(yè)無利害關(guān)系的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍ψC明材料進(jìn)行論證，必要時(shí)組織對產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)、檢測、試驗(yàn)，并將結(jié)果通知相關(guān)企業(yè)。

第三章 召回實(shí)施

第十八條 生產(chǎn)企業(yè)確認(rèn)產(chǎn)品存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口并通知使用企業(yè)。立即停止使用可能對鐵路運(yùn)輸秩序造成較大影響的，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與使用企業(yè)協(xié)商共同采取應(yīng)急措施，確保運(yùn)輸安全。

第十九條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與使用企業(yè)協(xié)商制定召回計(jì)劃并組織實(shí)施。召回計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）缺陷產(chǎn)品分布情況及擬召回?cái)?shù)量；

（二）停止制造、銷售、進(jìn)口、使用缺陷產(chǎn)品的情況；

（三）消除缺陷的具體措施及實(shí)施方案；

（四）預(yù)期達(dá)到的工作目標(biāo)和消除缺陷的效果；

（五）召回的階段工作內(nèi)容及時(shí)間安排；

（六）召回實(shí)施過程中采取的安全保障措施和必要的應(yīng)急措施；

（七）提交召回階段性報(bào)告、總結(jié)報(bào)告和消除缺陷效果評估的時(shí)間安排；

（八）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（九）其他相關(guān)內(nèi)容。

第二十條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)將召回計(jì)劃報(bào)備國家鐵路局。已備案的召回計(jì)劃調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)重新報(bào)備。

第二十一條 經(jīng)專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)調(diào)查確認(rèn)產(chǎn)品存在缺陷，生產(chǎn)企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)對調(diào)查結(jié)果提出異議，并且未按規(guī)定實(shí)施召回的，國家鐵路局應(yīng)當(dāng)責(zé)令生產(chǎn)企業(yè)召回。

第二十二條 生產(chǎn)企業(yè)對確定召回的缺陷產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取修正或者補(bǔ)充標(biāo)識、修理、更換、退貨等措施消除缺陷，并承擔(dān)消除缺陷的費(fèi)用。

第二十三條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)填寫缺陷產(chǎn)品召回記錄單。召回記錄單分別由生產(chǎn)企業(yè)、使用企業(yè)、國家鐵路局各保存一份，保存期不得少于5年。

第二十四條 生產(chǎn)企業(yè)在實(shí)施召回的過程中，應(yīng)當(dāng)向國家鐵路局提交階段性報(bào)告和總結(jié)報(bào)告。國家鐵路局根據(jù)召回的實(shí)際效果，決定是否要求生產(chǎn)企業(yè)采取更為有效的召回措施。

第二十五條 生產(chǎn)企業(yè)完成召回計(jì)劃后，國家鐵路局應(yīng)當(dāng)組織與生產(chǎn)企業(yè)無利害關(guān)系的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍ο毕莸男ЧM(jìn)行評估。

第四章 監(jiān)督檢查

第二十六條 國家鐵路局應(yīng)當(dāng)對缺陷產(chǎn)品召回實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，依法發(fā)布缺陷產(chǎn)品召回相關(guān)信息，公布投訴受理電話、電子郵箱和通信地址，并加強(qiáng)與國務(wù)院有關(guān)部門的信息溝通和信息共享。

第二十七條 從事缺陷調(diào)查的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得妨礙企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得收受、索取財(cái)物，牟取私利。

第二十八條 在缺陷產(chǎn)品召回過程中相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、客觀、合法的原則，依法保守商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

第二十九條 任何單位和個(gè)人有權(quán)向鐵路監(jiān)管部門投訴鐵路專用設(shè)備可能存在的缺陷。任何單位和個(gè)人不得阻撓和干涉產(chǎn)品缺陷投訴和缺陷調(diào)查。

第五章 法律責(zé)任

第三十條 生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由國家鐵路局責(zé)令限期改正：

（一）未按規(guī)定保存缺陷產(chǎn)品信息的；

（二）未按規(guī)定制定并提供召回計(jì)劃或未按計(jì)劃實(shí)施召回的；

（三）未按規(guī)定提供相關(guān)報(bào)告和信息的；

（四）不配合產(chǎn)品缺陷調(diào)查的；

（五）未按規(guī)定停止制造、銷售、進(jìn)口存在缺陷的產(chǎn)品的；

（六）故意隱瞞、虛報(bào)或者以不正當(dāng)方式處理產(chǎn)品缺陷的。

第三十一條 生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定召回缺陷產(chǎn)品，未采取措施消除缺陷的，國家鐵路局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；拒不改正的，按下列規(guī)定處罰：

（一）情節(jié)較輕的，處缺陷產(chǎn)品貨值金額1%～5%的罰款；

（二）情節(jié)較重的，處缺陷產(chǎn)品貨值金額5%～8%的罰款；

（三）情節(jié)嚴(yán)重的，處缺陷產(chǎn)品貨值金額8%～10%的罰款，并吊銷生產(chǎn)企業(yè)相應(yīng)的行政許可證件。

構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條 從事缺陷產(chǎn)品召回監(jiān)督管理工作的人員違反本辦法規(guī)定、有下列行為之一的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：

（一）將當(dāng)事企業(yè)提供的技術(shù)資料、檔案等用于缺陷調(diào)查以外其他用途的；

（二）泄露當(dāng)事企業(yè)商業(yè)秘密的；

（三）有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)及其他失職、瀆職行為的。

第三十三條 生產(chǎn)企業(yè)依照本辦法規(guī)定召回缺陷產(chǎn)品，不免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他法律責(zé)任。產(chǎn)品存在本辦法所稱缺陷以外的質(zhì)量問題，使用企業(yè)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及合同約定，要求生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六章 附則

第三十四條 國家鐵路局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理實(shí)施細(xì)則。

第三十五條 本辦法自2016年1月1日起施行。

《交通運(yùn)輸部關(guān)于修改〈鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法〉的決定》已于2018年8月27日經(jīng)第14次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2018年10月1日起施行。

部長　李小鵬

2018年8月31日

交通運(yùn)輸部關(guān)于修改《鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法》的決定

交通運(yùn)輸部決定對《鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法》（交通運(yùn)輸部令2015年第23號）作如下修改：

將第七條修改為：“生產(chǎn)企業(yè)是缺陷產(chǎn)品召回的實(shí)施主體，應(yīng)當(dāng)建立完善的產(chǎn)品質(zhì)量安全檔案和相關(guān)管理制度，準(zhǔn)確記錄并保存相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、銷售、標(biāo)識、檢驗(yàn)等信息，建立用戶訪問和質(zhì)量分析制度，分析可能存在的缺陷，履行缺陷產(chǎn)品召回的義務(wù)并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。生產(chǎn)企業(yè)制造的鐵路機(jī)車車輛經(jīng)監(jiān)造，符合要求后，方可投入使用。

“本辦法所稱監(jiān)造是指由鐵路運(yùn)輸企業(yè)等鐵路機(jī)車車輛采購單位或者其委托的專業(yè)單位，依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的法律、行政法規(guī)以及國家其他有關(guān)規(guī)定，根據(jù)合同約定，按照規(guī)定的程序和范圍，在機(jī)車車輛產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)對生產(chǎn)過程和實(shí)物質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督檢查，并對產(chǎn)品的符合性作出專業(yè)判斷。”

本決定自2018年10月1日起施行。

《鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修正，重新公布。

中華人民共和國交通運(yùn)輸部令

2015年第23號

《鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法》已于2015年6月19日經(jīng)第8次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2016年1月1日起施行。

部長 楊傳堂

2015年11月19日

近日，《鐵路專用設(shè)備缺陷產(chǎn)品召回管理辦法》（交通運(yùn)輸部令2015年第23號）發(fā)布，自2016年1月1日起施行。這是鐵路行業(yè)第一部關(guān)于缺陷產(chǎn)品召回管理方面的規(guī)章，也是國家鐵路局貫徹落實(shí)《鐵路安全管理?xiàng)l例》，加強(qiáng)鐵路專用設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)管工作的重要法規(guī)依據(jù)。

該規(guī)章旨在進(jìn)一步規(guī)范鐵路專用設(shè)備市場秩序，促進(jìn)鐵路專用設(shè)備質(zhì)量不斷提升，明確了鐵路專用設(shè)備缺陷召回范圍及程序，強(qiáng)化了鐵路專用設(shè)備生產(chǎn)和使用企業(yè)的主體責(zé)任，界定了召回各方的法律責(zé)任，細(xì)化了具體的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。

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