項目集管理標準

第2版前言

第Ⅰ部分 項目集管理框架

項目集管理標準第1章

第1章 引論

1.1 項目集管理標準的目的

1.2 什么是項目集

1.3 什么是項目集管理

1.4 項目、項目集和項目組合間的關系

1.4.1 項目集管理和項目管理的關系

1.4.2 項目集管理和項目組合管理的關系

1.4.3 項目組合、項目集和項目管理的交叉互動

1.5 項目集管理辦公室

1.6 項目集經(jīng)理的角色

1.6.1 項目集經(jīng)理的知識和技能

1.7 項目集外部因素

1.7.1 組織過程資產(chǎn)

1.7.2 事業(yè)環(huán)境因素

1.7.3 事業(yè)外部因素

項目集管理標準第2章

第2章 項目集生命周期和收益管理

2.1 項目集生命周期——概述

2.1.1 項目集生命周期的特征

2.1.2 與產(chǎn)品生命周期的關系

2.1.3 項目集生命周期和收益管理

2.1.4 貫穿生命周期的項目集治理

2.2 項目集生命周期階段

2.2.1 項目集籌備

2.2.2 項目集啟動

2.2.3 項目集建立

2.2.4 交付項目集收益

2.2.5 項目集收尾

2.3 項目集收益管理

2.3.1 交付和管理收益

2.3.2 組織差異

2.3.3 收益維持

第Ⅱ部分 項目集管理標準

項目集管理標準第3章

第3章 項目集管理諸過程

3.1 共有的項目集管理過程間的交互作用

3.1.1 共有的輸入和輸出

3.2 項目集管理過程組

3.3 啟動過程組

3.3.1 啟動項目集

3.3.2 建立項目集財務框架

3.4 規(guī)劃過程組

3.4.1 規(guī)劃項目集范圍

3.4.2 定義項目集的目的和目標

3.4.3 規(guī)劃和建立項目集治理結構

3.4.4 識別項目集干系人

3.4.5 制定項目集管理計劃

3.4.6 制定項目集基礎結構

3.4.7 制定項目集要求

3.4.8 制定項目集架構

3.4.9 創(chuàng)建項目集WBS

3.4.10 制定項目集進度計劃

3.4.11 制定項目集財務計劃

3.4.12 估算項目集成本

3.4.13 預算項目集成本

3.4.14 規(guī)劃項目集采購

3.4.15 規(guī)劃項目集干系人管理

3.4.16 規(guī)劃溝通

3.4.17 規(guī)劃審計

3.4.18 規(guī)劃項目集質(zhì)量

3.4.19 規(guī)劃項目集風險管理

3.4.20 識別項目集風險

3.4.21 分析項目集風險

3.4.22 規(guī)劃項目集風險應對

3.5 執(zhí)行過程組

3.5.1 指導和管理項目集執(zhí)行

3.5.2 管理項目集資源

3.5.3 管理項目集架構

3.5.4 管理組件接口

3.5.5 爭取項目集干系人

3.5.6 發(fā)布信息

3.5.7 實施項目集采購

3.5.8 批準組件啟動

3.6 監(jiān)控過程組

3.6.1 監(jiān)控項目集績效

3.6.2 監(jiān)控項目集范圍

3.6.3 監(jiān)控項目集進度

3.6.4 監(jiān)控項目集財務

3.6.5 管理項目集干系人期望

3.6.6 監(jiān)控項目集風險

3.6.7 管理項目集采購

3.6.8 管理項目集問題

3.6.9 監(jiān)控項目集變更

3.6.10 報告項目集績效

3.6.11 提供治理監(jiān)督

3.6.12 管理項目集收益

3.7 收尾過程組

3.7.1 結束項目集

3.7.2 批準組件移交

3.7.3 結束項目集采購

第Ⅲ部分 項目集管理知識領域

項目集管理標準第4章

第4章 項目集整合管理

4.1 啟動項目集

4.1.1 啟動項目集：輸入

4.1.2 啟動項目集：工具和技術

4.1.3 啟動項目集：輸出

4.2 制定項目集管理計劃

4.2.1 制定項目集管理計劃：輸入

4.2.2 制定項目集管理計劃：工具和技術

4.2.3 制定項目集管理計劃：輸出

4.3 制定項目集基礎結構

4.3.1 制定項目集基礎結構：輸入

4.3.2 制定項目集基礎結構：工具和技術

4.3.3 制定項目集基礎結構：輸出

4.4 指導和管理項目集執(zhí)行

4.4.1 指導和管理項目集執(zhí)行：輸入

4.4.2 指導和管理項目集執(zhí)行：工具和技術

4.4.3 指導和管理項目集執(zhí)行：輸出

4.5 管理項目集資源

4.5.1 管理項目集資源：輸入

4.5.2 管理項目集資源：工具和技術

4.5.3 管理項目集資源：輸出

4.6 監(jiān)控項目集績效

4.6.1 監(jiān)控項目集績效：輸入

4.6.2 監(jiān)控項目集績效：工具和技術

4.6.3 監(jiān)控項目集績效：輸出

4.7 管理項目集問題

4.7.1 管理項目集問題：輸入

4.7.2 管理項目集問題：工具和技術

4.7.3 管理項目集問題：輸出

4.8 結束項目集

4.8.1 結束項目集：輸入

4.8.2 結束項目集：工具和技術

4.8.3 結束項目集：輸出

項目集管理標準第5章

第5章 項目集范圍管理

5.1 規(guī)劃項目集范圍

5.1.1 規(guī)劃項目集范圍：輸入

5.1.2 規(guī)劃項目集范圍：工具和技術

5.1.3 規(guī)劃項目集范圍：輸出

5.2 定義項目集目的和目標

5.2.1 定義項目集目的和目標：輸入

5.2.2 定義項目集目的和目標：工具和技術

5.2.3 定義項目集目的和目標：輸出

5.3 制定項目集要求

5.3.1 制定項目集要求：輸入

5.3.2 制定項目集要求：工具和技術

5.3.3 制定項目集要求：輸出

5.4 制定項目集架構

5.4.1 制定項目集架構：輸入

5.4.2 制定項目集架構：工具和技術

5.4.3 制定項目集架構：輸出

5.5 創(chuàng)建項目集WBS

5.5.1 創(chuàng)建項目集WBS：輸入

5.5.2 創(chuàng)建項目集WBS：工具和技術

5.5.3 創(chuàng)建項目集WBS：輸出

5.6 管理項目集架構

5.6.1 管理項目集架構：輸入

5.6.2 管理項目集架構：工具和技術

5.6.3 管理項目集架構：輸出

5.7 管理組件接口

5.7.1 管理組件接口：輸入

5.7.2 管理組件接口：工具和技術

5.7.3 管理組件接口：輸出

5.8 監(jiān)控項目集范圍

5.8.1 監(jiān)控項目集范圍：輸入

5.8.2 監(jiān)控項目集范圍：工具和技術

5.8.3 監(jiān)控項目集范圍：輸出

項目集管理標準第6章

第6章 項目集時間管理

6.1 制定項目集進度計劃

6.1.1 制定項目集進度計劃：輸入

6.1.2 制定項目集進度計劃：工具和技術

6.1.3 制定項目集進度計劃：輸出

6.2 監(jiān)控項目集進度

6.2.1 監(jiān)控項目集進度：輸入

6.2.2 監(jiān)控項目集進度：工具和技術

6.2.3 監(jiān)控項目集進度：輸出

第7章 項目集成本管理

第8章 項目集質(zhì)量管理

第9章 項目集人力資源管理

第10章 項目集溝通管理

10.1 規(guī)劃溝通

10.1.1 規(guī)劃溝通：輸入

10.1.2 規(guī)劃溝通：工具和技術

10.1.3 規(guī)劃溝通：輸出

10.2 發(fā)布信息

10.2.1 發(fā)布信息：輸入

10.2.2 發(fā)布信息：工具和技術

10.2.3 發(fā)布信息：輸出

10.3 報告項目集績效

10.3.1 報告項目集績效：輸入

10.3.2 報告項目集績效：工具和技術

10.3.3 報告項目集績效：輸出

項目集管理標準第11章

第11章 項目集風險管理

11.1 規(guī)劃項目集風險管理

11.1.1 規(guī)劃項目集風險管理：輸入

11.1.2 規(guī)劃項目集風險管理：工具和技術

11.1.3 規(guī)劃項目集風險管理：輸出

11.2 識別項目集風險

11.2.1 識別項目集風險：輸入

11.2.2 識別項目集風險：工具和技術

11.2.3 識別項目集風險：輸出

11.3 分析項目集風險

11.3.1 分析項目集風險：輸入

11.3.2 分析項目集風險：工具和技術

11.3.3 分析項目集風險：輸出

11.4 規(guī)劃項目集風險應對

11.4.1 規(guī)劃項目集風險應對：輸入

11.4.2 規(guī)劃項目集風險應對：工具和技術

11.4.3 規(guī)劃項目集風險應對：輸出

11.5 監(jiān)控項目集風險

11.5.1 監(jiān)控項目集風險：輸入

11.5.2 監(jiān)控項目集風險：工具和技術

11.5.3 監(jiān)控項目集風險：輸出

項目集管理標準第12章

第12章 項目集采購管理

12.1 規(guī)劃項目集采購

12.1.1 規(guī)劃項目集采購：輸入

12.1.2 規(guī)劃項目集采購：工具和技術

12.1.3 規(guī)劃項目集采購：輸出

12.2 實施項目集采購

12.2.1 實施項目集采購：輸入

12.2.2 實施項目集采購：工具和技術

12.2.3 實施項目集采購：輸出

12.3 管理項目集采購

12.3.1 管理項目集采購：輸入

12.3.2 管理項目集采購：工具和技術

12.3.3 管理項目集采購：輸出

12.4 結束項目集采購

12.4.1 結束項目集采購：輸入

12.4.2 結束項目集采購：工具和技術

12.4.3 結束項目集采購：輸出

第13章 項目集財務管理

13.1 建立項目集財務框架

13.1.1 建立項目集財務框架：輸入

13.1.2 建立項目集財務框架：工具和技術

13.1.3 建立項目集財務框架：輸出

13.2 制定項目集財務計劃

13.2.1 制定項目集財務計劃：輸入

13.2.2 制定項目集財務計劃：工具和技術

13.2.3 制定項目集財務計劃：輸出

13.3 估算項目集成本

13.3.1 估算項目集成本：輸入

13.3.2 估算項目集成本：工具和技術

13.3.3 估算項目集成本：輸出

13.4 預算項目集成本

13.4.1 預算項目集成本：輸入

13.4.2 預算項目集成本：工具和技術

13.4.3 預算項目集成本：輸出

13.5 監(jiān)控項目集財務

13.5.1 監(jiān)控項目集財務：輸入

13.5.2 監(jiān)控項目集財務：工具和技術

13.5.3 監(jiān)控項目集財務：輸出

第14章 項目集干系人管理

14.1 規(guī)劃項目集干系人管理

14.1.1 規(guī)劃項目集干系人管理：輸入

14.1.2 規(guī)劃項目集干系人管理：工具和技術

14.1.3 規(guī)劃項目集干系人管理：輸出

14.2 識別項目集干系人

14.2.1 識別項目集干系人：輸入

14.2.2 識別項目集干系人：工具和技術

14.2.3 識別項目集干系人：輸出

14.3 爭取項目集干系人

14.3.1 爭取項目集干系人：輸入

14.3.2 爭取項目集干系人：工具和技術

14.3.3 爭取項目集干系人：輸出

14.4 管理項目集干系人期望

14.4.1 管理項目集干系人期望：輸入

14.4.2 管理項目集干系人期望：工具和技術

14.4.3 管理項目集干系人期望：輸出

第15章 項目集治理

15.1 規(guī)劃和建立項目集治理結構

15.1.1 規(guī)劃和建立項目集治理結構：輸入

15.1.2 規(guī)劃和建立項目集治理結構：工具和技術

15.1.3 規(guī)劃和建立項目集治理結構：輸出

15.2 規(guī)劃審計

15.2.1 規(guī)劃審計：輸入

15.2.2 規(guī)劃審計：工具和技術

15.2.3 規(guī)劃審計：輸出

15.3 規(guī)劃項目集質(zhì)量

15.3.1 規(guī)劃項目集質(zhì)量：輸入

15.3.2 規(guī)劃項目集質(zhì)量：工具和技術

15.3.3 規(guī)劃項目集質(zhì)量：輸出

15.4 批準組件啟動

15.4.1 批準組件啟動：輸入

15.4.2 批準組件啟動：工具和技術

15.4.3 批準組件啟動：輸出

15.5 提供治理監(jiān)管

15.5.1 提供治理監(jiān)管：輸入

15.5.2 提供治理監(jiān)管：工具和技術

15.5.3 提供治理監(jiān)管：輸出

15.6 管理項目集收益

15.6.1 管理項目集收益：輸入

15.6.2 管理項目集收益：工具和技術

15.6.3 管理項目集收益：輸出

15.7 監(jiān)控項目集變更

15.7.1 監(jiān)控項目集變更：輸入

15.7.2 監(jiān)控項目集變更：工具和技術

15.7.3 監(jiān)控項目集變更：輸出

15.8 批準組件移交

15.8.1 批準組件移交：輸入

15.8.2 批準組件移交：工具和技術

15.8.3 批準組件移交：輸出

項目集管理標準第Ⅳ部分

第Ⅳ部分 附錄

附錄A 第2版變動說明

A.1 結構上的變動

A.2 新增知識領域

A.3 去除主題這一術語

A.4 寫作風格

A.5 第1章——引論的變動

A.6 第2章——項目集生命周期和收益管理的變動

A.7 第3章——項目集管理諸過程的變動

A.8 第4章至第15章的變動

A.9 第4章至第15章知識領域總結

A.10 詞匯

附錄B PMI的項目集管理標準進展過程

B.1 引言

B.2 預備工作

B.3 起草項目集管理標準

B.4 發(fā)布項目集管理的第一個標準

B.4.1 項目集管理標準項目核心團隊

B.4.2 主要撰稿人

B.4.3 項目集管理標準項目團隊成員

B.4.4 最終征求意見稿審閱人和撰稿人

B.4.5 PMI項目管理標準項目集的顧問小組成員

B.4.6 出版工作人員

B.5 項目集管理標準——第2版

附錄C 《項目集管理標準》（第2版）的撰稿人和審閱人

C.1 項目集管理標準項目核心團隊

C.2 《項目集管理標準》（第2版）項目知識領域分組成員

C.3 主要撰稿人

C.4 業(yè)務組成員

C.5 《項目集管理標準》（第2版）審閱人

C.6 《項目集管理標準》（第2版）項目團隊成員

C.7 最終征求意見稿審閱人和撰稿人

C.8 項目管理協(xié)會(PMI)標準顧問小組成員

C.9 做出貢獻的工作人員

附錄D 項目集管理知識領域總結

D.1 第4章——項目集整合管理

D.2 第5章——項目集范圍管理

D.3 第6章——項目集時間管理

D.4 第7章——項目集成本管理

D.5 第8章——項目集質(zhì)量管理

D.6 第9章——項目集人力資源管理

D.7 第10章——項目集溝通管理

D.8 第11章——項目集風險管理

D.9 第12章——項目集采購管理

D.10 第13章——項目集財務管理

D.11 第14章——項目集干系人管理

D.12 第15章——項目集治理

第Ⅴ部分 術語表和索引

術語表

1．取舍原則

2．常用縮寫

3．定義

索引2100433B

該標準是由美國項目管理協(xié)會推出的一個重要的國家性的，也是事實上的全球性的標準，是最新版的項目管理知識體系指南（第4版）內(nèi)容的擴展與補充。

這些內(nèi)容清晰、完整并且相互關聯(lián)，是得到廣泛認可的、在大多數(shù)情況下適用于大多數(shù)項目集的極佳實踐。

組織啟動項目集來幫助其實現(xiàn)目標，并為組織的相關方提供最大的收益。由PMI出版的《項目集管理標準》（第四版）便是用來幫助項目集經(jīng)理找到實現(xiàn)組織目標及驅動組織成功的最好方法的資源。本標準提供了對項目集管理的詳細解讀，可推動各種項目管理群組之間的高質(zhì)、高效溝通與協(xié)調(diào)；有助于評估同一項目集下連接多個項目的各種因素，并且提供這些項目之間的最佳資源分配方案；是《項目管理知識體系指南》（PMBOK指南）（第六版）所提供知識的擴展和補充。

項目集管理是對一個項目集采取集中式的協(xié)調(diào)管理，以實現(xiàn)這個項目集的戰(zhàn)略目標和收益，它包括把多個項目進行整合，以實現(xiàn)項目集目標，并使得成本、進度與工作可以被優(yōu)化或集成 。項目集中的項目通過產(chǎn)生共同的結果或整體能力而相互聯(lián)系。如果項目間的聯(lián)系僅限于共享雇主、供應商、技術或資源，那么這些項目就應作為一個項目組合而非項目集來管理。

項目集管理重點關注項目間的依賴關系，并有助于找到管理這些依賴關系的最佳方法。具體管理措施可包括：

1、解決系統(tǒng)中影響多個項目的資源制約和/或沖突；

2、調(diào)整對項目和項目集的目的與目標有影響的組織方向或戰(zhàn)略方向；

3、處理同一個治理結構內(nèi)的相關問題和變更管理。

目錄

1. 引言............................................................................................................................................1

1.1《項目集管理標準》的目的..........................................................................................2

1.2 什么是項目集？..............................................................................................................3

1.2.1 項目集啟動..........................................................................................................6

1.2.2 項目組合、項目集和項目之間的關系............................................................7

1.3 什么是項目集管理？......................................................................................................8

1.4 項目組合、項目集和項目管理之間的關系以及它們在組織級項目管理 (OPM) 中的角色........................................................................10

1.4.1 項目組合、項目集和項目管理之間的交互..................................................12

1.4.2 項目集管理與項目組合管理之間的關系......................................................12

1.4.3 項目集管理與項目管理之間的關系...............................................................12

1.5 組織戰(zhàn)略、項目集管理和運營管理之間的關系......................................................14

1.6 商業(yè)價值.........................................................................................................................15

1.7 項目集經(jīng)理的角色........................................................................................................16

1.7.1 項目集經(jīng)理的能力............................................................................................17

1.8 項目集發(fā)起人的角色....................................................................................................20

1.9 項目集管理辦公室的角色............................................................................................20

2. 項目集管理績效領域.............................................................................................................23

2.1 項目集管理績效領域的定義.......................................................................................24

2.2 項目集管理績效領域的交互.......................................................................................25

2.3 組織戰(zhàn)略、項目組合管理和項目集管理的聯(lián)系......................................................26

2.4 項目組合和項目集的區(qū)別............................................................................................26

2.5 項目集和項目的區(qū)別....................................................................................................28

2.5.1 不確定性............................................................................................................28

2.5.2 管理變更............................................................................................................29

2.5.3 復雜性.................................................................................................................31

3. 項目集戰(zhàn)略一致性.................................................................................................................33

3.1 項目集商業(yè)論證............................................................................................................35

3.2 項目集章程.....................................................................................................................36

3.3 項目集路線圖................................................................................................................36

3.4 環(huán)境評估.........................................................................................................................38

3.4.1 事業(yè)環(huán)境因素....................................................................................................38

3.4.2 環(huán)境分析............................................................................................................39

3.5 項目集風險管理戰(zhàn)略....................................................................................................41

3.5.1 戰(zhàn)略一致性的風險管理...................................................................................41

3.5.2 項目集風險臨界值............................................................................................41

3.5.3 項目集風險初步評估........................................................................................42

3.5.4 項目集風險應對戰(zhàn)略........................................................................................42

4. 項目集效益管理.....................................................................................................................43

4.1 效益識別.........................................................................................................................46

4.1.1 效益登記冊........................................................................................................47

4.2 效益分析和規(guī)劃............................................................................................................48

4.2.1 效益管理計劃....................................................................................................50

4.2.2 效益管理和項目集路線圖...............................................................................50

4.2.3 效益登記冊更新................................................................................................50

4.3 效益交付.........................................................................................................................51

4.3.1 效益和項目集組件............................................................................................52

4.3.2 效益和項目集治理............................................................................................52

4.4 效益移交.........................................................................................................................53

4.5 效益維持.........................................................................................................................55

5. 項目集相關方參與.................................................................................................................57

5.1 項目集相關方識別........................................................................................................60

5.2 項目集相關方分析........................................................................................................62

5.3 項目集相關方參與規(guī)劃................................................................................................63

5.4 項目集相關方參與........................................................................................................64

5.5 項目集相關方溝通........................................................................................................66

6. 項目集治理..............................................................................................................................67

6.1 項目集治理實踐............................................................................................................70

6.1.1 項目集治理計劃................................................................................................70

6.1.2 項目集治理和愿景與目標...............................................................................71

6.1.3 項目集批準、支持和定義...............................................................................72

6.1.4 項目集成功標準................................................................................................72

6.1.5 項目集監(jiān)督、報告和控制...............................................................................72

6.1.6 項目集風險和問題治理...................................................................................73

6.1.7 項目集質(zhì)量治理................................................................................................74

6.1.8 項目集變更治理................................................................................................74

6.1.9 項目集治理審查................................................................................................75

6.1.10 項目集定期健康檢查......................................................................................76

6.1.11 項目集組件啟動和移交.................................................................................76

6.1.12 項目集收尾......................................................................................................78

6.2 項目集治理角色............................................................................................................78

6.2.1 項目集發(fā)起人....................................................................................................80

6.2.2 項目集指導委員會............................................................................................81

6.2.3 項目集管理辦公室............................................................................................82

6.2.4 項目集經(jīng)理........................................................................................................83

6.2.5 項目經(jīng)理............................................................................................................84

6.2.6 其他相關方........................................................................................................85

6.3 項目集治理的設計與實施............................................................................................85

7. 項目集生命周期管理.............................................................................................................89

7.1 項目集生命周期............................................................................................................89

7.1.1 項目集生命周期階段概述...............................................................................90

7.1.2 項目集定義階段................................................................................................91

7.1.3 項目集交付階段................................................................................................95

7.1.4 項目集收尾階段................................................................................................97

7.2 項目集活動與整合管理................................................................................................98

7.2.1 項目集活動概述................................................................................................98

7.2.2 項目集整合管理................................................................................................99

7.2.3 項目集生命周期與項目集活動的對應關系................................................103

8. 項目集活動............................................................................................................................105

8.1 項目集定義階段活動..................................................................................................106

8.1.1 項目集構建階段活動..............................................................................................106

8.1.2 項目集規(guī)劃階段活動......................................................................................110

8.2 項目集交付階段活動..................................................................................................124

8.2.1 項目集變更監(jiān)督與控制.................................................................................125

8.2.2 項目集溝通管理..............................................................................................125

8.2.3 項目集財務管理..............................................................................................127

8.2.4 項目集信息管理..............................................................................................130

8.2.5 項目集采購管理..............................................................................................131

8.2.6 項目集質(zhì)量保證與控制.................................................................................132

8.2.7 項目集資源管理..............................................................................................133

8.2.8 項目集風險監(jiān)督與控制.................................................................................134

8.2.9 項目集進度監(jiān)督與控制.................................................................................136

8.2.10 項目集范圍監(jiān)督與控制...............................................................................137

8.3 項目集收尾階段活動..................................................................................................138

8.3.1 項目集財務收尾..............................................................................................139

8.3.2 項目集信息存檔與移交.................................................................................139

8.3.3 項目集采購收尾..............................................................................................140

8.3.4 項目集資源移交..............................................................................................140

8.3.5 項目集風險管理移交......................................................................................140

參考文獻....................................................................................................................................141

附錄 X1 第四版變更................................................................................................................................143

附錄 X2 第四版《項目集管理標準》編審人員..................................................................................157

術語表（英文排序）...............................................................................................................163

術語表（中文排序）...............................................................................................................168

索引............................................................................................................................................1732100433B