特殊保障措施

保障措施是WTO依據(jù)情勢(shì)變更原則而設(shè)置的一種救濟(jì)手段，其目的是為了彌補(bǔ)成員國(guó)由于履行關(guān)稅減讓和取消其它貿(mào)易壁壘的義務(wù)而產(chǎn)生的損害。依據(jù)GATT第19條、《保障措施協(xié)定》和涉及保障措施的相關(guān)案例可以確定保障措施的實(shí)施要件如下：

（一）實(shí)體要件

（1）不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展（unforeseen developments）

GATT19條第1款（a）規(guī)定：“如因未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展或因一締約方承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一締約方領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對(duì)這一領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或與它直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成嚴(yán)重?fù)p害或造成嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，這一締約方在防止或糾正這種損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)，可以對(duì)上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實(shí)施其所承擔(dān)的義務(wù)，或者撤銷(xiāo)或修改減讓?！币?yàn)椤侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》沒(méi)有關(guān)于“不可預(yù)見(jiàn)發(fā)展”的相關(guān)規(guī)定，所以GATT19條中關(guān)于“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”的效力問(wèn)題就存在爭(zhēng)議，成員方經(jīng)常在實(shí)施保障措施是否就此進(jìn)行證明而爭(zhēng)論不休。但是在韓國(guó)奶制品一案中上訴機(jī)構(gòu)明確了成員有義務(wù)證明這一點(diǎn)。 另外，必須明確的是GATT1994第19條規(guī)定增加的進(jìn)口必須是“如因未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展和因一締約方承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響…”不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展必須是締約方承擔(dān)GATT協(xié)議義務(wù)而產(chǎn)生的影響。因此沒(méi)有承擔(dān)GATT協(xié)議義務(wù)的情況下而遭受的影響，就不具有“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”的性質(zhì)。

（2）進(jìn)口增加（increased imports）

進(jìn)口增加包含以下要素：首先，進(jìn)口增加必須是無(wú)論從質(zhì)量上和數(shù)量上來(lái)說(shuō)，是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，足以引起“嚴(yán)重?fù)p害”或者“嚴(yán)重?fù)p害威脅”。 可是，《保障措施協(xié)定》并沒(méi)有明確規(guī)定“急劇而顯著的增加”的具體條件。例如25%的增加相對(duì)于24%的增加來(lái)說(shuō)是否是急劇而顯著的，就存在爭(zhēng)議。但是這迫使主管機(jī)關(guān)必須衡量一段較長(zhǎng)時(shí)期的進(jìn)口。在衡量完這種進(jìn)口后，專(zhuān)家小組就可以審查這種進(jìn)口的異常的增加是否足以急劇而顯著。例如，如果相同的進(jìn)口增加在一年內(nèi)重復(fù)發(fā)生，并且如果我們認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)可以自行解決這種不穩(wěn)定的狀況，那么25%的進(jìn)口增加就不能夠證明實(shí)施保障措施的合理性。其次，《保障措施協(xié)定》第2.1條中使用的“進(jìn)口”是現(xiàn)在進(jìn)行時(shí)態(tài)的“正在進(jìn)口”，因此對(duì)于主管機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，必須要檢查最近一段時(shí)期的進(jìn)口，而不應(yīng)該僅僅調(diào)查過(guò)去幾年的進(jìn)口。 因此，為了證明進(jìn)口數(shù)量是處于《保障措施協(xié)定》第2.1條的增加狀態(tài)中，國(guó)內(nèi)的機(jī)關(guān)就必須要考慮調(diào)查期間的進(jìn)口趨勢(shì)（而不是僅僅比較最近幾年的年終進(jìn)口數(shù)據(jù)） 因此，“為了證明一個(gè)產(chǎn)品的”進(jìn)口數(shù)量正在增加“，主管機(jī)關(guān)就必須：（一）評(píng)價(jià)調(diào)查期間的進(jìn)口趨勢(shì)；（二）通過(guò)最近一段時(shí)間的進(jìn)口趨勢(shì)，進(jìn)行定量分析，證明這種異常的進(jìn)口增加是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，并且由此形成了一種不正常的狀況，此時(shí)實(shí)施保障措施是合理的?！?

（3）生產(chǎn)同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)（the domestic industry that produce like or directly competitive products）

首先，我們分析一下主管機(jī)關(guān)確定“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的步驟?！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》第4.1條定義了“生產(chǎn)同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。依據(jù)該定義，為了要確定這些“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為國(guó)內(nèi)主管機(jī)關(guān)在采取調(diào)查和決定實(shí)施保障措施之前，必須遵循以下三步：（1）確定其進(jìn)口正在增加的特定產(chǎn)品的范圍，避免誤選不相關(guān)的產(chǎn)品；（2）根據(jù)WTO規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，確定國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與進(jìn)口增加的產(chǎn)品是“同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品”；（3）依據(jù)“同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品”確定該“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。

其次，在保障措施調(diào)查中確定“同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)性”的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)是：（1）產(chǎn)品的物理性質(zhì)；（2）產(chǎn)品能夠履行同樣的或相似的用途的程度；（3）消費(fèi)者認(rèn)為并把產(chǎn)品作為替代產(chǎn)品履行特定的功能并滿足一定的需求的程度；（4）為了關(guān)稅的目的對(duì)產(chǎn)品的國(guó)際分類(lèi)。 另外，上訴機(jī)構(gòu)堅(jiān)持專(zhuān)家組必須確認(rèn)：處于生產(chǎn)過(guò)程不同階段的產(chǎn)品是同類(lèi)產(chǎn)品的不同形式還是不同的產(chǎn)品？ 比如在美國(guó)羊肉保障措施案中，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將生產(chǎn)羊肉的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展為到生產(chǎn)活羊的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否合法？這個(gè)問(wèn)題就存在爭(zhēng)議。再次，國(guó)內(nèi)主管機(jī)關(guān)必須確立國(guó)內(nèi)產(chǎn)品組中的所有物品和所有特定進(jìn)口商品都是同類(lèi)或有直接競(jìng)爭(zhēng)性的。舉例來(lái)說(shuō)，清酒、伏特加、白蘭地和威士忌進(jìn)口都在增加。國(guó)內(nèi)工業(yè)只生產(chǎn)清酒和浪姆酒。為了對(duì)前四種酒都采取保障措施，主管機(jī)關(guān)就需要確定清酒和浪姆酒與進(jìn)口的清酒、伏特加、白蘭地和威士忌是同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品。最后，調(diào)查機(jī)關(guān)依據(jù)所確定的“相同或者直接競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品”來(lái)確定“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。

（4）嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅（cause or threaten to cause serious damage）

《保障措施協(xié)定》為嚴(yán)重?fù)p害或者威脅的確定設(shè)置了嚴(yán)格的條件。依據(jù)《保障措施協(xié)定》第2.1條的規(guī)定，某一成員方只有認(rèn)定存在嚴(yán)重?fù)p害后才可以實(shí)施保障措施。第4條又為主管機(jī)關(guān)的認(rèn)定設(shè)置了附加的要求。首先，主管機(jī)關(guān)在評(píng)估企業(yè)狀況的所有有關(guān)的客觀\可量化的因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面解釋這些數(shù)據(jù)的本質(zhì)和所采納的數(shù)據(jù)的合理性。其次，主管機(jī)關(guān)的報(bào)告必須要闡明該成員方實(shí)施保障措施所考慮的各種相關(guān)因素，并且要盡量公開(kāi)所使用數(shù)據(jù)的具體信息，這種做法的目的是要給利害關(guān)系方以機(jī)會(huì)，使他們能夠得知主管機(jī)關(guān)涉及的事項(xiàng)。另外，如果專(zhuān)家小組發(fā)現(xiàn)一些可替代性解釋是合理的，如果依照那些可替代性解釋來(lái)看，主管機(jī)關(guān)的解釋好像不充分，那么主管機(jī)關(guān)的這個(gè)解釋就不是合理的。

（5）“進(jìn)口增加”和“嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅”之間存在真正、實(shí)質(zhì)的因果關(guān)系（the existence of a genuine and substantial causal link between increased imports and serious injury ）

《保障措施協(xié)定》第4.2（b）條規(guī)定：除非調(diào)查根據(jù)客觀證據(jù)證明有關(guān)產(chǎn)品增加的進(jìn)口與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系，否則不得作出（a）項(xiàng)所指的確定。如增加的進(jìn)口之外的因素正在同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，則此類(lèi)損害不得歸因于增加的進(jìn)口。第4.2（b）條包含兩項(xiàng)義務(wù)。第一是要證實(shí)進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害之間有因果關(guān)系。第二是要確定由其他因素導(dǎo)致的損害沒(méi)有歸因于進(jìn)口增長(zhǎng)。由此確定了在判定因果關(guān)系時(shí)必須履行“不歸咎原則”的要求。

上訴機(jī)構(gòu)根據(jù)第4.2（b）條對(duì)因果關(guān)系調(diào)查的解釋要求：主管機(jī)關(guān)調(diào)查因果關(guān)系的第一步就是應(yīng)當(dāng)把由進(jìn)口增加對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害和由其他因素造成的損害區(qū)分開(kāi)來(lái)。主管機(jī)關(guān)調(diào)查的第二步就是能夠把所有這些因素包括進(jìn)口增長(zhǎng)造成的損害，一方面歸因于進(jìn)口增長(zhǎng)，另一方面通過(guò)暗示，歸因于其他相關(guān)因素。通過(guò)以上兩個(gè)步驟，只要確保由進(jìn)口增長(zhǎng)以外的因素實(shí)際對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的任何損害沒(méi)有歸因于進(jìn)口增長(zhǎng)，而且在不是進(jìn)口增加導(dǎo)致的時(shí)候并沒(méi)有把它當(dāng)成是由進(jìn)口增加導(dǎo)致的損害來(lái)對(duì)待，那么主管機(jī)關(guān)就遵守了第4.2（b）條。根據(jù)這種方法，最后一步就是按照《保障措施協(xié)定》的要求，主管機(jī)關(guān)可以判定進(jìn)口增長(zhǎng)和嚴(yán)重?fù)p害之間是否存在“因果關(guān)系”，這因果關(guān)系是否是一個(gè)真實(shí)的和實(shí)質(zhì)的關(guān)系以及這兩個(gè)因素之間的作用。

上訴機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)這些步驟僅僅是一個(gè)“邏輯程序”，而不是《保障措施協(xié)定》規(guī)定的“法律調(diào)查”。 然而，上訴機(jī)構(gòu)已經(jīng)很明確的要求由所有不同因素導(dǎo)致的損害結(jié)果必須加以區(qū)分并單獨(dú)分開(kāi)。 因此，作為一個(gè)實(shí)質(zhì)問(wèn)題，主管機(jī)關(guān)的任何決定都必須允許查證：1，被認(rèn)為造成損害的因素的損害結(jié)果已經(jīng)相互區(qū)分開(kāi)；2，這些損害結(jié)果歸因于導(dǎo)致?lián)p害的因素；3，把損害歸因于所有現(xiàn)存的原因因素之后，主管機(jī)關(guān)已經(jīng)判定進(jìn)口增加是否是嚴(yán)重?fù)p害的一個(gè)“真實(shí)的和實(shí)質(zhì)的”原因。

（二）程序要件

除了上述實(shí)體性要件外，實(shí)施保障措施還要履行一定的程序義務(wù)。GATT第19條第2款規(guī)定，締約方在根據(jù)本條第一款的規(guī)定采取行動(dòng)之前，應(yīng)盡可能提前用書(shū)面通知締約方全體，以便締約方全體以及與這項(xiàng)產(chǎn)品的出口有實(shí)質(zhì)利害關(guān)系的締約方，有機(jī)會(huì)與他們就已采取的行動(dòng)進(jìn)行協(xié)商。如涉及的是有關(guān)優(yōu)惠方面的減讓?zhuān)跁?shū)面通知中應(yīng)該注明要求采取行動(dòng)的締約方的名稱(chēng)。在緊急情況下，如果延遲會(huì)造成難于補(bǔ)救的損害，不經(jīng)事前協(xié)商，可以采取本條第一款規(guī)定的行動(dòng)，但在采取行動(dòng)之后，必須立即進(jìn)行協(xié)商?！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》第12條也規(guī)定了通知和提供磋商機(jī)會(huì)的義務(wù)。

可見(jiàn)，通知和提供磋商機(jī)會(huì)是WTO成員實(shí)施保障措施的程序性要求。但對(duì)于通知的內(nèi)容和時(shí)間，則存在不同的看法。首先，對(duì)于通知的內(nèi)容，實(shí)施保障措施的WTO的成員是否有必要在其通知中包括《保障措施協(xié)定》第12條第2款的所有資料，是否應(yīng)該證明“進(jìn)口增加”和“嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅”之間的因果關(guān)系？對(duì)此上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為：實(shí)施保障措施的WTO成員必須在其通知中最低限度的闡述在《保障措施協(xié)定》第12條第2款中具體列明的構(gòu)成“所有相關(guān)資料”的事項(xiàng)，以及在《保障措施協(xié)定》第4條第2款中列明的要求在保障措施調(diào)查中進(jìn)行評(píng)估的事項(xiàng)。其次，對(duì)于通知的時(shí)間，《保障措施協(xié)定》第12條第1款規(guī)定“成員應(yīng)當(dāng)立即就下列事項(xiàng)通知保障委員會(huì)”，何謂“立即通知”？目前尚無(wú)統(tǒng)一的意見(jiàn)。

二、特殊保障措施的實(shí)施條件

通過(guò)上述對(duì)保障措施實(shí)施條件的論述，我們可以看出WTO對(duì)保障措施的實(shí)施設(shè)置的條件是相當(dāng)嚴(yán)格的，并且有一定的實(shí)施細(xì)則可以遵循。特殊保障措施是專(zhuān)門(mén)針對(duì)我國(guó)產(chǎn)品設(shè)置的歧視性保障措施，其設(shè)置目的就是要降低對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施保障措施的限制，因此其實(shí)施條件相對(duì)于一般保障措施來(lái)說(shuō)要寬松。至于其實(shí)施條件究竟如何，下面，我們根據(jù)我國(guó)《加入WTO議定書(shū)》、相關(guān)國(guó)家關(guān)于特保的立法以及美國(guó)特殊保障措施第一案――座椅升降裝置案的裁決，對(duì)特保的實(shí)施條件進(jìn)行具體的闡述。

（一）實(shí)體要件

（1）市場(chǎng)擾亂

《中國(guó)加入WTO議定書(shū)》第16條第一款規(guī)定：原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品當(dāng)進(jìn)入任何一個(gè)WTO成員方境內(nèi)時(shí)，其數(shù)量的增加或者所依條件，若對(duì)該成員方生產(chǎn)同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的各生產(chǎn)商，造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂時(shí)，受此影響的該成員方應(yīng)請(qǐng)求與中國(guó)磋商以尋求雙方滿意的解決辦法，包括該受影響成員方是否要訴諸《保障協(xié)定》規(guī)定的措施。依據(jù)該條規(guī)定，只要其他成員方認(rèn)為進(jìn)入到其境內(nèi)的我國(guó)產(chǎn)品引起了該成員的市場(chǎng)擾亂，該成員就可以對(duì)我國(guó)產(chǎn)品實(shí)施保障措施。何謂“市場(chǎng)擾亂”？該條第4款規(guī)定市場(chǎng)擾亂應(yīng)該在下列情況下存在：一項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口快速增長(zhǎng)，無(wú)論是絕對(duì)增長(zhǎng)還是相對(duì)增長(zhǎng)，從而構(gòu)成對(duì)生產(chǎn)同類(lèi)或者直接經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅的一個(gè)重要原因，其實(shí)質(zhì)要素歸結(jié)如下：

1.進(jìn)口快速增長(zhǎng)（increasing rapidly）

市場(chǎng)擾亂要求進(jìn)口增加必須是絕對(duì)數(shù)量或者相對(duì)數(shù)量的快速增加，這與保障措施的規(guī)定有略有不同。后者強(qiáng)調(diào)的是質(zhì)量和數(shù)量，而且必須是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，并且足以引起“嚴(yán)重?fù)p害”或者“嚴(yán)重?fù)p害威脅”。前者的要求不在于質(zhì)量和數(shù)量，強(qiáng)調(diào)的是速度。這與兩者產(chǎn)生的原因有關(guān)。保障措施的產(chǎn)生原因是：WTO成員依照總協(xié)定減讓關(guān)稅和取消其它貿(mào)易壁壘，在履行承諾的過(guò)程中，進(jìn)口一般會(huì)增長(zhǎng)。但是這種增長(zhǎng)如果在一定幅度內(nèi)是可以預(yù)期的或合理的，則沒(méi)有問(wèn)題。但是如果超過(guò)了一定的幅度，引起了嚴(yán)重的負(fù)面效果，則不是WTO成員所預(yù)期的了，所以保障措施的實(shí)施一定要強(qiáng)調(diào)不可預(yù)期的質(zhì)量和數(shù)量的增長(zhǎng)。而特殊保障措施產(chǎn)生的原因，是因?yàn)槲覈?guó)產(chǎn)品的“物美價(jià)廉”，其他成員擔(dān)心在對(duì)我國(guó)減讓關(guān)稅和取消其它貿(mào)易壁壘之后，我國(guó)的產(chǎn)品會(huì)蜂擁其市場(chǎng)。因此，在特保中所強(qiáng)調(diào)的是增加的速度，而不是質(zhì)量和數(shù)量。

進(jìn)口必須是快速增加的。美國(guó)國(guó)會(huì)曾經(jīng)指出，在使用“快速”標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查明最近的進(jìn)口是否超過(guò)歷史水平，并應(yīng)當(dāng)考慮增加的數(shù)量和有關(guān)的實(shí)踐這兩者之間的平衡。如果進(jìn)口增加集中在1年時(shí)間內(nèi)，那么就是非?？焖俚?；如果進(jìn)口增加出現(xiàn)在2年到3年的時(shí)間內(nèi)，那么就應(yīng)當(dāng)考慮更長(zhǎng)的時(shí)間，也就是這種情況下的進(jìn)口增加不像前一種情況那樣快速；如果進(jìn)口時(shí)增時(shí)減，那么增加的進(jìn)口也可以滿足“快速增加”的條件；如果進(jìn)口穩(wěn)定、絕對(duì)的下降，相對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)下降或增長(zhǎng)緩慢，那么就不符合“快速增加的要求”。同時(shí)，快速增加必須是比較近期或持續(xù)的，而不是早期的，也就是說(shuō)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)選擇一個(gè)合理的、可以比較的期間，一個(gè)可以認(rèn)定進(jìn)口快速增長(zhǎng)的期間。

2.生產(chǎn)相同或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)（the domestic industry that produce like or directly competitive products）

《中國(guó)加入WTO協(xié)議書(shū)》第16條沒(méi)有對(duì)“生產(chǎn)相同或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行定義。依據(jù)“種屬原則”，因?yàn)樘厥獗Ｕ洗胧┦潜Ｕ洗胧┲械囊环N，則對(duì)于特殊保障措施的規(guī)定屬于特別法的性質(zhì)，那么根據(jù)有特別法依據(jù)特別法、無(wú)特別法依據(jù)普通法的原則，所以特殊保障措施沒(méi)有規(guī)定的地方應(yīng)當(dāng)比照《保障措施協(xié)定》中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行執(zhí)行。所以，筆者以為《中國(guó)加入WTO協(xié)議書(shū)》第16條中的“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”應(yīng)當(dāng)按照《保障措施協(xié)定》中“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的范圍進(jìn)行衡量。

3.實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅（cause or threaten to cause material damage）

這一點(diǎn)與《保障措施協(xié)定》中的“嚴(yán)重?fù)p害”不同。《我國(guó)加入WTO議定書(shū)》中沒(méi)有規(guī)定“實(shí)質(zhì)損害”，美國(guó)的特保利法中對(duì)此也沒(méi)有進(jìn)行規(guī)定?！皩?shí)質(zhì)損害”一詞來(lái)源于《反傾銷(xiāo)協(xié)定》，我們可以以此進(jìn)行比較分析。《反傾銷(xiāo)協(xié)定》中雖然沒(méi)有直接給實(shí)質(zhì)損害下一個(gè)明確的定義，但是規(guī)定了在確定損害時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的幾個(gè)因素：1，被調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量情況；2，進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)同類(lèi)或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的影響；3，進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類(lèi)或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）對(duì)來(lái)自中國(guó)的座椅升降裝置進(jìn)行特殊保障措施調(diào)查時(shí)就是從這三個(gè)方面分析其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受到了實(shí)質(zhì)損害或者是指損害威脅的，因此這三點(diǎn)還是有參照意義的。

另外，美國(guó)國(guó)會(huì)曾經(jīng)指出，“實(shí)質(zhì)損害”與“嚴(yán)重?fù)p害”相比是程度較低的一種損害。 至于在確定“實(shí)質(zhì)損害”時(shí)所需要考察的具體信息，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）在對(duì)來(lái)自中國(guó)的座椅升降裝置進(jìn)行特殊保障措施調(diào)查時(shí)，認(rèn)為在確定實(shí)質(zhì)性損害時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮影響產(chǎn)業(yè)狀況的所有相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素，包括美國(guó)“201條款”中的三類(lèi)廣泛的因素，即生產(chǎn)設(shè)備閑置、公司無(wú)法在合理的利潤(rùn)水平經(jīng)營(yíng)和失業(yè)或待業(yè)，以及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，例如產(chǎn)量、銷(xiāo)售、庫(kù)存、生產(chǎn)能力及其利用率、市場(chǎng)份額、就業(yè)、工資、生產(chǎn)力、利潤(rùn)、現(xiàn)金流動(dòng)、資本支出和研發(fā)支出等。單個(gè)因素都不一定是決定性的，而是在相關(guān)商業(yè)周期和有關(guān)產(chǎn)業(yè)特定競(jìng)爭(zhēng)條件的背景下考慮所有相關(guān)因素。

4.進(jìn)口快速增加和實(shí)質(zhì)損害之間存在重要因果關(guān)系（the existence of a significant causal link between increasing rapidly imports and material injury）

這一點(diǎn)也與保障措施中的“真正、實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系”也有很大的不同。“真正、實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系”要求進(jìn)口增加是嚴(yán)重?fù)p害的最重要因素，這意味著不但進(jìn)口增加導(dǎo)致了嚴(yán)重?fù)p害，而且還要證明其他因素不能引起這種嚴(yán)重?fù)p害。這個(gè)要求是很?chē)?yán)格的，因?yàn)橹鞴軝C(jī)關(guān)要從正反兩個(gè)方面證明進(jìn)口增加和嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系?？墒恰胺菤w因分析”（non-attribution analysis）從實(shí)踐操作上來(lái)說(shuō)是很難證明的，這個(gè)要求極其嚴(yán)格，同時(shí)也使得上訴到保障措施委員會(huì)的保障措施案大都取得苞粟的后果，此原則的嚴(yán)格性就略見(jiàn)一斑了。而“重要原因”是指嚴(yán)重的造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)性損害的一個(gè)重要原因，而不是最重要的原因，其重要性無(wú)須等于或大于其他原因。由于該要求實(shí)質(zhì)上并不需要進(jìn)行“非歸因分析”（non-attribution analysis）這一步驟，因此其要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于“真正、實(shí)質(zhì)性因果關(guān)系”。這樣，如果一個(gè)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到損害，其中已經(jīng)得出損害的30%的原因可以歸因于進(jìn)口的快速增長(zhǎng)，則這30%的原因就可以被視為“重要原因”。而在嚴(yán)重?fù)p害中，進(jìn)口增加所導(dǎo)致的30%損害肯定不能證明是與嚴(yán)重?fù)p害之間存在“真正、實(shí)質(zhì)性的因果關(guān)系”。

（2）引起重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移的行為

這是能夠引起特殊保障措施的另外一個(gè)獨(dú)立原因。我國(guó)在《加入WTO議定書(shū)》的第16條承諾：如一WTO成員認(rèn)為根據(jù)第2款、第3款或第7款采取的行動(dòng)造成或者威脅造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員可請(qǐng)求與與中國(guó)和/或有關(guān)WTO成員進(jìn)行磋商?！绱祟?lèi)磋商未能在作出通知后60天內(nèi)使中國(guó)與一個(gè)或多個(gè)有關(guān)WTO成員成協(xié)議，則請(qǐng)求磋商的WTO成員在防止和補(bǔ)救此類(lèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，有權(quán)針對(duì)該產(chǎn)品撤銷(xiāo)減讓或者限制自中國(guó)的進(jìn)口。

該條有幾個(gè)要點(diǎn)需要澄清：首先，“根據(jù)第2款、第3款或第7款采取的行動(dòng)”就產(chǎn)生了兩個(gè)問(wèn)題。一是采取行動(dòng)的主體是誰(shuí)？二是采取的行動(dòng)究竟是什么？根據(jù)《中國(guó)加入WTO議定書(shū)》第16條第2款、第3款或第7款的規(guī)定，這些“采取的行動(dòng)”及主體包括：1，中華人民共和國(guó)采取的，旨在制止或補(bǔ)救發(fā)生在準(zhǔn)備適用重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款的成員方之外的其他WTO成員方的市場(chǎng)擾亂的行為；2，準(zhǔn)備適用重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款的成員方之外的成員方，為了制止或補(bǔ)救市場(chǎng)擾亂，根據(jù)該議定書(shū)第3款的規(guī)定采取的撤銷(xiāo)減讓和限制進(jìn)口的行為；3，準(zhǔn)備適用重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移條款的成員方之外的WTO成員方，根據(jù)該議定書(shū)第7款的規(guī)定采取的臨時(shí)保障措施。另外一個(gè)問(wèn)題是何為“造成或者威脅造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。這在我國(guó)《加入WTO的議定書(shū)》中沒(méi)有進(jìn)行具體規(guī)定。依據(jù)美國(guó)關(guān)于特殊保障措施的相關(guān)規(guī)定，裁定存在重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移的依據(jù)包括：1，根據(jù)海關(guān)進(jìn)行監(jiān)督；2，來(lái)自中華人民共和國(guó)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上實(shí)際的或者即將產(chǎn)生的市場(chǎng)份額增長(zhǎng)；3，來(lái)自中華人民共和國(guó)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上實(shí)際的或者即將產(chǎn)生的進(jìn)口數(shù)量增長(zhǎng)；4，有關(guān)WTO成員方采取的或者建議采取的行動(dòng)的性質(zhì)和程度；5，中華人民共和國(guó)向該WTO成員方和美國(guó)出口的程度；6，采取或者建議采取行動(dòng)后，對(duì)該WTO成員方的出口所發(fā)生的實(shí)際變化或者即將發(fā)生的變化；7，來(lái)自中華人民共和國(guó)的出口產(chǎn)品向美國(guó)之外的國(guó)家實(shí)際發(fā)生活著即將發(fā)生的轉(zhuǎn)移；8，被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)的進(jìn)口量的循環(huán)性或者季節(jié)性特點(diǎn)；9，被調(diào)查產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上的供求狀況。以上幾條規(guī)定我們可以參照理解引起重大貿(mào)易的行為，至于其具體實(shí)施情況如何，由于目前尚沒(méi)有針對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)移而采取的特殊保障措施的調(diào)查或?qū)嶋H實(shí)施案例，針對(duì)上述因素所作出的評(píng)判還需要先例進(jìn)行判斷。

（二）程序要求

《我國(guó)加入WTO議定書(shū)》關(guān)于實(shí)施特殊保障措施的程序性規(guī)定基本上與《保障措施協(xié)定》中的相同，不過(guò)有以下幾點(diǎn)上需要注意。

第一，實(shí)施特殊保障措施的期限。關(guān)于特殊保障措施的實(shí)施期限《議定書(shū)》中沒(méi)有具體規(guī)定。不過(guò)，依據(jù)《中國(guó)加入WTO議定書(shū)》第16條第1款的規(guī)定“受此影響的成員方可請(qǐng)求與中國(guó)進(jìn)行磋商，以期尋求雙方滿意地解決方法，包括受影響的成員是否應(yīng)根據(jù)《保障措施協(xié)定》采取措施”，筆者以為特殊保障措施只是保障措施的一種，其與保障措施的不同關(guān)鍵在于特殊保障措施降低了實(shí)施保障措施的條件而已。而特殊保障措施沒(méi)有規(guī)定的地方仍舊要適用《保障措施協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定。因此，筆者以為按照《保障措施協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定，特殊保障措施的期限一般為4年，在特情況下的延長(zhǎng)不得超過(guò)8年。至于《議定書(shū)》第16條第9款的規(guī)定-本條的適用應(yīng)在加入后12年終止，指的是在此期間屆滿后其他成員國(guó)不得針對(duì)我國(guó)的產(chǎn)品再根據(jù)該條的規(guī)定實(shí)施特殊保障措施。但是已經(jīng)存在、仍處于有效期的特殊保障措施仍得繼續(xù)實(shí)施，直至其有效期屆滿。同時(shí)，因?yàn)榇藭r(shí)該特殊保障措施所依據(jù)的準(zhǔn)據(jù)法已經(jīng)失效，實(shí)施該特殊保障措施的成員方不得在該特殊保障措施的有效期屆滿后再做出延長(zhǎng)實(shí)施期限的裁定。該12年的規(guī)定是指特殊保障措施條款的有效期限，而不是特殊保障措施實(shí)施的有效期限。

第二，關(guān)于報(bào)復(fù)條款的規(guī)定。《保障措施協(xié)定》規(guī)定如果一個(gè)保障措施是根據(jù)進(jìn)口的絕對(duì)增長(zhǎng)采取的，且該措施符合相關(guān)規(guī)定，那么被實(shí)施保障措施的成員國(guó)不得在保障措施有效的前3年采取報(bào)復(fù)行為。如果是依據(jù)進(jìn)口的相對(duì)增長(zhǎng)而采取的，則被實(shí)施保障措施的成員國(guó)在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到終止的書(shū)面通知30天后，保障措施實(shí)施的90天內(nèi)，可以實(shí)施相應(yīng)的報(bào)復(fù)手段。而《我國(guó)加入WTO議定書(shū)》第16條第6款規(guī)定：如果特殊保障措施是依據(jù)進(jìn)口的絕對(duì)增長(zhǎng)采取的，其規(guī)定與《保障措施協(xié)定》相同。但是，如果特殊保障措施是依據(jù)進(jìn)口的相對(duì)增長(zhǎng)采取的，我國(guó)只有在該特殊保障措施持續(xù)有效期限超過(guò)2年后才可以采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)手段。

我國(guó)在加入WTO的談判中，一些成員國(guó)擔(dān)心我國(guó)加入WTO后出口產(chǎn)品快速增長(zhǎng)而對(duì)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成沖擊和損害，因而針對(duì)中國(guó)的出口產(chǎn)品設(shè)立了“針對(duì)具體產(chǎn)品的過(guò)渡性保障機(jī)制”（transitional product-specific safeguard mechanism，本文簡(jiǎn)稱(chēng)特殊保障措施）。目前美國(guó)、加拿大和印度已經(jīng)根據(jù)我們?cè)凇吨袊?guó)加入WTO議定書(shū)》第16條的承諾，調(diào)整了國(guó)內(nèi)立法。2002年8月13日，印度啟動(dòng)了全球第一期針對(duì)中國(guó)的特殊保障措施調(diào)查，被調(diào)查產(chǎn)品為工業(yè)用縫紉針。2002年8月19日，美國(guó)啟動(dòng)了對(duì)坐墊升降裝置的特殊保障措施調(diào)查。特殊保障措施是保障措施的一種，其某些實(shí)施條件與一般的保障措施不同。由于其實(shí)施條件比一般保障措施要寬松，而且其他國(guó)家可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施這種歧視性的措施，并且由于我國(guó)出口產(chǎn)品“物美價(jià)廉”的特性，筆者有理由相信在特殊保障措施剩余的有效期內(nèi)（差不多10年半的時(shí)間），關(guān)于特殊保障措施的調(diào)查和實(shí)施將不不可避免的增多。本文擬就特保條款的具體理解進(jìn)行相關(guān)論述。

特殊保障措施是一種專(zhuān)門(mén)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的歧視性保障措施，其實(shí)施的目的、前提條件和實(shí)施程序與一般的保障措施有很大的不同。但是，特保畢竟屬于保障措施的一種，其設(shè)置的目的不外乎有二：一是能夠?qū)ｉT(mén)針對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品實(shí)施，二是能夠比較容易的實(shí)施。為了能夠深入詳盡的理解特殊保障措施的實(shí)施條件和程序，我們必須首先了解一下一般保障措施的實(shí)施條件和程序究竟是如何的嚴(yán)格，才能清晰地把握特殊保障措施實(shí)施條件的本質(zhì)。

項(xiàng)目過(guò)程中問(wèn)題研討和知識(shí)積累

2、質(zhì)量保障措施

（1）項(xiàng)目過(guò)程中問(wèn)題研討和知識(shí)積累

在項(xiàng)目過(guò)程中，項(xiàng)目組成員必須做好個(gè)人工作日記，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目組的問(wèn)題記錄，包括項(xiàng)目小組每一次的內(nèi)部討論記錄、與高新城投相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的相關(guān)文件記錄，如：與高新城投相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要、集體討論的記錄等等。

（2）雙方及時(shí)交流與溝通

項(xiàng)目組將按照項(xiàng)目需求提供定時(shí)或者不定時(shí)的匯報(bào)，匯報(bào)內(nèi)容包括：階段性報(bào)告如周報(bào)、月報(bào)和總結(jié)性報(bào)告等。

（3）調(diào)研問(wèn)題跟蹤解決

項(xiàng)目過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題由項(xiàng)目組經(jīng)理負(fù)責(zé)跟蹤解決，并應(yīng)形成問(wèn)題報(bào)告，確保問(wèn)題及時(shí)溝通解決。2100433B

為防范低價(jià)中標(biāo)后給業(yè)主帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)和工程建設(shè)過(guò)程中可能出現(xiàn)的糾紛，采用合理低價(jià)競(jìng)標(biāo)應(yīng)采取必要的保障措施：

實(shí)施工程擔(dān)保制度

工程擔(dān)保制度是工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要途徑之一，是約束工程業(yè)主和承包商的市場(chǎng)行為，工程擔(dān)保既是對(duì)承包商的履約擔(dān)保，又是對(duì)于工程業(yè)主的對(duì)等支付擔(dān)保，應(yīng)大力加以推行。

實(shí)施建筑工程質(zhì)量終身責(zé)任制

建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任制是國(guó)家將建筑產(chǎn)品質(zhì)量管理納入到法制化管理的重要措施之一?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確規(guī)定建筑產(chǎn)品實(shí)行質(zhì)量終身責(zé)任制，這就要求工程參建各有關(guān)單位——建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、質(zhì)量監(jiān)督檢查單位都要對(duì)工程質(zhì)量在合理使用年限內(nèi)負(fù)責(zé)，這不僅使工程質(zhì)量管理始終貫穿于工程建設(shè)的全過(guò)程，而且進(jìn)一步強(qiáng)化了工程質(zhì)量管理的監(jiān)督制約機(jī)制，有效地避免質(zhì)量事故的發(fā)生。

推行工程監(jiān)理制度

工程監(jiān)理是動(dòng)態(tài)監(jiān)督工程建設(shè)質(zhì)量的全過(guò)程，通過(guò)對(duì)過(guò)程、目標(biāo)和活動(dòng)的跟蹤監(jiān)督，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握工程建設(shè)信息，將工程質(zhì)量隱患控制并消滅在萌芽狀態(tài)中。加強(qiáng)監(jiān)理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)功能，層層控制，環(huán)環(huán)緊扣，努力實(shí)現(xiàn)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的三大目標(biāo)——投資、進(jìn)度、質(zhì)量的控制和管理。

加強(qiáng)合同管理

加強(qiáng)合同管理是合理低價(jià)競(jìng)標(biāo)的現(xiàn)實(shí)要求。業(yè)主方在制訂招標(biāo)文件的同時(shí)，應(yīng)擬定合同的各項(xiàng)有關(guān)條款。在簽訂合同時(shí)，必須把招標(biāo)文件中的專(zhuān)用合同條款完整地體現(xiàn)工程合同中，并把招標(biāo)文件作為合同的一個(gè)重要組成部分和第一解釋要件。合同一經(jīng)簽訂，雙方必須嚴(yán)格履行，確保招標(biāo)成果的落實(shí)。