項目風(fēng)險識別原則

風(fēng)險識別在整個風(fēng)險管理過程中都占有重要位置，只有正確認(rèn)識風(fēng)險，才能正確分析風(fēng)險，進而才能合理應(yīng)對和控制風(fēng)險帶來的影響。然而項目風(fēng)險大多數(shù)情況下是潛在的，隨著項目生命期的發(fā)展，新風(fēng)險可能隨時出現(xiàn)。因此，在項目風(fēng)險識別過程中，最重要的就是不能遺漏風(fēng)險因素，特別是對項目整體目標(biāo)有重大影響的因素。為了更好地進行風(fēng)險識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)遵循如下的主要原則。

(1)由粗及細(xì)．由細(xì)及粗

由粗及細(xì)是指對風(fēng)險因素進行全面分析，并通過多種途徑對項目風(fēng)險進行分解，逐漸細(xì)化，以獲得對項目風(fēng)險的廣泛認(rèn)識，從而得到項目初始的風(fēng)險清單。由細(xì)及粗是指以項目初始風(fēng)險清單為基礎(chǔ)，從眾多風(fēng)險中，確定那些對建設(shè)項目目標(biāo)實現(xiàn)有較大影響的風(fēng)險因素，作為主要風(fēng)險，詳細(xì)識別其風(fēng)險來源、風(fēng)險特征和風(fēng)險影響等。

(2)多種識別方法的選擇與綜合運用

大多數(shù)項目可能同時遇到各種不同性質(zhì)的風(fēng)險，因此采用單一的識別方法是不可取的，必須綜合運用多種方法，取長補短，多方面識別項目的風(fēng)險。當(dāng)然，對于特定活動或者事件，需要根據(jù)實際情況采用有效的識別方法。例如：對于混凝土澆筑等質(zhì)量問題，采用因果分析法就比采用德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法等更恰當(dāng)。

(3)謹(jǐn)慎排除可能的風(fēng)險

不要輕易否定或排除某些風(fēng)險，要通過認(rèn)真的分析進行確認(rèn)或排除。必要時，可進行實驗論證，對于不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險按確認(rèn)考慮。

(4)全員參與原則

由于風(fēng)險識別的廣泛性，要求項目的風(fēng)險管理人員應(yīng)盡量向與項目有關(guān)的人員廣泛征求意見并進行歸納整理，以求對項目風(fēng)險的全面了解。

(5)動態(tài)識別原則

風(fēng)險識別的全生命周期性表明隨著項目生命期的發(fā)展，項目不同階段會有不同的風(fēng)險。為了識別隨時可能出現(xiàn)的新風(fēng)險，必須預(yù)先制定一個連續(xù)的風(fēng)險識別計劃，滿足風(fēng)險動態(tài)識別的需要。

(6)經(jīng)濟原則

經(jīng)濟原則是指依據(jù)項目風(fēng)險影響的大小來確定投入風(fēng)險識別的資源和精力。對項目整體目標(biāo)有重大影響的風(fēng)險，需要花較大的精力、用多種方法進行識別，以期最大程度地掌握風(fēng)險情況；但對于影響項目整體目標(biāo)較小的風(fēng)險因素，則沒有必要花費大量時間和精力進行識別。如果風(fēng)險識別的費用超過風(fēng)險帶來的損失就喪失了風(fēng)險管理的意義。

(7)資料積累原則

資料的不斷積累是開展風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)，風(fēng)險識別過程中產(chǎn)生的記錄是主要的也是重要的風(fēng)險資料之一，對于今后的風(fēng)險管理以及類似項目的風(fēng)險識別可以提供巨大幫助。風(fēng)險識別工作開展前應(yīng)準(zhǔn)備好將要用到的記錄表格，當(dāng)風(fēng)險識別工作完成后，將所獲取的相關(guān)資料整理保存。

[編輯]

1．廣泛性

(1)參與人員的廣泛性參與風(fēng)險識別的關(guān)鍵人員指項目經(jīng)理、項目團隊成員、項目及風(fēng)險管理的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、項目的最終用戶、項目產(chǎn)品的顧客、其他項目經(jīng)理、利害關(guān)系者，等等。除上述人員外，還應(yīng)鼓勵所有項目人員廣泛參與風(fēng)險識別，因為每個項目組織成員的工作性質(zhì)不同，所面臨的風(fēng)險也會有所不同，他們都有自己獨特的項目經(jīng)歷和項目風(fēng)險管理經(jīng)驗，可以為識別項目的風(fēng)險提供更多的途徑。

(2)風(fēng)險識別涉及廣泛的知識領(lǐng)域為了最大可能地識別所有項目風(fēng)險，不僅僅是參與風(fēng)險識別的人員具有廣泛性，由于項目性質(zhì)的不同，風(fēng)險識別將涉及到財務(wù)、技術(shù)、管理等多個的不同知識領(lǐng)域，與此同時，項目風(fēng)險信息分析技術(shù)和風(fēng)險識別方法也會涉及到不同知識領(lǐng)域。

2．全生命周期性

項目風(fēng)險存在于項目生命期的各個階段中，不同階段會出現(xiàn)影響程度不同的風(fēng)險。項目生命期中的風(fēng)險都屬于風(fēng)險識別的范圍，風(fēng)險識別不是一次性的活動，不僅包括項目初期對整體的風(fēng)險識別，也包括在項目規(guī)劃、實施及交付等各個階段連續(xù)不斷的風(fēng)險識別。另一方面，隨著項目進度、條件、環(huán)境、范圍等的不斷變化，新的風(fēng)險又會產(chǎn)生，從而又需要開展新一輪的風(fēng)險識別?？傊L(fēng)險識別必然貫穿于項目生命期的全過程。

3．信息依賴性

風(fēng)險識別的基礎(chǔ)工作之一是收集有關(guān)的項目信息，然后識別不確定因素及其對項目產(chǎn)生的影響。信息的全面性、及時性、準(zhǔn)確性和動態(tài)性決定了項目風(fēng)險識別工作的質(zhì)量，進而影響識別結(jié)果的可靠性和精確性，因此項目風(fēng)險識別具有信息依賴性。

[編輯]

項目風(fēng)險識別是項目風(fēng)險管理中的首要工作，它的主要工作內(nèi)容包括如下幾個方面。

1．識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險

這是項目風(fēng)險識別的第一項工作目標(biāo)，因為只有識別和確定項目可能會遇到哪些風(fēng)險，才能夠進一步分析這些風(fēng)險的性質(zhì)和后果。所以在項目風(fēng)險識別中首先要全面分析項目發(fā)展變化的可能性，進而識別出項目的各種風(fēng)險并匯總成項目風(fēng)險清單(項目風(fēng)險注冊表)。

2．識別引起項目風(fēng)險的主要影響因素

這是項目風(fēng)險識別的第二項工作目標(biāo)，因為只有識別出各項目風(fēng)險的主要影響因素，才能把握項目風(fēng)險的發(fā)展變化規(guī)律，才有可能對項目風(fēng)險進行應(yīng)對和控制。所以在項目風(fēng)險識別中要全面分析各項目風(fēng)險的主要影響因素及其對項目風(fēng)險的影響方式、影響方向、影響力度等。

3．識別項目風(fēng)險可能引起的后果

這是項目風(fēng)險識別的第三項工作目標(biāo)，因為只有識別出項目風(fēng)險可能帶來的后果及其嚴(yán)重程度，才能夠全面地認(rèn)識項目風(fēng)險。項目風(fēng)險識別的根本目的是找到項目風(fēng)險以及消減項目風(fēng)險不利后果的方法，所以識別項目風(fēng)險可能引起的后果是項目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容。

[編輯]

風(fēng)險識別過程是尋找風(fēng)險、描述風(fēng)險和確認(rèn)風(fēng)險的活動過程。項目風(fēng)險識別是風(fēng)險管理六個過程中的第一個過程，而項目風(fēng)險識別過程一般可以分為以下五個步驟。

1.確定目標(biāo)

項目風(fēng)險識別的目標(biāo)就是要識別風(fēng)險，這個目標(biāo)是明確的。然而依據(jù)項目性質(zhì)的不同、項目合同類型的差別，項目風(fēng)險管理的目標(biāo)會有一些差異。依據(jù)項目管理規(guī)劃，項目發(fā)起人項目組、設(shè)計項目組、監(jiān)理項目組、施工項目組、承包商項目組要分別確定本項目組工作項目風(fēng)險管理的目標(biāo)、范圍和重點。

2．明確最重要的參與者

根據(jù)項目組風(fēng)險管理的重點和范圍，確定參與項目風(fēng)險識別的人員。項目風(fēng)險識別需要項目組集體共同參與，因此項目經(jīng)理不僅要了解項目的工程信息，還要了解項日涉及的人員信息，明確最重要的參與者。這些參與者應(yīng)具有經(jīng)營及技術(shù)方面的知識，了解項目的目標(biāo)及面臨的風(fēng)險，應(yīng)具備溝通技巧和團隊合作精神，及時溝通和分享信息，這對項目風(fēng)險識別是非常重要的。

3．收集資料

項目風(fēng)險識別應(yīng)該收集的資料大致有如下幾類。

(1)項目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書

項目產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)具有多種不確定性，在某種程度上決定了項目可能遇到什么樣的風(fēng)險，例如項目產(chǎn)品投入市場的不確定性，項目產(chǎn)品市場需求的不確定性。因此，識別項目的風(fēng)險可以從識別產(chǎn)品或服務(wù)的不確定性人手，而項目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書則可以為我們提供大量風(fēng)險識別所需的信息。通常情況下，應(yīng)用較新技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)可能遇到的風(fēng)險比應(yīng)用成熟技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)要大。項目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書可以從項目章程、項目合同中得到，也可以參考用戶的需求建議書。

(2)項目的前提、假設(shè)和制約因素

可從審查項目其他方面的管理計劃來得到項目所有的前提、假設(shè)和制約因素：

①項目范圍管理計劃：審查項目成本、進度目標(biāo)是否定得太高等。

②人力資源與溝通管理計劃：審查人員安排計劃，確定哪些人對項目的順利完成有重大影響。

③項目資源需求計劃：除了人力資源外，項目所需的其他資源，比如物種設(shè)備或設(shè)施的獲取、維護、操作等對項目的順利完成是否可能造成影響。

④項目采購與合同管理計劃：審查項目合同采取的計價形式，不同計價形式的合同對項目組承擔(dān)的風(fēng)險有很大影響。在通常情況下，成本加酬金類合同對業(yè)主不利，然而如果項目所在地的人工費、材料價格預(yù)期會下降，則成本加酬金類合同也可能對業(yè)主有利。

(3)與本項目類似的案例

借鑒過去類似項目的經(jīng)驗和教訓(xùn)是識別項目風(fēng)險的重要手段。一般的項目公司會積累和保存所有項目的檔案，包括項目的原始記錄等。通?？梢酝ㄟ^如下渠道來獲得經(jīng)驗和教訓(xùn)：

①查看項目檔案：可能包括經(jīng)過整理的經(jīng)驗教訓(xùn)，其中說明了問題及解決辦法，或者可以從項目利害關(guān)系者或組織中其他人的經(jīng)驗中獲得。

②閱讀公開出版的資料：對于許多應(yīng)用領(lǐng)域都可以利用商用數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)研究結(jié)果、基準(zhǔn)測試和其他公開出版的研究成果。

③采訪項目參與者：向曾經(jīng)參與項目的有關(guān)各方調(diào)查、征集有關(guān)資料。

4．估計項目風(fēng)險形勢

項目風(fēng)險管理——弋面—項目風(fēng)險形勢估汁就是要明確項目的目標(biāo)、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及實現(xiàn)項目目標(biāo)的手段和資源，以確定項目及其環(huán)境的變數(shù)。項目風(fēng)險估計還要明確項目的前提和假設(shè)。通過估汁項目風(fēng)險形勢可以找出項目規(guī)劃時沒有被意識到的前提和假設(shè)。明確了項目的前提和假設(shè)可以減少許多不必要的風(fēng)險分析工作。

通過項目風(fēng)險形勢估計，可以判斷和確定項目目標(biāo)是否明確，是否具有可測性，是否具有現(xiàn)實性，有多大不確定性；可以分析保證項目目標(biāo)實現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法；可以根據(jù)項目資源狀況分析實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)術(shù)方案存在多大的不確定性，徹底弄清項目有多少可以動用的資源，對于實施戰(zhàn)術(shù)，進而實現(xiàn)戰(zhàn)略意圖和項目目標(biāo)是非常重要的。

5.根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項目風(fēng)險識別出來

為了便于進行風(fēng)險分析、量化、評價和管理，還應(yīng)該對識別出來的風(fēng)險進行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項目階段劃分，也可以按管理者劃分。建設(shè)項目的風(fēng)險可以分為項目建議書、項目可行性研究、項目融資、項目設(shè)計、項目采購、項目施工及運營七組。建設(shè)項目施工階段的風(fēng)險則可按管理者分為業(yè)主風(fēng)險和承包商風(fēng)險兩類。每一組和每一類風(fēng)險都可以按需再進一步細(xì)分。項目管理是一個不斷改進和不斷完善的過程，因此任何一個階段的工作結(jié)果都要包括對前面工作進行改進的建議和要求，項目風(fēng)險識別工作的結(jié)果當(dāng)然也應(yīng)該包括對風(fēng)險識別過程中發(fā)現(xiàn)的項目管理其他方面的問題進行完善和改進的建議和要求。

[編輯]

(一)成果說明

成果說明是進行項目風(fēng)險識別的主要依據(jù)，因為項目風(fēng)險識別的最終目的是確定項目是否能夠在規(guī)定的時間內(nèi)、規(guī)定的預(yù)算內(nèi)，按照要求的質(zhì)量，最終產(chǎn)生項目的可交付成果。所以，項目風(fēng)險識別就要根據(jù)成果說明來確定項目目標(biāo)實現(xiàn)時可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險。

(二)歷史資料

以前類似項目實際發(fā)生風(fēng)險的歷史資料，為識別現(xiàn)有項目的風(fēng)險提供了非常重要的依據(jù)和參考。一般來說，項目的歷史資料來源于歷史項目的各種原始記錄、公用數(shù)據(jù)庫、項目承擔(dān)單位成員的經(jīng)驗等。

(三)項目計劃的信息

在項目風(fēng)險識別過程中，要針對各項目計劃中包含的風(fēng)險進行識別。如項目進度計劃的信息是分析項目質(zhì)量的重要依據(jù)，如果項目的進度過快就可能保證不了項目的質(zhì)量。

(四)項目風(fēng)險的種類

項目風(fēng)險的種類為項目風(fēng)險識別提供了一個總的框架。項目風(fēng)險主要包括項目技術(shù)風(fēng)險、項目質(zhì)量風(fēng)險、項目組織風(fēng)險、項目財務(wù)風(fēng)險。

(五)制約因素和假設(shè)條件

當(dāng)項目的制約因素發(fā)生變化或假設(shè)條件不成立時，就可能成為項目新的風(fēng)險源。

[編輯]

從理論上講，任何有助于風(fēng)險信息發(fā)現(xiàn)的方法都可以作為風(fēng)險識別的工具，風(fēng)險識別有很多種工具和方法，其中最常用的有以下幾種：

(1)文件審核。就是從項目整體和詳盡范圍兩個方面對項目計劃與假設(shè)、文件及其他資料進行結(jié)構(gòu)性的審核，從而對潛在的風(fēng)險進行識別。所以說項目以往的項目

(2)頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法是在進行風(fēng)險識別時最常用的方法。就風(fēng)險識別而言，頭腦風(fēng)暴法就是通過會議的形式充分發(fā)揮與會者的創(chuàng)造性思維、發(fā)散性思維和專家經(jīng)驗來識別項目的風(fēng)險。其最終目的是獲得一份全面的風(fēng)險列表，以備在將來的風(fēng)險分析過程中進一步加以明確。

(3)德爾菲法。德爾菲法是一種專家們就某一主題達成一致意見的方法。對風(fēng)險識別而言，就是項目風(fēng)險專家對項目風(fēng)險進行識別，并達成一致性意見。這種方法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見，并避免因個人因素對結(jié)果產(chǎn)生不良影響。

(4)訪談法。就是與不同的項目相關(guān)人員進行有關(guān)風(fēng)險的訪談，其結(jié)果將有助于發(fā)現(xiàn)那些在常規(guī)計劃中未被識別的風(fēng)險。

(5)SWOT分析。SWOT分析是一種廣為應(yīng)用的戰(zhàn)略選擇方法，它自然也可以用于識別項目風(fēng)險。SWOT是英文的縮寫形式，其中SW是指項目本身的優(yōu)勢與劣勢(Strengths and Weaknesses)，OT是指項目外部的機會和威脅(Opportunities and Threats)。SWOT分析用于項目風(fēng)險識別時，就是對項目本身的優(yōu)劣勢和項目外部環(huán)境的機會與威脅進行綜合分析，對項目作出系統(tǒng)的評價，最終達到識別項目風(fēng)險的目的。

(6)核對表法。核對表法比較簡單，它主要是利用核對表作為風(fēng)險識別的重要工具。核對表一般根據(jù)風(fēng)險要素編纂，其中主要包括項目的環(huán)境、項目產(chǎn)品或技術(shù)資料及內(nèi)部因素，如團隊成員的技能或技能缺陷等。

(7)圖示技術(shù)。圖示技術(shù)對項目風(fēng)險識別來說是一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法，它可以幫助人們分析和識別項目風(fēng)險所處的具體環(huán)節(jié)、項目各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，以及項目風(fēng)險的起因和影響。常見的圖示技術(shù)有以下幾種：

·因果分析圖。用于確定風(fēng)險的起因。

·系統(tǒng)和過程流程圖。反映某一系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間是如何互相聯(lián)系的，并反映發(fā)生因果關(guān)系的機制。

·影響圖。反映了變量和結(jié)果之問因果關(guān)系的相互作用、事件的時間順序及其他關(guān)系。

(8)現(xiàn)場視察法。在風(fēng)險識別階段，風(fēng)險經(jīng)理對現(xiàn)場進行勘察非常重要。特別是工程項目，風(fēng)險經(jīng)理應(yīng)通過直接觀察現(xiàn)場的各種設(shè)施及各種操作，以便能夠更多、更細(xì)致地識別項目的潛在損失。

(9)相關(guān)部門配合法。項目的風(fēng)險經(jīng)理應(yīng)與其他相關(guān)部門(如合同管理部門、采購部門、財務(wù)部門等)密切配合，一同來識別項目風(fēng)險。

(10)索賠統(tǒng)計記錄法。項目經(jīng)理在進行風(fēng)險識別時，應(yīng)大量查閱已完工的類似工程的有關(guān)索賠記錄，也許這種方法發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的絕對量要比別的方法少一些，但它可能識別出其他方法一般不能發(fā)現(xiàn)的某些風(fēng)險。

(11)環(huán)境分析法。企業(yè)或項目的環(huán)境一般包括四個部分：顧客(業(yè)主)、原材料供應(yīng)商、競爭者、政府管理者。在分析環(huán)境風(fēng)險時，應(yīng)重點考慮它們相互聯(lián)系的特征和穩(wěn)定性。通過分析環(huán)境的組成，有可能會發(fā)現(xiàn)許多風(fēng)險因素。

[編輯]

(一)已識別的項目風(fēng)險

已識別的項目風(fēng)險是項目風(fēng)險評估的最重要結(jié)果，它通過定性的項目風(fēng)險清單來表示，該清單對項目風(fēng)險的描述應(yīng)該盡量簡單，容易理解。

(二)潛在的項目風(fēng)險

潛在的項目風(fēng)險是指沒有跡象表明會發(fā)生的風(fēng)險，但是人們可以主觀判斷預(yù)見的風(fēng)險，如重要技術(shù)專家的流失。當(dāng)然，潛在的項目風(fēng)險可能會發(fā)展成為項目的真正風(fēng)險，因此要給予足夠的重視。項目承擔(dān)單位應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險來源進行適當(dāng)?shù)姆诸?，并以表格或文字做清楚的描述，編制出潛在的項目風(fēng)險清單，為風(fēng)險管理的后續(xù)過程打好基礎(chǔ)。

(三)對項目管理其他方面的改進

在項目風(fēng)險識別的過程中，可能會發(fā)現(xiàn)項目管理其他方面存在一些問題，借此機會可以進行修改和完善。

[編輯]

項目風(fēng)險識別的目的主要體現(xiàn)在三個方面。

(1)風(fēng)險識別有助于確定風(fēng)險管理的對象

存在于項目內(nèi)部及外部環(huán)境的不確定因素是多種多樣、錯綜復(fù)雜的，有的是靜態(tài)的，有的是動態(tài)的；有的是潛在的，有的是已經(jīng)存在的，因此需要利用科學(xué)的方法進行分析。沒有風(fēng)險識別的過程，無法解決項目不確定的復(fù)雜性，風(fēng)險管理就是盲目的，不切實際的。通過風(fēng)險識別，可以識別出可能對項目進展有影響的風(fēng)險因素、性質(zhì)以及產(chǎn)生的條件，并據(jù)此衡量風(fēng)險的大小，作為制定風(fēng)險應(yīng)對計劃的依據(jù)。

(2)通過風(fēng)險識別，記錄具體風(fēng)險的各方面特征，并提供最適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理對策

風(fēng)險識別是一項反復(fù)的過程，隨著項目生命期的漸進，又會產(chǎn)生新的風(fēng)險。風(fēng)險反復(fù)發(fā)生的頻率以及參與的各項目過程也會因項目而異，但這并不意味著風(fēng)險識別是多余的工作，風(fēng)險識別直接影響風(fēng)險管理的決策質(zhì)量，進而影響整個風(fēng)險管理的最終結(jié)果，尤其是在項目的前期。因為在前期階段，決策者往往對項目的了解和認(rèn)知還很缺乏，決策的依據(jù)是建立在不夠精確的預(yù)測和分析評估的基礎(chǔ)上，同時決策者的知識水平及價值觀也容易產(chǎn)生決策結(jié)果的極大不確定，而這些因素都必然使項目今后的開展和項目目標(biāo)的實現(xiàn)受較大的影響，風(fēng)險識別對決定未來的行動是有積極意義的。

(3)風(fēng)險識別有助于提高風(fēng)險分析的有效性

風(fēng)險識別將風(fēng)險可能引起的后果記錄成冊，為風(fēng)險分析提供必要的信息，同時增強項目組織成員對項目成功的信心。風(fēng)險識別包括識別項目的內(nèi)在風(fēng)險及外在風(fēng)險：內(nèi)在風(fēng)險指項目管理組織能加以控制和影響的風(fēng)險，如成本估計、工期預(yù)測、人事任免等；外在風(fēng)險指超出項目管理組織控制力和影響力之外的風(fēng)險，如某些市場風(fēng)險、自然風(fēng)險和政治風(fēng)險等。任何一種風(fēng)險因素在識別階段被忽略，都可能導(dǎo)致整個風(fēng)險管理的失敗，從而造成不可估量的經(jīng)濟損失。越早識別風(fēng)險，應(yīng)對風(fēng)險所需要的費用也會越低。隨著項目生命期的推進，本該早期識別而未被識別的風(fēng)險將產(chǎn)生更高的費用，甚至導(dǎo)致整個項目的終止。只有正確及時地識別項目所面臨的風(fēng)險，正確分析風(fēng)險并選擇恰當(dāng)?shù)姆椒☉?yīng)對風(fēng)險才具有實際意義。

風(fēng)險識別是衡量風(fēng)險程度、采取有效的風(fēng)險控制措施以及進行風(fēng)險管理正確決策的前提條件，對于實現(xiàn)有效的項目風(fēng)險管理具有積極的意義。

2100433B

項目風(fēng)險識別是指找出影響項目目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險因素，并識別出這些風(fēng)險究竟有哪些基本特征、可能會影響到項目的那些方面。

項目風(fēng)險識別是一項貫穿于項目實施全過程的項目風(fēng)險管理工作。它不是一次性行為，而應(yīng)有規(guī)律的貫穿整個項目中。風(fēng)險識別包括識別內(nèi)在風(fēng)險及外在風(fēng)險。內(nèi)在風(fēng)險指項目工作組能加以控制和影響的風(fēng)險，如人事任免和成本估計等。外在風(fēng)險指超出項目工作組等控力和影響力之外的風(fēng)險，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。嚴(yán)格來說，風(fēng)險僅僅指遭受創(chuàng)傷和損失的可能性，但對項目而言，風(fēng)險識別還牽涉機會選擇（積極成本）和不利因素威脅（消極結(jié)果）。任何能進行潛在問題識別的信息源都可用于風(fēng)險識別，信息源有主觀和客觀兩種?？陀^的信息源包括過去項目中記錄的經(jīng)驗和表示當(dāng)前項目進行情況的文件，如工程文檔、計劃分析、需求分析、技術(shù)性能評價等；主觀信息源是基于有經(jīng)驗的專家的經(jīng)驗判斷。

識別項目中的潛在風(fēng)險及其特征

這是項目風(fēng)險識別的第一個目標(biāo)。因為只有首先確定可能會遇到哪些風(fēng)險，才能夠進一步分析這些項目的性質(zhì)和后果。所以在項目風(fēng)險識別工作中，首先要全面分析項目的各種影響因素，從中找出可能存在的各種風(fēng)險，并整理匯總成項目風(fēng)險的清單。

識別風(fēng)險的主要來源

只有識別清楚各個項目風(fēng)險的主要影響因素，才能夠把握項目風(fēng)險發(fā)展變化的規(guī)律，才能夠度量項目風(fēng)險的可能性與后果的大小，從而才有可能對項目風(fēng)險進行應(yīng)對和控制。

預(yù)測風(fēng)險可能會引起的后果

項目風(fēng)險識別的根本目的就是要縮小和取消項目風(fēng)險可能帶來的不利后果。在識別出項目風(fēng)險和項目風(fēng)險的主要來源之后，必須全面分析項目風(fēng)險可能帶來的后果及其后果的嚴(yán)重程度。當(dāng)然，這一階段的識別和分析主要是定性分析。

風(fēng)險識別的方法

風(fēng)險的范圍、種類和嚴(yán)重程度經(jīng)常容易被主觀夸大或縮小，使項目的風(fēng)險評估分析和處置發(fā)生差錯，造成不必要的損失。項目風(fēng)險識別的方法有很多，任何有助于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信息的方法都可以作為風(fēng)險識別的工具。以下是一些常用的方法：

從主觀信息源出發(fā)的方法

（1）頭腦風(fēng)暴法（Brainstorming），也稱集體思考法，是以專家的創(chuàng)造性思維來索取未來信息的一種直觀預(yù)測和識別方法。此法由美國人奧斯本于 1939年首創(chuàng)，從50年代起就得到了廣泛應(yīng)用。頭腦風(fēng)暴法一般在一個專家小組內(nèi)進行。以“宏觀智能結(jié)構(gòu)”為基礎(chǔ)，通過專家會議，發(fā)揮專家的創(chuàng)造性思維來獲取未來信息。這就要求主持專家會議的人在會議開始時的發(fā)言中能激起專家們的思維“靈感”，促使專家們感到急需回答會議提出的問題，通過專家之間的信息交流和相互啟發(fā)，從而誘發(fā)專家們產(chǎn)生“思維共振”，以達到互相補充并產(chǎn)生“組合效應(yīng)”，獲取更多的未來信息，使預(yù)測和識別的結(jié)果更準(zhǔn)確。我國70年代末開始引人頭腦風(fēng)暴法，并受到廣泛的重視和采用。

（2）德爾菲法（Delphi method）又稱專家調(diào)查法，它是20世紀(jì)50年代初美國蘭德公司（Rand Corporation）研究美國受前蘇聯(lián)核襲擊風(fēng)險時提出的，并在世界上快速地盛行起來。它是依靠專家的直觀能力對風(fēng)險進行識別的方法，現(xiàn)在此法的應(yīng)用已遍及經(jīng)濟、社會、工程技術(shù)等各領(lǐng)域。用德爾菲方法進行項目風(fēng)險識別的過程是由項目風(fēng)險小組選定項目相關(guān)領(lǐng)域的專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢聯(lián)系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再匿名反饋給各位專家，再次征詢意見。這樣反復(fù)經(jīng)過四至五輪，逐步使專家的意見趨向一致，作為最后識別的根據(jù)。我國在70年代引入此法，已在許多項目管理活動中進行了應(yīng)用，并取得了比較滿意的結(jié)果。

（3）情景分析法（Scenarios analysis）是由美國SllELL公司的科研人員Pierr Wark于1972年提出的。它是根據(jù)發(fā)展趨勢的多樣性，通過對系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)問題的系統(tǒng)分析，設(shè)計出多種可能的未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，對系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢作出自始至終的情景和畫面的描述。當(dāng)一個項目持續(xù)的時間較長時，往往要考慮各種技術(shù)、經(jīng)濟和社會因素的影響，可用情景分析法來預(yù)測和識別其關(guān)鍵風(fēng)險因素及其影響程度。情景分析法對以下情況是特別有用的：提醒決策者注意某種措施或政策可能引起的風(fēng)險或危機性的后果；建議需要進行監(jiān)視的風(fēng)險范圍；研究某些關(guān)鍵性因素對未來過程的影響；提醒人們注意某種技術(shù)的發(fā)展會給人們帶來哪些風(fēng)險。情景分析法是一種適用于對可變因素較多的項目進行風(fēng)險預(yù)測和識別的系統(tǒng)技術(shù)，它在假定關(guān)鍵影響因素有可能發(fā)生的基礎(chǔ)上，構(gòu)造出多重情景，提出多種未來的可能結(jié)果，以便采取適當(dāng)措施防患于未然。情景分析法從70年代中期以來在國外得到了廣泛應(yīng)用，并產(chǎn)生了目標(biāo)展開法、空隙添補法、未來分析法等具體應(yīng)用方法。一些大型跨國公司在對一些大項目進行風(fēng)險預(yù)測和識別時都陸續(xù)采用了情景分析法。因其操作過程比較復(fù)雜，目前此法在我國的具體應(yīng)用還不多見。

從客觀信息源出發(fā)的方法

（1）核對表法。核對表一般根據(jù)項目環(huán)境、產(chǎn)品或技術(shù)資料、團隊成員的技能或缺陷等風(fēng)險要素，把經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及來源列成一張核對表。核對表的內(nèi)容可包括：以前項目成功或失敗的原因；項目范圍、成本、質(zhì)量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等情況；項目產(chǎn)品或服務(wù)說明書；項目管理成員技能；項目可用資源等。項目經(jīng)理對照核對表，對本項目的潛在風(fēng)險進行聯(lián)想相對來說簡單易行。這種方法也許揭示風(fēng)險的絕對量要比別的方法少一些，但是這種方法可以識別其他方法不能發(fā)現(xiàn)的某些風(fēng)險。

（2）流程圖法。流程圖方法首先要建立一個工程項目的總流程圖與各分流程圖，它們要展示項目實施的全部活動。流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來表示，也可利WBS來表示。它能統(tǒng)一描述項目工作步驟；顯示出項目的重點環(huán)節(jié)；能將實際的流程與想象中的狀況進行比較；便于檢查工作進展情況。這是一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法，它可以幫助分析和了解項目風(fēng)險所處的具體環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險。運用這種方法完成的項目風(fēng)險識別結(jié)果，可以為項目實施中的風(fēng)險控制提供依據(jù)。

（3）財務(wù)報表法。通過分析資產(chǎn)負(fù)債表、營業(yè)報表，以及財務(wù)記錄，項目風(fēng)險經(jīng)理就能識別本企業(yè)或項目當(dāng)前的所有財產(chǎn)、責(zé)任和人身損失風(fēng)險。將這些報表和財務(wù)預(yù)測、經(jīng)費預(yù)算聯(lián)系起來，風(fēng)險經(jīng)理就能發(fā)現(xiàn)未來的風(fēng)險。這是因為，項目或企業(yè)的經(jīng)營活動要么涉及貨幣，要么涉及項目本身，這些都是風(fēng)險管理最主要的考慮對象。

風(fēng)險識別是建筑工程項目風(fēng)險管理程序的第一步，它是工程項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

工程項目風(fēng)險識別是指找出可能對項目造成影響的風(fēng)險和已經(jīng)存在的風(fēng)險，分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因及對工程項目的影響，并將找出的風(fēng)險分類歸檔的過程。風(fēng)險識別方法的恰到與否、識別結(jié)果的準(zhǔn)確與否，都直接影響到以后的風(fēng)險分析、評價和應(yīng)對等過程，甚至使風(fēng)險應(yīng)對措施起不到減免的目的。

2100433B